上编 1
第一章 证券市场与证券犯罪 3
第一节 证券与证券市场 3
一、证券及其特性 3
二、证券市场及其功能 6
三、我国证券市场的过度投机问题 18
第二节 证券犯罪 30
一、证券犯罪的概念 30
二、证券犯罪的历史演变 38
三、我国证券犯罪的现状、特点和危害 45
四、证券犯罪观 56
第二章 证券犯罪刑事立法原理 63
第一节 证券犯罪刑事立法概述 63
一、证券犯罪刑事立法的定位 63
二、证券犯罪刑事立法的功能 66
三、证券犯罪刑事立法功能之有限性 70
四、证券犯罪刑事立法的基本原则 76
第二节 证券犯罪范围的设定 83
一、证券犯罪范围的设定概述 84
二、证券犯罪范围的设定依据 87
三、证券犯罪范围的具体设定 90
四、我国证券犯罪范围的设定 98
第三节 证券犯罪刑事责任的设定 138
一、证券犯罪刑事责任概述 138
二、证券犯罪刑事责任的设定依据 141
三、证券犯罪刑事责任的承担方式 144
第四节 证券犯罪的刑事立法模式 164
一、各国证券犯罪刑事立法模式及其评析 165
二、我国证券犯罪刑事立法模式探讨 170
第三章 证券犯罪的构成 179
第一节 证券犯罪构成概述 179
一、证券犯罪客体的概念 181
第二节 证券犯罪的客体 181
二、证券犯罪客体的分类 182
三、证券犯罪客体与证券犯罪对象 189
第三节 证券犯罪的客观方面 190
一、证券犯罪客观方面的概念 190
二、证券犯罪客观方面的内容 192
第四节 证券犯罪的主体 200
一、证券犯罪主体的概念 200
二、证券犯罪的个人主体 200
三、证券犯罪的单位主体 204
第五节 证券犯罪的主观方面 209
一、证券犯罪主观方面的概念 209
二、证券犯罪的故意 211
三、证券犯罪过失 215
四、无罪过事件 219
第四章 证券犯罪的形态 221
第一节 证券犯罪形态概述 221
第二节 证券犯罪的未完成形态 223
一、证券犯罪未完成形态概述 223
二、证券犯罪的预备形态 225
三、证券犯罪的未遂形态 227
四、证券犯罪的中止形态 229
第三节 证券犯罪的共同形态 231
一、证券犯罪的共同形态概述 231
二、证券共同犯罪的分类 237
三、证券共同犯罪人的种类 239
第四节 证券犯罪的罪数形态 247
一、证券犯罪罪数形态概述 247
二、证券犯罪的连续犯 249
三、证券犯罪的想象竞合犯 251
四、证券犯罪的吸收犯 254
第五章 证券犯罪的原因分析与抗制对策 256
第一节 证券犯罪的原因分析 256
一、证券犯罪的客观原因 257
二、证券犯罪的主观原因 277
一、证券犯罪抗制概述 282
第二节 证券犯罪的抗制对策 282
二、证券犯罪抗制的分类 284
三、证券犯罪抗制的基本原则 286
四、证券犯罪抗制的具体对策 293
下编 323
第一章 危害有价证券管理制度有关犯罪 323
第一节 危害有价证券管理制度有关犯罪概述 323
一、国外有关立法状况 324
二、我国有关立法状况 326
第二节 危害有价证券管理制度有关犯罪的概念和基本特征 330
一、危害有价证券管理制度有关犯罪的概念 330
二、危害有价证券管理制度有关犯罪的基本特征 331
第三节 危害有价证券管理制度有关犯罪的认定 337
一、危害有价证券管理制度之罪与非罪之区别 337
二、危害有价证券管理制度的对象问题 338
三、危害有价证券管理制度之共同犯罪问题 339
第四节 危害有价证券管理制度有关犯罪的处罚 341
一、对于伪造、变造国家有价证券罪的处罚 341
二、对于伪造、变造股票、公司、企业债券罪的处罚 341
三、对于国家有价证券诈骗罪的处罚 342
四、何谓“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”？ 342
第一节 非法发行股票、债券有关犯罪概述 344
第二章 非法发行股票、债券有关犯罪 344
一、国外有关非法发行股票、债券犯罪的立法状况 345
二、我国有关非法发行股票、债券犯罪的立法状况 347
第二节 非法发行股票、债券有关犯罪的概念和基本特征 352
一、非法发行股票、债券有关犯罪的概念 352
二、非法发行股票、债券有关犯罪的基本特征 353
第三节 非法发行股票、债券有关犯罪的认定 360
一、擅自发行股票、公司、企业债券之犯罪与违法的区别 360
二、欺诈发行股票、债券之犯罪与违法的区别 360
三、欺诈发行股票、债券罪与集资诈骗罪的区别 361
四、欺诈发行股票、债券罪与提供虚假财会报告罪的区别 363
