第一部分 有价证券及证券市场基础知识有价证券证券 1
目 录 1
有价证券 3
假证券 3
上市证券 3
问接证券 5
流通证券 5
商业证券 5
直接证券 5
非上市证券 5
价值证券 6
抵押证券 6
有固定收入证券 6
可转换证券 6
资产担保证券 7
商业不动产担保证券 7
有价证券种类选择 7
有价证券转让价格 8
有价证券价格 8
有价证券行市 9
有价证券期限 9
伪造有价证券罪 9
证券的级别 9
证券评级制度 11
美国证券评级方法 11
股票信用评级机构 12
世界上最早债券评级 12
信用评定等级 13
债券评级 13
集资证券化 14
国家投资证券化 14
长期资金证券化 15
金融证券化条件 15
欧洲产权证券化主要原因 15
美国金融证券化 15
我国租赁资产证券化 16
证券市场 17
第一市场上市和第二市场上市 17
证券市场 17
一级市场和二级市场 18
证券发行市场 18
证券流通市场 19
证券交易所市场 19
场外交易市场 19
店头市场 19
第三市场 21
第四市场 22
有价证券转让市场 23
股票市场 23
股票流通市场 23
抵押市场 24
我国国库券转让市场 24
国库券市场 24
股票发行市场 24
纽约股票市场 25
国际债券市场 25
国际债券主要市场 28
欧洲债券市场 29
美国债券市场 30
日本债券市场 31
日本国际债券市场 33
日本债券典押市场 34
澳门存款证市场 35
国际货币市场 36
欧洲货币市场 36
欧洲美元市场 37
欧洲日元市场 37
亚洲、中东美元市场 39
联邦德国马克市场 39
英镑债券市场 40
瑞士法郎债券市场 40
国际资金市场 41
金融市场 41
货币市场和资本市场 42
货币市场 43
货币市场基金 43
资本市场 43
国际资本市场 43
区域性资金市场 44
长期金融市场 44
借贷资本市场 44
短期金融市场 45
有形市场和无形市场 45
银行同业拆放市场 45
短期拆借市场 46
票据市场 46
票据承兑市场 47
贴现市场 47
我国资金市场 47
证券市场对投资银行管理 48
资金市场主要信用流通工具 48
证券市场发行管理 50
证券市场管理形式 50
证券市场对证券交易管理 51
证券市场管理的法律和法规 51
西方国家管理证券市场原则 53
联邦德国证券管理法主要内容 53
开办证券交易所条件 54
证券遗失或被盗处理办法 54
证券市场停止股票上市条件 54
日本证券管理法的主要内容 54
证券交易所会员资格 55
证券交易所会员组成 55
纽约股票市场构成 56
东京证券市场构成 56
日本股票市场特点 57
我国证券市场业务 57
证券市场风险 58
证券市场结构 58
证券市场职能 58
证券的市场力 59
证券市场力的衡量方法 59
报酬随证券市场能力变动 60
一级证券市场与二级证券市场的联系 60
股票市场产生 60
股票发行市场和流通市场关系 61
股票市场供求关系 61
证券公司业务 62
证券市场指定股票 62
在国际债券市场上筹措资金好处 62
证券交易所业务范围 63
证券投资 63
证券投资 63
证券投资的构成要素 63
证券投资收益 64
证券投资风险 64
证券投资利率风险 65
证券投资非系统性风险 65
购买力风险 66
投资三分法 66
投资的时间策略 66
证券投资“资讯” 67
稳定型和增长型投资 67
证券头寸的保持方法 67
证券投资方法 68
证券投资与投机 69
证券投资分析 69
证券投资与贷款区别 70
银行证券投资 70
证券投资金融业务 71
现代最佳证券投资理论 71
选择证券投资条件 72
证券发行 72
证券市场成立的条件 72
证券的折价与溢价 73
证券投标报价 73
有价证券的价格 73
证券统价 73
稳定性出价 73
证券票面价格 73
证券优惠售价 73
证券发行步骤 74
企业发行 74
证券募集书 75
红鲱骨或证券说明书 75
证券发行声明 75
证券直接发行 75
证券间接发行 76
证券发行选择 76
有价证券发售方式 77
证券承包方式 77
证券分配 78
有价证券代理买卖程序 78
证券承销 78
二级分配 78
证券销售集团承销部分 78
证券销售能力 78
证券销售期 78
