1939年信托契约法 1
第301条 简称 3
第302条 规制的必要性 3
第303条 定义 5
第304条 豁免证券与交易 11
第305条 须按照《证券法》进行注册的证券 15
第306条 没有按照《证券法》注册的证券 19
第307条 适用于不需注册证券的契约的条件要求 23
第308条 与《证券法》和其他法律的程序整合 23
第309条 合格生效的时间与效果 25
第310条 受托人的适格与失格 27
第311条 对债务人请求权的优先收集 39
第312条 债券持有人名单 45
第313条 契约受托人报告 47
第314条 债务人提交的报告；遵守契约规定的证据 51
第315条 受托人的义务和责任 61
第316条 债券持有人的指示和弃权；禁止损害持有人受偿的权利 65
第317条 受托人的特别权能；支付代理人的义务 67
第318条 契约规定的效果 69
第319条 规则、规章和命令 69
第320条 SEC听证 71
第321条 SEC的特别权力 71
第322条 法院对命令的审查；对侵害和诉讼的管辖权 75
第323条 误导性陈述的责任 75
第324条 非法陈述 77
第325条 处罚 79
第326条 对现有法律的影响 79
第327条 相反的规定无效 79
第328条 规定的可分性 79
《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 81
第260部分——《1939年信托契约法》之一般规则和规章 83
规则和规章中的词语 83
第260.0—1节 本法包含的定义的应用 83
第260.0—2节 规则和规章所用词语的界定 83
第260.0—3节 本法某些条使用的“规则和规章”的界定 85
第260.0—4节 向SEC提交文件的编号 87
SEC办公室 87
第260.0—5节 SEC办公时间 87
第260.0—6节 不得披露在检查和调查过程中获得的信息 89
第260.0—7节 《规制灵活法》上的小实体 91
第260.0—11节 发行人某些陈述的责任 91
第303条项下的规则 95
第260.3（4）—1节 对第303（4）条规定的在某些交易中存在的“从承销商或交易商手中获得不超过分销商或销售商获得的通常和惯常的佣金”的界定 95
第260.3（4）—2节 对第303（4）条某些交易中的“分销”的界定 95
第260.3（4）—3节 对第303（4）条某些交易中的“参加”和“参与”的界定 95
第304条项下的规则 97
第260.4a—1节第304（a）（8）条项下的受豁免证券 97
第260.4a—2节第304（cd）条项下的受豁免证券 97
第260.4a—3节第304（a）（9）条项下的受豁免证券 97
第260.4c—1节第304（c）条项下的申请表 99
第260.4c—2节 对申请表及内容的总要求 99
第260.4c—3节 份数、提交、签名和装订 99
第260.4c—4节 依照第304（c）（1）条提出的申请 99
第260.4c—5节 依照第304（c）（2）条提出的申请 99
第260.4d—7节 豁免于本法一项或一项以上规定的申请 101
第260.4d—8节 内容 101
第260.4d—9条 加拿大信托契约豁免于本法具体规定 101
第260.4d—10节 依照本章第230.802节发行证券的豁免 103
第260.4d—11T节 依据《1933年证券法》规则239T（第230.239T节）发行和出售适格的信用违约调期的暂时豁免 103
第305条项下的规则 103
第260.5a—1节 适格和资格申报表 103
第260.5a—2节 对适格和资格申报表及内容的总要求 105
第260.5a—3节 份数、提交、签名和装订 105
第260.5b—1节 按照《信托契约法》第305 （b） （2）条决定被指定为延迟发行证券的受托人的适格申请 105
第260.5b—2节 申请表及内容的总要求 105
第260.5b—3节 份数、提交、签名 105
第307条项下的规则 107
契约合格申请 107
第260.7a—1节 申请表 107
第260.7a—2节 申请中指定的送达代理人的权能 107
第260.7a—3节 份数、提交、签名和装订 107
第260.7a—4节 时间的计算 109
第260.7a—5节 修改的提交、份数 109
第260.7a—6节 电报延迟修改 109
第260.7a—7节依《证券法》第8（a）条征得SEC同意的修改的生效日期 109
第260.7a—8节依《证券法》第8（a）条按照SEC的命令提交的修改的生效日期 109
第260.7a—9节 延迟修改 109
对申请、申报和报告的形式和内容的总要求 111
