第一篇体制 1
第一章投资银行简史 1
第一节 国际投资银行简史 1
第二节 国内投资银行简史 10
思考题 20
第二章投资银行定义 21
第一节投资银行概念 21
第二节 投资银行与各类金融机构及金融市场的关系 26
第三节投资银行分类 26
思考题 31
第三章投资银行功能 32
第一节投资银行功能 32
第二节 我国发展投资银行的作用 37
思考题 44
第四章投资银行监管 45
第一节 各国投资银行体制比较 45
第二节 投资银行监管主体 51
第三节 投资银行资格管理和业务监管 56
第四节 投资银行保险制度 60
附录：我国证券管理机构对投资银行获得承销资格的要求 64
思考题 64
第五章投资银行发展新趋势 65
第一节 混合发展倾向 65
第二节 资产证券化的发展 70
第三节 全球投资银行 70
第四节 因特网对投资银行的影响 81
思考题 85
第二篇经营 86
第六章投资银行的组织结构 86
第一节 投资银行的组织形态选择 86
第二节 投资银行的内部结构和部门设置 91
思考题 96
第七章 投资银行的风险管控 97
第一节 风险种类 97
第二节 风险管控的架构和机构设置 103
第三节 风险管控的技术工具 106
思考题 108
第八章投资银行的业务经营 109
第一节 投资银行的业务概述 109
第二节 投资银行的业务管理 121
第三节 投资银行的产品创新 125
思考题 130
第九章投资银行的人力资源 131
第一节 投资银行人力资源政策概述 131
第二节投资银行家 133
思考题 140
第十章投资银行的筹资渠道 141
第一节 股权筹资和债权融资 141
第二节短期融资 143
第三节证券金融公司 146
思考题 149
第三篇业务 150
第十一章证券发行业务 150
第一节股票概述 150
第二节 公开招股的筹划操作 153
第三节 我国证券发行和承销实践 169
第四节 股票私募发行和风险投资 177
第五节债券概述 184
第六节 债券发行的承销操作 186
第七节 我国国债发行与承销实践 189
第八节 网上发行 193
思考题 197
第十二章证券投资与交易业务 198
第一节经纪商 198
第二节做市商 204
第三节 自营商 207
第四节研究和咨询 210
第五节 网上交易 213
思考题 221
第十三章兼并与收购业务 222
第一节并购概述 222
第二节并购操作 232
第三节 反收购操作 237
第四节 中国证券市场的资产重组 245
思考题 249
第十四章衍生产品业务 250
第一节 金融衍生产品概览 250
第二节金融期货 255
第三节金融期权 258
第四节 金融互换 261
第五节 衍生交易的风险管控 266
思考题 271
第十五章资产管理业务 272
第一节 资产管理业务概述 272
第二节 现金管理业务 275
第三节 基金业务概览 276
第四节 基金资产管理 280
第五节 中国证券投资基金业的发展 289
思考题 292
参考文献 293
后记 294