证券发行销售团 79
证券发行“收购银团” 79
证券交易种类 80
证券交易 80
公司在证券行开设帐户 80
证券发行销售银团 80
证券销售集团 80
证券发行批发团 80
场内交易 81
场外交易 82
证券期货合约 84
金融期货合同 84
证券现先交易 84
证券人信用交易 85
证券信用交易形态 85
证券投机信用特征 86
投机性收购 87
行市 87
随行价 87
最高制限价格 87
有价证券行市 87
证券交易行情板 88
交易所金融 89
经纪人贷款 89
证券商改款 89
证券调期放款 90
影响证券交易所放款规模的主要因素 90
证券“证据金” 90
证券保证金 91
证券清算 91
实际收益率 93
国际证券清算体系 93
库西普号码系统 93
证券交易清算 93
清算日期 93
清帐 93
所得收益率 94
收益率差距 94
收益率曲线 94
证券投资的利得 94
证券交易手续 94
日本小额储蓄与公债的非征税制度 95
佣金或酬劳费 95
日本证券所得税 96
日本有价证券转让所得税 97
日本有价证券交易税 98
外国债券税金 98
债券与继承税 99
证券经纪人 100
证券商 100
证券经纪商 100
证券承销商 101
证券自营商 101
自营经纪人 101
证券买卖商 102
商业证券经纪行 102
政府证券经营商 102
承保人或承销人 102
付款代理人 102
美国证券交易所零数交易商 102
成交 103
成交量 103
美国证券交易所专业证券商 103
美国证券交易所佣金经纪商 103
美国证券交易所债券经纪商及自营商 103
成交量和市价总额 104
股票成交量、股票成交额、股票时价总额 104
拍板 104
停板 104
洗盘 104
斩仓 105
过户 105
补仓 105
过手 105
套利 105
作手 105
平仓 105
轧空 105
拔挡 105
空手 105
套牢 106
套汇 106
轧空 106
看跌·看涨 106
坐轿 106
抬轿 106
开平盘 107
可替代 107
多杀多 107
短线客 107
趋势线 107
外销 107
按揭 107
按金 107
抢帽子 107
断头 108
黑马股 108
证券交割 108
买进交割 108
卖出交割 109
卖空交易 109
划拨交割 109
欲小不易 110
吃货、出货 110
盘坚、盘软 110
利多、利空 110
附有红利 110
上挡、下挡 110
配对出售 110
卖期保值 110
买期保值 110
翻多、翻空 111
“牛”、“熊”与“鹿” 111
多头与空头 111
浮多与浮空 111
实多与实空 112
跳空与补空 112
断头与空吊 112
轧多和轧空 112
回档与反弹 112
大户、中实户、散户 113
证券提价交易 113
多翻空与空翻多 113
以华尔街名义 113
开盘、收盘和指数 113
阴线和阳线 113
盘挡与整理 113
长空、短空、补空 113
上一挡、下一挡、盘挡 114
长多、短多与死多 114
般票买卖时机 114
“买平均高”和“买平均低” 114
阻力线、支撑线与关卡 115
为证券交易所认可的名字 115
证券交易所证券转让组织形式 115
证券投资信托 116
股票投资信托 116
有价证券信托 116
证券信托 116
证券信托 116
证券交易程序 116
运用有价证券信托 117
单位有价证券信托 117
管理有价证券信托 117
单位型投资信托 118
带抵押公司信托 118
发行公司债信托 118
公司型投资信托 118
公司债投资信托 118
公司债信托 118
合约型投资信托 119
追加型投资信托 119
保管信托 120
财产管理信托 120
代办“公司设立”信托 120
代办“公司改组合并”信托 120
代办“公司解散清算”信托 120
金钱债权信托 120
新加坡单位投资信托 121
台湾的证券投资信托 121
日本国债信托 122
日本证券投资信托 122
日本投资信托的投资者 123
代发股票、债券原则 123
代发股票、债券程序 124
债券股票换发程序 124
代保管业务程序 124
信托公司代理发行股票与债券 125
代理有价证券过户登录 125
公司改组股票债券的集中保管 125
