1 证券交易所监管概述 7
1.1 证券监管机制形成 7
1.2 监管模式 13
1.3 证券交易所监管机制 21
1.4 国际监管合作 36
1.5 若干问题及趋势 43
2 上市公司监管 52
2.1 上市公司监管概述 52
2.2 信息披露制度 54
2.3 公司治理 96
2.4 上市公司行为调查与处理 113
3 会员监管 118
3.1 会员资格和准入 118
3.2 会员权利与义务 126
3.3 会员运作机制 131
3.4 会员调查与处理 143
3.5 外国（远程）会员 156
3.6 公司制与会员监管 162
4 交易监管 169
4.1 交易监管概述 169
4.2 证券交易所交易监管机制 181
4.3 交易违规行为调查与处理 199
5 上海证券交易所监管体系 214
5.1 概述 214
5.2 监管体系的构成 217
5.3 上市公司监管 220
5.4 会员监管 231
5.5 实时监管 236
附录：证券监管的目标和原则 240
参考文献 287
后记 290