1.1 概述 1
译者的话 1
1.2 建筑公司融资 1
英文版 1
第1部分 项目融资原则 1
第1章 融资来源 1
前言 1
1.3 短期资金 2
1.3.1 流动资金 2
1.3.2 银行透支 3
1.3.3 贸易信贷 4
1.3.4 保理 4
图表索引 5
图1.1 服务保理 5
图1.2 不公开保理(暗保) 6
1.3.5 汇票 6
图1.3 汇票 7
1.3.6 商业票据 7
1.4.1 财务公司 8
1.4 中期资金 8
1.4.2 出售再回租 9
1.4.3 银行贷款 10
1.5 长期资金 10
1.5.1 企业留利 10
1.5.2 发行股票 11
1.5.3 公司债券 12
1.6 项目融资 13
图1.4 影响国外合作伙伴投资的因素 14
图1.5 影响以股本和从属债务形式出资金额的因素 14
1.7 小结 15
2.2 金融市场与资本市场 16
2.1 概述 16
第2章 国际金融交易的机制 16
2.3 国内、国际与跨国金融 17
2.4 国内、国际及对外债券、欧洲债券 18
2.5 国际银行的主要业务情况 19
2.6 贷款文件 20
2.7 国际贷款风险 21
2.8 买卖交易、远期购买和销售 22
2.9 小结 23
表3.1 1987-1991年按货币种类分类的联合贷款情况 24
第3章 联合商业银行融资 24
3.1 联合贷款概述 24
3.2 联合贷款类型 25
3.4 完成联合贷款步骤 26
3.3 参与联合贷款的各方 26
图3.1 完成联合贷款的步骤 27
3.5 贷款文件 27
3.6 欧洲市场背景 29
表3.2 1990年1月1日～6月30日，最大的25家贷款提供行情况 31
3.7 近期趋势 31
表3.3 1990年1月1日～6月30日，25家最大的贷款行贷款情况 32
表3.4 1988年1月1日～3月31日，最大的25家贷款提供行情况 33
表3.5 1988年1月1日～3月31日，25家最大的贷款行贷款情况 34
3.8 案例研究之一：Pechiney公司 35
3.9 案例研究之二：英吉利海峡隧道 35
3.10 案例研究之三：马来西亚市场 36
3.11 小结 37
4.2 资本类型 39
第2部分 国际项目融资渠道 39
4.1 发起人目标 39
第4章 商业渠道项目融资 39
4.2.1 无担保贷款 40
4.2.4 商业金融公司 41
4.2.3 辛迪加贷款 41
4.2.2 担保贷款 41
4.4 纯项目融资 42
4.3 一般资产负债表融资 42
4.6 业主/发起人担保 43
4.5 履约保函 43
图4.1 发起人为子公司提供的担保 44
图4.2 发起人为外部公司提供担保 44
4.7 第三方直接担保 45
4.8 第三方间接担保 46
图4.3 第三方直接担保 46
图4.4 货物是否收取均需付款合同 47
4.8.1 货物是否收取均需付款合同 47
4.8.2 最低金额付款合同 48
图4.5 最低金额付款合同 49
4.9 案例研究：贯彻斯特国际机场二号大楼融资 50
4.9.1 融资政策 50
4.9.2 资金来源 50
4.9.3 二号侯机楼项目融资 52
4.10 小结 54
5.1 开发项目 55
5.2 融资来源 55
第5章 开发银行项目融资程序 55
5.3 开发银行 56
图5.1 国际开发机构 57
5.4 非洲开发银行集团(AfDB集团) 58
5.5 亚洲开发银行(AsDB) 59
5.5.1 融资政策 59
5.6 美洲开发银行(IDB) 60
5.7 世界银行集团 60
5.7.2 国际开发协会(IDA) 61
图5.2 世界银行集团结构 61
5.7.1 国际复兴与开发银行(IBRD) 61
5.7.3 国际金融公司(IFC) 62
5.7.4 多边投资与担保机构(MIGA) 62
5.7.5 世界银行支持的项目类型 62
5.8.1 项目周期 63
5.8 世界银行贷款项目周期法 63
5.8.2 项目选定 64
图5.3 世界银行项目周期(来源：鲍姆，1982年) 65
5.8.3 项目准备 67
5.8.4 项目审查 69
5.8.5 项目实施 69
5.8.6 项目总评估 72
5.9 其他项目周期法 73
图5.4 德国复兴银行项目周期(来源：德国复兴银行，1990年) 74
图5.5 亚洲开发银行项目周期(来源：亚行，1991年) 75
图5.6 供水和卫生项目的开发阶段(来源：B.格罗佛，1983年) 76
5.10 小结 77
第6章 软贷款、优惠贷款及出口信贷 78
6.1 出口信贷机制 78
6.2 出口信贷保险 79
6.3 出口信贷融资 80
6.4 出口信贷机构提供的服务与保险 81
6.5 软贷款 82
6.6 援助与贸易准备金(ATP) 83
6.6.1 援助的标准 83
6.7 出口信贷评估 84
6.6.2 援助与贸易准备金项下的支持 84
6.8 小结 85
图6.1 项目发起人对出口信贷的分析 86
第3部分 融资的其他方式 87
第7章 合资融资 87
7.1 概述 87
7.2 契约式合资企业 87
7.4 雇员 88
7.5 何时进行合资 88
7.3 股权式合资企业 88
7.6 参与 89
7.7 预投标协议 90
7.8 管理机构 90
图7.1 合资企业管理结构 91
7.9 合资企业文件 92
7.10 经营思想差异 93
7.11 小结 93
第8章 易货协议 94
8.1 对等贸易 94
8.2 基本易货协议 95
8.3 互购贸易 96
8.4 补偿贸易 96
8.5 转口贸易 96
8.6 抵消贸易 97
8.6.1 技术转让 97
8.6.2 合作生产、许可生产及分包生产 97
8.7 双边清算贸易 97
8.8 建筑易货协议 98
图8.1 易货交易中的现金参与情况 99
图8.2 易货交易中的货币流动情况 100
8.9 案例研究：华能国际电力开发公司 101
8.10 小结 102
第9章 兴建--经营--移交交易 103
9.1 概述 103
9.2 项目可行性研究 103
9.3 附带风险 104
9.4 案例研究：英吉利海峡隧道 105
9.5 案例研究：马来西亚南北公路 107
9.6 案例研究：悉尼港湾隧道 107
9.7 小结 109
10.2 保险单 110
10.1 概述 110
第10章 保险与履约保函 110
10.3 重大事实的披露 111
10.4.2 损害 112
10.4.1 疏忽 112
10.4 保险与责任 112
10.4.4 严格责任 113
10.4.3 侵犯 113
10.4.8 合同项下责任 114
10.4.7 产品责任 114
10.4.6 替代责任 114
10.4.5 违背法定责任 114
10.5 公共责任保险 115
10.6 对工人的事故性伤害 116
10.7 专业性赔偿保险 117
10.8.1 承包商全险保险(CAR) 118
10.8 建筑业的其他保单 118
10.8.4 商业运作保险 119
10.8.3 承包工程全险保险 119
10.8.2 安装全险保险 119
10.9.2 典型的利润预损保险保单 120
10.9.1 背景 120
10.9 利润预损保险 120
10.9.3 承保信息 122
10.11 履约保函 123
10.10 保证与保函 123
10.12 其他形式的保函 125
10.13 小结 126