信托银行代理保管国库券 126
信托公司保护债券持有人利益办法 126
股票种类 126
般票 126
股票票面基本格式与内容 127
A类普通股·B类普通股 128
股票、债券、储蓄三者区别 128
股票和公司债券区别 128
普通股 129
蓝筹股 130
权利股 130
后配股 130
优先股 130
部分参加分派的优先股 131
全部参加分派的优先股 131
非累积分派的优先股 131
累积分派的优先股 131
可更换的优先股 131
不参加分派的优先股 132
可回购的优先股 132
优良股 132
优惠股 132
记名股 133
否决权股 133
限制表决权股 133
无表决权股 133
多权股 133
指定股 133
混合股 133
议决权股 133
无记名股 134
有票面额股 134
无票面额股 134
付清股 134
干（乾）股 135
畸零股 135
新股 135
未付清股 135
发起人股 135
未发行股 135
发行股 135
单位股 136
虚股 136
掺水股 136
成长股 136
投资股 136
投资公司股票 136
收入股 136
领导股 137
员工保留股 137
单一股 137
复数股 137
库藏股 138
周期性股 138
储藏股 138
共有股 138
非回收股 138
回收股 138
单有股 138
冷门股 139
义务偿还股 139
偿还股 139
随意偿还股 139
潜在股 139
防守性股 139
可赎股 139
红利股 140
欧洲股 140
无息股 140
高息股 140
泛股制 140
表现股 140
投机性股 140
热门股 140
公司设立及股票发行公司的分类 141
英国公司种类 141
股份经济 141
公司 142
股份 143
股份公司 143
股份无限公司 144
股份有限公司 144
有限责任公司 145
两合公司 146
股份有限责任制和无限 147
责任制 147
本公司和分公司 147
股份母公司 147
股份子公司 148
控股公司 148
混合控股公司 148
股份有限公司内部组织 149
机构 149
股价关联公司 149
股份不公开公司 149
股份企业集团 150
我国股份公司性质 150
对建立社会主义股份制的三种观点 151
我国股份企业种类 151
我国社会主义股份制和资本主义股份制比较 152
公司法 153
股份公司发起人 154
旧中图创办股份公司的规定 154
董事 155
董事会 155
股东 156
股东大会 156
股东优待制度 157
股东名薄 157
股份公司监事会 157
股份有限公司的资本 158
未发行股本 158
认定股本 158
额定股本 158
股本 158
股金 159
已缴股款 159
缴清股款 159
股票控制额 159
认股书 159
认股权证 159
有偿认股 160
普通股的“优先承购新股权” 160
先买权 160
选购权证 160
无偿配股 161
股份分割 161
股票拆细 161
除权、填权与贴权 161
增资 162
无偿增资 162
增资种类 163
减资 163
股票发行方式 164
企业发行股票、债券和银行存款关系 164
美国股票上市过程 165
股票停止上市 165
般票限价委托 165
个人股票投资 166
金融机构投资家 166
赞助推销 166
股票撤销委托 166
投资股票目的 167
投资股票对象的选择 167
股票投资策略 167
股票投资风险 168
系统性风险 169
经营性风险 169
股票“渔翁撒网”法 169
股票摊平法 170
平均成本法 170
可变比例计划法 170
不变比例计划股票投资法 170
确定购买股票数量的大中取大法 171
确定购买股票数量的小中取大法 171
台湾股票投资风险 171
股票交易 172
股票交易种类 172
英国保险公司股票投资 172
股票交易方式 173
股票巨额交易法 173
股票的金字塔操作法 173
股票买卖技巧 173
股票的交叉买卖 174
股票现货交易 174
金融期货交易 175
股票期货交易 175
套做期权 176
股票期权交易 176
股票买入期权 176
股票“见跌即止”期权” 177
股票套跌期权 177
股票“见涨即止”期权 177
股票套涨期权 177
股票差额期权 177
