序言 1
第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 1
一、证券交易的概念 1
二、证券交易的种类 3
三、证券交易场所 8
第二节 交易所会员和席位 10
一、会员制度 10
二、交易席位 12
第二章 证券经纪业务 15
第一节 证券经纪业务的含义和特点 15
一、证券经纪业务的基本含义 15
二、证券经纪业务的要素 15
三、证券经纪关系的确立 18
四、证券经纪业务的特点 23
第二节 登记存管 24
一、证券账户的种类 24
二、开立证券账户的基本原则 25
三、开立证券账户的要求 26
四、股权登记 28
五、证券存管 31
第三节 委托买卖 35
一、资金账户 35
二、现行证券委托买卖管理制度 37
三、委托买卖 39
四、委托受理 43
五、委托执行 45
六、委托撤单 47
第四节 竞价成交 47
一、竞价原则 47
二、竞价方式 48
三、竞价结果 50
第五节 B股交易 50
一、B股交易的特点 50
二、交易方式 50
一、网上发行的概念 51
第六节 网上发行的申购 51
二、网上发行的申购程序 53
三、要则 58
第七节 认购配股缴款 59
一、配股权证及其派发、登记 59
二、认购配股级款的操作流程 61
三、可转换债券转股的操作流程 62
一、分红派息的概念 64
二、分红派息的操作流程 64
第八节 分红派息 64
第九节 交易费用 65
一、委托手续费 65
二、佣金 66
三、过户费 67
四、印花税 67
第十节 证券经纪业务的管理与监督 68
一、证券经纪业务管理的基本要求 68
二、经纪业务的监督与检查 70
一、证监会关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知 71
第十一节 新增主要考试内容 71
二、上交所与深交所市值配售的申购方法 75
三、《法人配售发行方式指引》内容 77
四、网上证券委托暂行管理办法 79
第三章 证券自营业务 86
第一节 证券自营业务的含义与范围 86
一、自营业务的含义与特点 86
二、上市证券的自营买卖 87
第二节 证券自营业务的管理与监督 87
一、自营资格 87
二、自营业务的禁止行为 90
三、自营业务的风险控制 94
四、自营业务的监督检查 94
第四章 清算与交割、交收 97
第一节 清算、交割、交收的含义 97
一、清算、交割、交收的概念 97
二、清算、交割、交收的原则 98
第二节 清算交割与交收模式 99
三、清算、交割、交收的联系与区别 99
一、上海证券交易所法人清算模式及程序 100
二、深圳证券交易所法人清算模式及程序 101
三、证券经营机构与投资者之间的资金清算 102
第三节 交割与交收方式 103
一、一般交割、交收方式 103
二、我国现行交割交收方式 104
一、禁止交收中的资金透支 105
二、禁止交割中实物券欠库 105
第四节 清算交割交收中的禁止行为 105
第五节 股权与债权的过户 106
一、股权与债权过户的概念 106
二、股权与债权过户的种类 106
三、股权与债权过户的规则 107
第五章 证券回购交易 109
第一节 证券回购交易的概念和程序 109
一、证券回购交易的概念 109
二、证券回购交易的程序 111
一、证券回购的条件 112
第二节 证券回购交易的规则 112
三、证券回购的标准品种 114
二、证券回购的报价 114
四、交易单位 115
第三节 证券回购交易的清算 116
一、证券回购的清算特点 116
二、标准券的折算率 117
第一节 证券营业部的业务管理 119
一、营业场所管理 119
第六章 证券营业部的经营管理 119
二、业务操作规程 121
三、客户管理与服务 121
四、业务差错的处理 121
五、交易系统故障业务应急方案 122
第二节 证券营业部的技术管理 122
一、信息系统设备管理 122
二、其他设备管理 123
三、信息系统故障应急方案 124
四、技术操作规程 126
第三节 证券营业部的人力资源 128
一、部门、岗位设置与岗位责任制 128
二、人事管理制度 129
三、工作及组织纪律 129
第四节 证券营业部的财务管理 129
一、会计核算制度 129
二、资金管理 131
四、固定资产管理 132
三、收支及费用管理 132
第五节 证券营业部的安全管理 134
一、业务经营及财务的监督与稽核 134
二、安全保卫制度 135
三、突发事件的预防与处置方案 136
第六节 新增主要考试内容 137
一、证券公司财务制度 137
二、中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) 143
二、证券交易风险的种类 159
一、证券交易风险的含义 159
第一节 证券交易风险的含义及种类 159
第七章 证券交易的风险及其防范 159
三、证券自营业务的风险 160
四、证券经纪业务的风险 162
第二节 证券交易风险防范 163
一、证券交易的风险防范 163
二、证券自营业务的风险防范 165
三、证券经纪业务的风险防范 165
一、填空题 167
第八章 证券交易习题及详解 167
二、判断题 174
三、单项选择题 193
四、多项选择题 213
五、计算题 235
六、综合分析题 239
第九章 证券交易模拟试题及答案 246
第一节 证券交易模拟试题及答案(一) 246
第二节 证券交易模拟试题及答案(二) 259
第三节 证券交易模拟试题及答案(三) 279