第一章 股权类融资 1
第一节 首次公开发行股票 1
第二节 上市公司发行新股 57
第二章 债权类融资 78
第一节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券 78
第二节 企业债券与公司债券 94
第三节 证券公司债 106
第四节 短期融资券与中期票据 115
第五节 资产证券化 120
第六节 担保与信用评级 128
第三章 资本市场——定价与销售 136
第一节 股票的估值定价 136
第二节 债券的估值定价 156
第三节 其他产品的估值定价 160
第四节 股票的销售 164
第五节 债券及其他产品的销售 178
第四章 财务顾问业务 185
第一节 收购与兼并 185
第二节 上市公司重大资产重组 207
第三节 财务顾问业务的信息披露 219
第四节 上市公司向外商转让股份 227
第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露 238
第一节 上市公司法人治理 238
第二节 上市公司规范运作 255
第三节 上市公司持续信息披露 284
第四节 上市公司相关行为的法律责任 315
第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用 319
第一节 基本要求 319
第二节 发行业务审核中的相关要求 319
第三节 个别事项的处理与披露要求 320
第四节 审计与评估的相关要求 327
附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 333
一、参考书目 333
二、相关法律法规 333