个别股票信用余额 178
股票借贷交易 178
股票信用交易 178
股票信用交易费用 179
股票信用交易规定 179
内线交易 180
电脑股票交易 180
股票交易最高纪录 181
股票不足 181
股票转让 181
股票转让手续 182
股票转让限制 182
股票交易手续费 183
顾客委托方式 183
股票停止委托 183
股票停止损失的指令 184
股票日证金余额表 184
股票过户 184
台湾违约民刑责任 185
股票经纪人贷款 185
经纪贷款人 185
丙种经纪人 185
股票买卖当日冲销 185
股票清算 185
股票价格 186
记帐价格 186
市场价格 186
股票的票面价值 187
股票的内在价值 187
股票行市 187
购买外国股票途径 188
股票的帐面价值 188
净值 188
股票的清算价值 188
溢价 188
比价 188
股票面额与股票价格区别 188
有票面价值的股票与无票面价值的股票区别 188
影响股票价格的因素 189
股价纯资产倍率 189
道氏股价理论 190
艾略特波段理论 190
传统的股票价格理论 191
传统的信任心股价理论 191
股票价格指数 192
股票价格平均数指数 192
恒生指数 192
日径一道指数 193
道一琼斯指数 193
《金融时报》指数 193
标准一普尔股票指数 193
股息 193
纽约证券交易所普通股票指数 194
息票 194
利息 194
拆息 195
日息 195
年息 195
利息率 195
月息 195
股息政策 196
定额股息与额外股息相结合的政策 196
定额股息政策 196
不规则股息政策 196
货币股息 196
财产股息 196
逆日息 196
直利 197
单利 197
复利 197
红利 197
花红 197
创业利润 197
股票收益率 198
股票投资的报酬 199
普通股的报酬 199
各种债券 200
金融债券 200
贴水金融债券 201
中国银行金融债券 201
累进利息金融债券 201
银行资本债券 201
事业债 202
公司债券 202
长期债券 203
长期公司债 203
企业债券 203
永久公司债 204
短期公司债 204
延期公司债券 204
序列公司债券 204
转换公司债 204
互换交易债 205
可转换公司信用债券 205
可转让债券 205
可兑换债券 205
可转换公司债 205
不司调换债券 205
不可转让债券 206
转股债券 206
优先受偿公司债 207
有投票权债券 207
特殊公司债 207
次于普通债权公司债 207
普通公司债 207
新公司债及借换公司债 207
附股票认购权公司债 208
通知公司债 208
通知还本债券 208
记名公司债 208
无记名公司债” 208
购买公司债 209
改组公司债 209
可赎债券 209
重整公司债 209
非参加公司债 209
联合债券 209
参与债券 209
参加公司债 209
溢价公司债券 210
抵押 210
抵押债券 210
无抵押债券 210
抵押公司债 211
抵押信托债券 211
抵押品信托债券 211
第一抵押公司债 211
流动抵押公司债 211
抵押信托公司债 211
顺位抵押公司债 211
设备信托公司债 212
附属信托公司债 212
不动产抵押债券 212
动产抵押债券 212
带抵押公司债 212
有担保债券 213
担保信托公司债 213
政府担保债券 213
特殊债担保债 213
无担保债券 213
无担保公司债 213
附担保公司债券 213
租用财产担保公司债 214
承担债券 214
保证公司债 214
承担保证债 214
所得公司债 215
分息公司债券 215
附息票公司债 215
年金公司债 215
信用公司债 215
利息公司债券 215
背书公司债 216
收益公司债券 216
偿还基金公司债 216
分期偿还公司债 216
分期还本债券 216
不还本公司债 216
债券 216
集资券 217
投资债券 217
公募债券 217
间接发行债券 218
确定权利债券 218
外债 218
内债 218
缘故债券 218
私募债券 218
直接发行债券 218
生息合格债券 219
剪息票 219
息率可调节债券 219