总则 111
第260.7a—15节第260.7a—15节至第260.7a—37节的范围 111
形式要求 111
第260.7a—16节 包括的事项，事项和对应内容之间的区分，说明的省略 111
第260.7a—17节 纸张的质量、颜色和规格 113
第260.7a—18节 字迹清晰 113
第260.7a—19节 装订边距 113
第260.7a—20节 附文、插入 113
对内容的总要求 113
第260.7a—21节 清晰 113
第260.7a—22节 不为人知的信息或不能合理获取的信息 115
第260.7a—23节 条目不适用或对应内容为“无”的说明 115
第260.7a—24节 有关过往期限的用词 115
第260.7a—25节 将来时间的用词 115
第260.7a—26节 控制之否认 115
第260.7a—27节 证券类别 115
援引 117
第260.7a—28节 在申请、申报或报告中并入出示件之外的事项以作为条目的对应内容 117
第260.7a—29节 出示件的援引 117
第260.7a—30节 援引材料的识别，援引的形式 117
第260.7a—31节 有争议的材料的援引 119
第260.7a—32节 援引致使文件不完整、不清楚或使人困惑 119
出示件 119
第260.7a—33节 额外的出示件 119
第260.7a—34节 实质相同文件的省略 119
修改 119
第260.7a—35节 对修改的形式要求 119
第260.7a—36节 对修改的签名 121
申请、申报和报告的查阅与公开 121
第260.7a—37节 申请、申报和报告的查阅 121
第310条项下的规则 121
第260.10a—1节 依照本法第310（a） （1）条决定外国人担任唯一受托人的适格性的申请 121
第260.10a—2节 对申请表及内容的总要求 121
第260.10a—3节 份数、提交、签名 123
第260.1 0a—4节 受托人对送达代理人的同意 123
第260.10a—5节 加拿大受托人的适格性 123
第260.1 0b—1节 百分比的计算 125
第260.1 0b—2节 依第310（b） （1） （ii）条提出的申请 127
第260.1 0b—3节 有关受托人与承销商之间隶属关系的申请 127
第260.1 0b—4节 依照本法第310（b）条延缓受托人辞职的申请 129
第260.1 0b—5节 内容 129
第260.1 0b—6节 通知—豁免申请程序 131
第311条项下的规则 131
第260.11 b—4节第311 （b） （4）条中的“现金交易”的界定 131
第260.11b—6节第311 （b） （6）条中的“自偿性票据”的界定 131
第314条项下的规则 133
定期报告 133
第260.14a—1节第260.7a—15节至第260.7a—38节的应用 133
第260.19a— 1节 遵守《信托契约法》第314 （a） （1）条有关某些适格契约债务人的规定 133
第261部分——有关《1939年信托契约法》和依该法制定的一般规则和规章的解释性文件 135
第269部分——《1939年信托契约法》规定的表格 139
第269.0—1节 表格的获得 139
第269.1节T—1表：公司受托人适格和资格登记申报 139
第269.2节T—2表：个人受托人适格和资格登记申报 139
第269.3节T—3表：信托契约合格申请表 141
第269.4节T—4表：《1939年信托契约法》第304 （c）条规定的豁免申请表 141
第269.5节F—X表，该表用于以下主体指定送达代理人：按照F—8表、F—9表、F—10表或F—80表（本章第239.38节、第239.39节、第239.40节或第239.41节）注册证券的发行人，或按照40—F表（本章第249.240f节）注册证券或提交定期报告的发行人，或按照附表13E—4F、附表14D—1F或附表14D—9F（本章第240.13e—102节、第240.14d—102节或第240.14d—103节）提交收购要约文件的任何发行人或其他非美国人，担任按照F—7表（本章第239.37节）、F—9表、F—10表或F—80表注册证券的受托人的非美国人 141
第269.6节[保留] 143
第269.7节ID表：向公司财务信息在线数据库（EDGAR）提交文件获取接入码的统一申请表 143
第269.8节SE表：电子申报人提交纸质出示件的表格 145
第269.9节T—6表：根据《1939年信托契约法》第310（a）（1）条确定外国人作为机构受托人的适格申请表 145
第269.10节TH表：借助暂时困难豁免的通告 145
词汇表 146
后记 151