1 导论 1
1.1 证券市场监管的概念 3
1.2 证券市场监管的实质 5
1.3 证券市场监管的研究方法 11
1.4 研究范围 14
1.5 中国证券市场的背景、兴起及其发展 17
1.6 中国证券市场监管概况 24
2 证券经济运作的理论目标 37
2.1 一般意义上的经济运作目标体系 39
2.2 证券经济运作的目标体系 43
2.3 证券经济与公平 48
2.4 证券经济与效率 56
3 市场、政府与证券经济 65
3.1 市场失灵 67
3.2 政府失灵 72
3.3 市场、政府与证券经济 77
4 监管制度与监管效率 103
4.1 集中监管体制与分散监管体制 105
4.2 政府与自律组织 109
4.3 证券税制 114
4.4 注册制与核准制 117
4.5 银行禁入制度 123
5 中国证券市场监管主体研究 125
5.1 作为监管形式主体的多个多极政府职能部门 127
5.2 作为监管活动实际主体的多极利益集团 142
6 中国证券市场监管目标的实证研究 153
6.1 终极目标：公平与效率 155
6.2 中国证券市场监管的中介目标 158
7 中国证券市场监管制度(规则)研究 185
7.1 成文法规 187
7.2 成文法规的实际运作及其结果评价 193
8 证券监管的国际比较 219
8.1 证券监管体制的国际比较 221
8.2 证券发行制度的国际比较 232
8.3 证券交易制度的国际比较 244
8.4 证券资金管理制度的国际比较 258
8.5 证券市场准入制度的国际比较 263
8.6 信息披露制度的国际比较 269
9 监管政策研究 277
9.1 各时期监管政策概况 279
9.2 中国证券市场监管政策的特色 285
9.3 对我国现行一些监管政策的分析 288
10 对我国证券市场监管的建议与展望 341
10.1 建立恰当的目标评价体系 343
10.2 推动制度的演进 346
10.3 改进现有政策 351
参考文献 353