无息票债券 219
贴息债券 219
现行固定利率债券 219
固定利率债券 219
彩票债券 220
资金债券 220
实物债券 220
商品挂钩债券 220
有奖债券 220
有奖有息债券 220
世界最早国际债券 221
欧洲债券 221
国家重点建设债券 221
国际债券 221
产权债券 222
钉住另一种货币的债券 222
可收回债券 222
抽身债券 222
贴现债券 223
零利率债券 223
可变息债券 223
附加选择权的可转换债券 223
附加认购权债券 223
权利债券 223
浮动利率债券 224
最低利率债券 224
可转换为固定利率的债券 224
最高利率债券 224
无限期浮动利率债券 224
外币地方债 225
外币国债 225
欧洲货币单位债券 225
分期或延期付款债券 225
分批债券 225
可延长债券 225
欧洲日元债券 226
亚洲美元债券 226
混合货币债券 226
欧洲货币单位债券 226
特别提款权债券 227
司转换为股票债券 227
复货币债券 227
部分支付债券 227
双重货币债券 228
鲁萨债券 228
工业收入债券 228
不可赎债券 228
垃圾债券 228
公共机构专用认购债券 230
有固定收入债券 230
美国担保抵押债券 230
最高级债券 230
平价债券 230
扬基债券 230
花债券 230
收益债券 231
英镑外币债券 231
可供应政府债券 231
目本债券 231
日本金融债券 231
国外债 232
民间债 233
承售电信电话债券 233
现物债及登录债 233
公募特别电信电话债券 233
科威特第纳尔债券 234
国库券 234
票据涂销 234
联邦准备债 234
政府关系机关外债 234
贴现国库券 235
长期国库券 235
短期国库券 235
中期国库券 235
金库债券 236
国库券转让 236
国库券挂失 236
国库券兑付 237
国库券代理保管 237
国库券和利率 237
国库券残破污损处理 237
西方国家国库券标售方式 238
美国国库券拍卖 238
美国短期库券 239
联邦德国库券 240
国家债券 240
日本铁路债券 241
抽签还本债券 241
政府开发债券 241
地方政府债券 241
政府机构债券 241
市政债券 241
联邦德国政府短期债券 242
美国政府债券 242
美国储蓄债券 242
美国短期债券 242
美国中期债券 243
美国长期债券 243
美国市政债券 243
联邦政府债券 243
联邦政府机构债券 243
市债 244
地方债 244
特殊债 244
日本国债 245
公社公团债 245
短期国债 245
中期国债 245
赤字国债 245
日本长期国债 246
公债 246
政府公债 246
非畅销公债 247
畅销公债 247
有限契约公债 247
岁入公债 247
国库公债 247
人民胜利折实公债 248
建设折实公债 248
国家经济建设公债 249
美国联邦政府公债 249
英国统一公债 249
联邦德国政府公债 249
公司债的种类 250
债券性质 250
企业债的种类 250
债券发行、转让 250
公司债发行额度 251
绩券投资程序 251
发行公债券的程序 252
债券发行方式 252
公司债发行方式 252
发行国际债券的方式 252
国际债券上市 253
国际债券时限 253
国际债券的发行费用 253
公司债募集 254
承受募集 254
委托募集 254
直接发行 254
国际债券拍卖 255
国际债券发行条件 255
卖出发行 255
间接发行 255
非公开发行 255
国际债券的发行额 256
债券的转让 256
国际债券计值货币 257
欧洲债券清算 257
国际债券执行或撤销 257
国际债券买卖现金盈差 257
公司债流通 257
私人债券销售 257
企业债券票面基本格式 258
欧洲债券清算储存系统 258
债券担保、归还 258
日本物上担保种类 258
抵押证书 258
债券契约 258
开放担保 258
企业发行债券的条件 258
债券借新还日 259
闭锁担保 259
债券偿还 259
企业债券还本的方式 260
国际债券偿还方式 260
国际债券偿还年限 261
公司债存根簿 261