第四节 非法发行股票、债券有关犯罪的处罚 364
第三章 提供虚假财会报告罪 365
第一节 提供虚假财会报告罪概述 365
一、国外关于提供虚假财会报告罪的立法状况 366
二、我国关于提供虚假财会报告罪的立法状况 368
第二节 提供虚假财会报告罪的概念和基本特征 371
一、提供虚假财会报告罪的概念 371
二、提供虚假财会报告罪的基本特征 371
第三节 提供虚假财会报告罪的认定 378
一、提供虚假财会报告之犯罪与违法的区别 378
二、共同犯罪问题 379
第四节 提供虚假财会报告罪的处罚 380
第四章 内幕交易、泄露内幕信息罪 385
第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪概述 385
一、有关内幕交易的争论 385
二、国外有关内幕交易犯罪的立法状况 388
三、我国有关内幕交易犯罪的立法状况 391
第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪的概念和基本特征 396
一、内幕交易、泄露内幕信息罪的概念 396
二、内幕交易、泄露内幕信息罪的基本特征 396
第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪的认定 407
一、内幕交易之犯罪与违法的区别 407
二、内幕人员的合法交易行为与内幕交易之别 408
三、短线交易问题 409
第四节 内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚 411
第五章 编造并传播证券交易虚假信息罪 412
第一节 编造并传播证券交易虚假信息罪概述 412
一、国外有关编造并传播证券交易虚假信息罪的立法状况 413
二、我国有关编造并传播证券交易虚假信息罪的立法演进 415
第二节 编造并传播证券交易虚假信息罪的概念和基本特征 417
一、编造并传播证券交易虚假信息罪的概念 417
二、编造并传播证券交易虚假信息罪的基本特征 417
一、编造并传播证券交易虚假信息之犯罪与违法的区别 421
二、编造并传播证券交易虚假信息与诱骗投资者买卖证券的区别 421
第三节 编造并传播证券交易虚假信息罪的认定 421
三、编造并传播证券交易虚假信息之共同违法与共同犯罪 422
四、罪数问题 423
第四节 编造并传播证券交易虚假信息罪的处罚 424
第六章 诱骗投资者买卖证券罪 425
第一节 诱骗投资者买卖证券罪概述 425
一、国外有关诱骗投资者买卖证券罪的立法状况 426
二、我国有关诱骗投资者买卖证券罪的立法状况 427
第二节 诱骗投资者买卖证券罪的概念和基本特征 429
一、诱骗投资者买卖证券罪的概念 429
二、诱骗投资者买卖证券罪的基本特征 430
第三节 诱骗投资者买卖证券罪的认定 434
第四节 诱骗投资者买卖证券罪的处罚 434
第七章 操纵证券交易价格罪 435
第一节 操纵证券交易价格罪概述 435
一、国外有关操纵证券交易价格罪的立法状况 436
二、我国有关操纵证券交易价格罪的立法状况 440
第二节 操纵证券交易价格罪的概念和基本特征 444
一、操纵证券交易价格罪的概念 444
二、操纵证券交易价格罪的基本特征 444
一、操纵证券交易价格之犯罪与违法的区别 456
二、操纵证券交易价格与合法交易之间的区别 456
第三节 操纵证券交易价格罪的认定 456
三、操纵证券交易价格罪与编造并传播证券交易虚假信息罪之区别 457
第四节 操纵证券交易价格罪的处罚 460
第八章 滥用管理证券职权罪 461
第一节 滥用管理证券职权罪概述 461
第二节 滥用管理证券职权罪的概念和基本特征 465
一、滥用管理证券职权罪的概念 465
二、滥用管理证券职权罪的基本特征 465
第三节 滥用管理证券职权罪的认定 471
一、滥用管理证券职权之罪与非罪的界限 471
二、滥用管理证券职权罪与玩忽职守罪的界限 472
第四节 滥用管理证券职权罪的处罚 473
附录：相关法律法规 474
1．中华人民共和国公司法 474
2．股票发行与交易管理暂行条例 522
3．禁止证券欺诈行为暂行办法 547
4．企业债券管理条例 554
5．证券交易所管理办法 561
6．证券、期货投资咨询管理暂行办法 582
7．证券市场禁入暂行规定 592
8．证券投资基金管理暂行办法 598
9．中华人民共和国刑法（节录） 610
10．中华人民共和国证券法 614