第一章 证券市场概述 1
第一节 证券与证券市场 1
一、证券与有价证券 1
序言 1
二、证券市场 8
三、证券市场的产生与发展 12
第二节 证券市场参与者 13
一、证券发行人 13
二、证券投资人 14
三、证券市场的中介机构 16
四、自律性组织 18
五、证券监管机构 18
第三节 证券市场的地位与功能 19
一、证券市场的地位 19
二、证券市场的基本功能 20
一、股票的定义、性质与特征 22
第二章 股票 22
第一节 股票的特征与类型 22
二、股票的类型 24
三、股票的价值与价格 26
第二节 普通股票与优先股票 29
一、普通股票的特征 29
二、普通股票股东的权利与义务 29
三、优先股票的特征 34
四、优先股票和种类 35
第三节 我国现行的股票类型 38
一、国家股 38
二、法人股 38
三、公众股 39
四、外资股 40
第一节 债券的特征与类型 41
一、债券的定义和特征 41
第三章 债券 41
二、债券的分类 45
三、债券的偿还方式 48
第二节 公债 49
一、公债的定义和特征 49
二、国家债券 50
一、金融债券的定义及特征 52
二、公司债券的定义及特征 52
第三节 金融债券与公司债券 52
三、公司债券类型 53
四、我国的企业债券 55
第四节 国际债券 56
一、国际债券的定义和特征 56
二、西方主要国家的债券发行制度及程序 57
三、国际债券的主要类型与主要国际债券简介 59
四、我国的国际债券 60
一、证券投资基金 61
第四章 证券投资基金 61
第一节 证券投资基金概述 61
二、证券投资基金的特点 62
三、证券投资基金的分类 63
四、基金的费用 68
五、基金资产的估值与净资产的计算 69
六、封闭式基金的期限 71
第二节 证券投资基金当事人 72
一、基金持有人 72
二、基金管理人 73
三、基金托管人 73
第三节 新增主要考试内容 76
第五章 金触衍生产品 84
第一节 金融期货与期权 84
一、金融期货 84
二、金融期权 86
三、金融期货与期权的区别 88
四、金融期货与期权的价格 89
五、金融期货与期权发展史简述 90
第二节 可转换证券 91
一、可转换证券的定义 91
二、可转换证券的特点 92
三、可转换证券的要素 92
第三节 其他衍生工具 94
一、存托凭证 94
二、认股权证 96
三、备兑凭证 98
第六章 证券市场运行 100
第一节 发行市场和交易市场 100
一、证券发行市场 100
二、证券交易市场 102
一、股票价格指数 107
第二节 股票的价格指数 107
二、股票价格指数的功能与波动 112
第三节 证券投资的收益和风险 113
一、证券投资收益 113
二、证券投资风险 118
三、风险与收益的关系 123
第一节 证券公司 125
一、证券公司的定义 125
第七章 证券中介机构 125
二、证券公司的功能 127
三、证券公司的类型 128
四、证券公司的主要业务 129
五、证券公司的管理 134
第二节 证券服务机构 139
一、证券服务机构概述 139
二、证券登记结算公司 140
三、证券投资咨询公司 143
四、其他证券服务机构 146
第八章 证券市场法律制度与监管 153
第一节 证券市场法律法规 153
一、法律 153
二、行政法规 163
三、部门规章 175
第二节 证券市场监管体系 180
一、证券市场监管的意义和原则 180
二、证券市场监管的目标与手段 180
三、证券市场监管机构 181
四、证券市场监管对象 185
五、证券市场监管内容 186
第三节 新增考试主要内容 196
一、中国证监会股票发行核准程序 196
二、《中华人民共和国会计法》 198
一、证券业从业人员的分类 210
第一节 证券业从业人员的资格管理 210
第九章 证券从业人员的资格管理和行为规范 210
二、资格考试与注册制度 211
第二节 证券业从业人员的行为准则 214
一、证券业从业人员的行为规范 214
二、证券业从业人员的行为准则 214
第十章 证券市场基础知识习题及详解 216
一、填空题 216
二、判断题 224
三、单项选择题 240
四、多项选择题 250
五、计算题 265
六、综合分析题 273
第十一章 证券基础知识模拟试题及答案 278
一、模拟试题及答案(一) 278
二、模拟试题及答案(二) 294
三、模拟试题及答案(三) 309