债券期货交易 262
NOB分散交易 262
债息 263
市场分散交易 263
国库券、欧洲美元分散交易 264
我国债券买卖转让方式 264
债券价格 264
日元、马克分散交易 265
欧洲债券的价格 265
国际债券的发行价格 266
债券发行价格 266
企业债券价格 266
停止降价 266
影响债券行市主要因素 266
债券发行价格的确定 267
债券指数 268
债券利息形式 268
零息票债券现值 268
国际债券投标 268
债券终值 268
企业债券利息支付方式 269
债券付息和还本 269
债券利率 270
债券付息频率 270
债券收益 270
票券对等债券收益率 271
国际债券的收益率 271
国际债券的票面利率 271
债券平均期限收益率 271
按债券投资计算收益 272
国际债券发行交易当事人 272
公司债债权人权利 273
欧洲债券辛迪加 273
票据及票据承兑 274
银行票据 274
票据 274
融通票据 274
商业票据 274
银行商业票据 275
合格票据 275
不合格票据 275
质押票据 275
代理票据 276
托收票据 276
丧失票据 276
到期票据 276
二人票据 276
注迟日期票据 276
国外居住地票据 277
浮动利率票据 277
欧洲荷兰盾票据 277
欧洲商业票据 277
欧洲中短期票据 277
见票后定期付款票据 277
联邦德国抵押票据 278
票据要式 278
票据产生 278
票据行为特征 279
票据特征 279
票据功能 280
票据签发 280
票据保证 281
票据承兑 281
票据转让 281
债券交易、价格、债息、经纪人 281
票据交换 281
债券交易 281
欧洲债券交易 282
票据期限 282
票据提示期限 282
票据付款 282
票据止付 282
票据抗辩 283
票券、债券分散交易 283
票据拒付 283
票据追索 283
票据被盗 284
票据贷款 284
兑付 284
承兑 284
背书 285
参加承兑 285
银行承兑 285
参加付款 285
止付命令 285
票据电脑清算系统 286
国外票据立法 286
票据结算 286
拒绝证书 286
我国票据立法 287
世界上最早的票据法 288
发票人 288
执票人 288
票据经纪商 288
本 票 288
本票 288
庄票 289
钱庄本票 289
银行本票 289
商业本票 289
支 票 289
支票 289
记名或来人支票 290
不记名支票 290
普通支票 290
记名支票 290
到期票据支票 291
过时支票 291
远期支票 291
转帐支票 291
出纳支票 291
限额支票 291
提高金额支票 291
保付支票 291
空头支票 292
划线支票 292
平行线支票 292
普通划线与特别划线 292
公库支票 292
支票卡 293
旅行支票 293
支票注明 293
后援支票 293
注销支票 293
世界上金额最大、最小 294
支票 294
延搁 294
洽询出票人 294
欧洲支票系统 294
汇票种类 295
汇票 295
汇 票 295
英国支票保证卡 295
光票 296
金融汇票 296
银行汇票 296
银行承兑汇票 296
即期汇票 297
商业承兑汇票 297
定期汇票 297
承兑汇票 297
商业汇票 297
远期汇票 298
股票汇票 298
汇票贴现 298
有批注的汇票 298
跟单汇票 298
逆转汇票 299
欧洲汇票 299
汇票到期 299
见票有效期 299
委托购买证 299
拒付 299
受款人、收款人 300
可转让定期存单 300
可转让定期存单 300
受票人、付款人 300
承兑人 300
付款人 300
小额存单 301
大额存单 301
可转让大额存款证 301
可转让大额长期存单 301
贴现 302
贴现 302
我国可转让大额存款证 302
欧洲可转让存款证 302
贴水 303
再贴现 303
转贴现 304
重贴现 304
票据贴现 304
票据承兑贴现 304
贴现行 304
贴现限额 304
贴现率 305
贴现政策 305
贴现息 305
贴现市场利率 306
凭单 306
提单 306
记名提单 306
