第一篇 证券投资基金 3
第一章 证券投资基金概述 3
第一节 投资基金的起源、发展和现状 3
第二节 基金的类别 10
第二章 投资基金类型的比较 15
第一节 公司型基金与契约型基金的比较 15
第二节 封闭式基金与开放式基金的比较 25
第一节 基金当事人的权利和义务 37
第三章 证券投资基金的运作与监管 37
第二节 证券投资基金的信息披露 46
第三节 基金监管的原则 51
第四节 中外基金监管体系 56
第四章 基金的发行定价与收益风险研究 64
第一节 基金的发行 64
第二节 开放式基金的交易和价格 69
第三节 基金的套利定价方法 71
第四节 封闭式基金的价值和价格波动 73
第五节 基金配售新股的优惠政策对基金的影响 79
第六节 证券投资基金的收益 84
第七节 基金投资的风险 86
第八节 基金的绩效评估 91
第九节 投资者对投资基金的选择方法 94
第五章 证券投资基金的投资组合管理 100
第一节 证券投资基金的投资限制 101
第二节 基金的国债投资组合管理 102
第一节 基金股票组合管理 116
第六章 投资基金的股票投资组合 116
第二节 股票投资策略的分类 124
第三节 股票投资风格的转换 126
第四节 安全边际的价值投资策略 139
第五节 增长投资策略 149
第六节 博弈与操纵投资策略 156
第七章 证券投资基金的费用、税收与收益分配 169
第一节 证券投资基金的费用 169
第二节 对基金管理费用提取方式的分析与建议 172
第三节 证券投资基金的税收 179
第四节 证券投资基金收益分配的一般原则 183
第五节 基金收益分配：对管理人行为和基金运作的影响 186
第六节 收益分配与基金管理人投资优化行为 192
第八章 我国证券投资基金的规范化 196
第二篇 创业板市场 209
第九章 美国纳斯达克市场 209
第一节 纳斯达克证券市场的历史 209
第二节 纳斯达克市场的分类及比较 217
第三节 美国存托凭证 224
第一节 纳斯达克的报价系统和管理规则 229
第十章 美国纳斯达克市场分析 229
第二节 纳斯达克的做市商制度 239
第三节 纳斯达克的摘牌制度 245
第四节 纳斯达克股票交易的全球化 247
第十一章 欧洲的创业板市场 256
第一节 泛欧EASDAQ市场 256
第二节 德国的创业板市场 259
第三节 英国的创业板市场 263
第一节 香港创业板市场的历史 267
第十二章 香港创业板市场 267
第二节 香港创业板的市场定位和特点 269
第三节 香港创业板市场股票的上市方式和资格规定 278
第四节 香港创业板市场和主板市场上市条件的比较 285
第五节 上市程序及相关费用 288
第六节 香港创业板市场的收益与风险 291
第十三章 中国创业板市场 298
第一节 即将开设的中国创业板市场简介 298
第二节 中国创业板市场特点 302
第三节 创业板市场的方案设计 309
第十四章 中国创业板市场的制度分析 346
第一节 创业板市场的公司治理结构 346
第二节 创业板市场的做市商制度 359
第三节 创业板市场的分拆上市机制 365
第四节 创业板市场的独立董事制度 374
第五节 创业板市场的保荐人制度 387
第六节 创业板市场的风险与防范 396
附录1：开放式证券投资基金试点办法 413
附录2：深圳证券交易所创业板股票上市规则 420