第一部分 3
第一章 证券投资功能分析 3
第一节 证券投资是市场经济的必然 3
一、证券涵义的界定 3
二、证券投资的产生 4
三、证券投资的功能 5
第二节 我国发展证券市场的必要 5
一、证券市场有助于我国企业经营机制的转变 5
二、证券市场有助于我国资源配置的优化 6
四、对否定证券市场的否定 7
三、证券市场有助于我国金融市场的完善 7
第三节 证券投资与全球经济一体化 8
第二章 基本证券商品交易分析 9
第一节 基本证券商品概述 9
一、股票的基本概念 9
二、股票与债券的基本特征 10
三、股票、债券的分类 10
四、股票的价格 11
五、股票与债券的区别 12
六、债券与银行存款的区别 12
七、投资基金 12
一、证券发行方式和发行价格 14
第二节 证券的发行与流通 14
第三节 基本证券商品交易 16
一、股票交易程序 16
二、证券流通市场 16
二、股票价格指数 17
第三章 金融衍生商品交易分析 19
第一节 期货交易 19
一、期货交易概述 19
四、股票指数期贷交易 20
一、期权交易概述 20
第二节 证券期权交易 20
三、国债回购交易 20
二、国债期货交易 20
二、期权交易的案例分析 22
第三节 其他金融衍生商品 25
一、权证的基本概念 25
二、备兑权证的概念 26
第四章 上市公司条件和情况分析 27
第一节 公司上市概述 27
一、股票上市 27
二、公司上市的条件 27
一、上市公司财务状况分析的信息与方法 28
第二节 上市公司财务状况的分析 28
三、两地上市和第二上市 28
四、公司申请上市的程序 28
二、上市公司财务状况分析的指标运用 29
三、上市公司财务状况分析的缺陷 33
第三节 公司质量对股票交易影响的分析 33
第五章 证券投资的基本面分析 35
第一节 宏观经济走向的影响分析 35
一、国民生产总值变动对证券市场的影响分析 35
二、就业状况变动对证券市场的影响分析 36
三、通货膨胀与紧缩对证券市场的影响 36
一、财政政策的基本涵义 37
四、国际收支状况对证券市场的影响 37
第二节 财政政策对证券市场的影响 37
二、国家预算对证券市场的影响 38
三、税收政策对证券市场的影响 38
四、国债发行对证券市场的影响 38
五、综合财政政策对证券市场的影响 38
第三节 货币政策对证券市场的影响 39
一、货币政策的作用及运用工具 39
二、货币供应量对证券市场的影响 39
三、利率变动对证券市场的影响 39
一、与方法角度有关的两者背离 40
第四节 股市走势与经济走势的异动 40
四、其他货币政策工具运用的影响 40
二、股市与经济走势异动的机理 41
第六章 证券投资风险衡量与分析 42
第一节 证券投资风险 42
一、证券投资风险的来源和类别 42
第二节 证券投资风险的衡量 43
一、马柯威茨均值方差理论 43
二、资本市场线 45
三、证券市场线 46
第三节 证券投资的信用评级分析 47
一、证券信用评级的概念与内容 47
二、证券信用评级的功能 48
第七章 证券投资的技术指标应用 49
第一节 证券投资技术分析与基本分析的关系 49
一、技术分析的基本假设 49
二、基本分析与技术分析的区别 50
第二节 证券投资技术运作分析 50
一、K线指标的绘制与分析 50
二、移动平均线的绘制与分析 51
三、其他技术指标的应用与分析 51
第三节 几种常用市场术语说明 55
一、内盘和外盘 55
四、换手率 56
三、量比 56
二、委比 56
第八章 上市公司购并及其运作分析 57
第一节 上市公司购并的理论分析 57
一、上市公司购并的概念 57
二、上市公司购并的分类 58
三、上市公司购并动机的理论解释 59
第二节 上市公司购并的运作 60
一、购并运作过程的概括与分析 60
二、购并与反购并 61
二、我国上市公司购并方式的运用 62
第三节 我国上市公司的购并分析 62
一、我国上市公司购并的意义 62
三、我国上市公司购并的问题及对策 63
第九章 证券市场的监管 65
第一节 证券市场监管概述 65
一、我国证券市场监管的目的；规范与发展的关系 65
二、“三公”原则与“八字”方针 66
三、证券市场监管的方式与手段 66
四、证券市场监管模式介绍 67
一、对证券发行市场的监管 68
二、对证券交易市场的监管 68
第二节 证券市场监管的主要内容 68
三、对证券交易所的监管 69
四、对证券业从业人员的监管 69
五、对证券经营机构的监管 70
六、对证券投资者的监管 70
第三节 证券市场监管的处理 71
一、证券市场监管的法律规范 71
二、证券市场违法违规行为的分类 71
一、名词解释 75
三、单项选择题 75
二、填空题 75
第一章 证券投资功能分析 75
第二部分 75
四、判断题 76
五、简答题 77
第二章 基本证券商品交易分析 78
一、名词解释 78
二、填空题 78
三、单项选择题 81
四、判断题 86
五、计算题 88
六、简答题 90
一、名词解释 91
二、填空题 91
第三章 金融衍生商品交易分析 91
三、单项选择题 92
四、判断题 95
五、计算题 96
六、简答题 99
第四章 上市公司情况和条件分析 100
一、名词解释 100
二、填空题 100
三、单项选择题 103
四、判断题 107
五、计算题 108
六、简答题 109
第五章 证券投资的基本面分析 111
一、名词解释 111
二、填空题 111
三、单项选择题 112
四、判断题 113
五、简答题 114
第六章 证券投资风险衡量与分析 115
一、名词解释 115
二、填空题 115
三、单项选择题 116
四、判断题 120
六、简答题 121
五、计算题 121
第七章 证券投资的技术指标应用 123
一、名词解释 123
二、填空题 123
三、单项选择题 125
四、判断题 129
五、计算题 130
六、简答题 131
一、名词解释 133
二、填空题 133
第八章 上市公司购并及其运作分析 133
三、单项选择题 134
四、判断题 136
五、简答题 138
六、论述题 138
第九章 证券市场的监管 139
一、名词解释 139
二、填空题 139
三、单项选择题 140
四、判断题 143
五、简答题 144
六、论述题 144