清洁提单 306
运输单据 306
收讫备运提单 307
邮政储金存款单 307
定期存款单 307
活期存款单 307
指示提单 307
已装船提单 307
不清洁提单 307
复合货币存款单 308
美元浮动利率存单 308
信用卡 308
第二部分 证券机构纽约证券交易所 311
美国联邦证券交易所 312
美国芝加哥商会交易所 315
美国芝加哥商品交易所 315
美国证券交易所 316
伦敦证券交易所 317
巴黎证券交易所 319
瑞士苏黎世证券交易所 321
比利时安特卫普交易所 322
新加坡证券交易所 324
上海证券交易所 327
上海众业公所 329
上海华商证券交易所 330
上海证券物品交易所 331
天津证券交易所 331
北京证券交易所 334
汉口证券交易所 335
重庆证券交易所 336
宁波四明证券交易所 337
哈尔滨证券交易所 337
大连证券交易所 338
青岛物品证券交易所 341
沈阳证券市场 341
台湾证券交易所 342
香港联合交易所 344
交易所 346
证券交易所 347
票据交易所 348
股票交割公司 349
金融公司 349
持股公司 349
票据承兑所 349
银行持股公司 350
信托公司 351
投资信托公司 351
股份银行 352
证券银行 352
投资银行 352
人寿保险公司 352
商业银行 353
商人银行 353
储蓄银行 353
西方投资公司与商业银行的不同特点 353
世界上最早的股份公司 354
美国的联邦证券交易管理委员会 355
世界二十七个金融中心 355
美国国民证券交易协会 356
美国全国证券交易商自动报价协会 359
美国证券和交易委员会 359
美国政府全国抵押协会 359
美国全国证券交易商协会 359
美国芬纳证券投资公司 360
美国美林证券公司 360
美国证券投资顾问公司 360
美国证券评级公司 361
美国自动票据交换所 361
英国证券公司 362
英国票据贴现所 362
英国伦敦票据交换所 362
法国证券存储公司 363
法国“债券行” 363
法国通用银行 363
瑞士阿姆斯泰尔国际金融股份公司 364
日本野村证券公司 364
联邦德国有价证券银行 364
联邦中期信用银行 364
联邦德国对外结算协会 364
瑞士国际债券经营者协会 364
日本大和证券株式会社 366
日本证券金融公司 367
日本日兴证券公司 367
日本受托公司 367
泰国金融证券公司 368
日本投资顾问业 368
中国股票推进会 369
武汉股票公司 370
中国国际金融公司 371
深圳证券公司 371
台湾证券公司 372
武汉证券公司 372
台湾国际票券公司 374
台湾证券投资顾问公司 375
台湾国华证券公司 375
台湾证券投资信托业 376
香港典型的华资证券投资公司—泰盛发展集团 377
第三部分 各国（地区）证券市场美国证券市场 381
英国证券市场 381
德国柏林证券交易所 390
东京证券交易所 393
法国证券市场 395
联邦德国证券市场 398
荷兰证券市场 400
卢森堡证券市场 402
日本证券市场 403
发展中国家证券市场 407
印度证券市场 411
南朝鲜证券市场 412
我国证券市场 414
我国解放前的股票市场 418
台湾证券市场 421
香港证券市场 423
澳门股票市场 427
第四部分 各国（地区）证券管理西方国家证券市场管理 431
美国证券管理 436
英国证券管理 442
法国证券管理 448
联邦德国证券管理 452
日本证券管理 454
我国证券管理 455
台湾证券管理 460
香港证券管理 465
第五部分 证券法规资料美国的证券交易法 471
美国1935年公共事业控股公司法 475
美国1939年信托契约法 477
美国1940年投资公司法 478
美国1940投资顾问法 479
纽约证券交易所之买卖 480
交易方法 480
美国商法对股份有限公司的一般规定 481
美国商法对公司筹资的一般规定 486
日本的证券交易法 490
东京证券交易所的买卖 495
交易方法 495
台湾证券交易法施行细则 496
台湾证券交易所管理规则 500
台湾证券交易的一般规定 506
台湾证券商设置标准 516
台湾证券交易法 526