目录 1
第一章 创业板市场概论 1
第一节 认识创业板 1
一、什么是创业板 1
二、二板市场发展历程简介 2
三、设立和运作情况分析 4
四、全球二板市场的发展状况 5
第二节 风险投资 23
一、风险投资的含义及特征 23
二、风险投资的运作机制 27
三、我国的风险投资机构 29
四、创业板为风险投资提供出口 31
第三节 我国创业板市场的建立 32
一、建立二板市场的必要性 34
二、我国创业板的功能定位与主要特点 40
三、我国开设创业板的重要意义 42
第二章 创业板规则制度简介 45
第一节 做市商制度 45
一、做市商制度简介 45
二、我国创业板的选择 47
第二节 保荐人制度 52
一、我国创业板保荐人制度简介 52
二、保荐人制度的必要性 56
第三节 独立董事制度 58
一、独立董事制度及其作用 58
二、我国上市公司采取独立董事制度的必要性 61
三、独立董事制度的设计 62
四、创业板对独立董事制度的有关规定 64
一、创业板有关信息披露的规定 65
第四节 信息披露制度 65
二、信息披露制度评价 71
第五节 股权流通与交易规则 74
一、上市公司的股份增减和回购 74
二、股东和公司管理者股份转让 76
三、日常交易 77
第三章 企业篇 79
第一节 创业板行业定位与企业类型选择 79
第二节 发行审核委员会及企业发行股票核准程序 83
一、发行审核委员会 83
二、创业企业股票发行核准程序 87
第三节 企业如何面对创业板 89
一、创业板企业的标准 89
二、企业的准备 95
三、创业板拟上市企业需注意的几个问题 99
四、创业板不是中小企业的惟一出路 106
第四节 企业上市流程 108
上市流程A：种子孵化期 108
一、策划公司超常规发展方案 108
二、可行性分析报告 108
三、确立主营业务、上市概念 111
四、寻找种子奖金 112
五、设计公司架构 112
六、了解孵化器 115
七、通过实际操作确定盈亏平衡点 116
八、初步积累人际资源 116
上市流程B：风险投资期 117
九、初步实现盈利 117
十、寻找风险投资基金 118
十一、洽谈入股，引入资金 122
十二、设计指标经营 126
十三、建立上市小组 127
上市流程C：保荐上市期 128
十四、初步实现产业化 128
十五、寻找保荐人 128
十六、财务法律梳理 130
十七、拟定发展计划 130
十八、全面整合人际资源 131
上市流程D：上市申请期 131
十九、组建上市协调小组 131
二十一、确保公司指标经营 132
二十、沟通上市人际资源 132
二十二、加大上市成本投入 133
二十三、引进战略合作伙伴 133
二十四、上市报批 133
二十五、整理上市材料 133
二十六、报批和批准 135
上市流程E：发行与上市 136
二十七、撰写研究分析报告 136
二十八、推介与定价 137
二十九、组织路演 138
三十、确定发行价与发行量 141
三十一、挂牌上市 142
上市流程F：上市后续期 142
三十二、上市后信息披露 142
三十三、上市公司的持续责任 142
三十四、披露财务资料 143
三十五、主营业务超常规发展 143
三十六、利益实现 143
一、券商的定义 144
第一节 券商 144
第四章 券商篇 144
二、我国现有券商不足 145
三、券商的作用 147
第二节 券商的风险 149
一、经营管理风险 150
二、企业带来的风险 155
第三节 券商的风险防范 157
一、防守战略 157
二、进攻战略 162
一、我国机构投资者构成 172
第一节 一般机构投资者 172
二、机构投资者作用 177
第二节 证券投资基金 183
一、概念及作用 183
二、我国投资基金面临风险 186
三、我国证券投资基金存在的不足与对策 188
第三节 投资银行 192
一、概念与职能 192
二、投资银行部门划分 196
三、我国投行现状 198
四、未来 205
第四节 私募基金 207
一、概念 207
二、现状 208
三、私募基金的作用 209
第六章 创业板与其他市场 212
第一节 创业板与主板市场 212
一、我国创业板与主板比较 212
二、创业板市场对主板市场的影响 217
三、创业板与主板共同发展 227
第二节 深圳创业板与香港创业板 230
一、深圳创业板与香港创业板市场企业特点比较 230
二、我国主板、创业板及我国香港创业板交易规则比较 232
三、深圳创业板与香港创业板的关系 235
第七章 风险篇 239
第一节 风险 239
一、风险含义 239
二、风险类别 240
三、对风险的态度 242
四、风险和报酬的关系 243
第二节 证券市场风险 244
一、系统风险 245
二、公司特有风险 251
三、投资者风险 257
第三节 风险防范 261
一、企业的风险防范 261
二、投资者风险防范 265
第八章 创业板走势分析 270
第一节 证券市场规律 270
一、需求与供给 271
二、全球二板市场实证分析 275
三、我国创业板走势预测 277
第二节 光明未来 282
一、原因分析 282
二、光明来来 288
第九章 创业板投资 293
第一节 投资理念 293
一、什么是股票 293
二、为什么存在证券市场 295
三、什么是投机 297
四、为什么买卖股票 298
五、我们在与谁较量 300
第二节 投资价值与运行规律 302
一、投资价值 303
二、运行规则 304
第三节 投资技巧 310
一、投资策略 310
二、投资禁忌 316
结束语 319