第一章 证券投资基金概述 1
第一节 证券投资基金的概念与特点 1
第二节 证券投资基金市场的参与主体 5
第三节 证券投资基金的法律形式 10
第四节 证券投资基金的运作方式 12
第五节 证券投资基金的起源与发展 15
第六节 我国基金业的发展概况 17
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 19
第二章 证券投资基金的类型 21
第一节 证券投资基金分类概述 21
第二节 股票基金 27
第三节 债券基金 31
第四节 货币市场基金 33
第五节 混合基金 35
第六节 保本基金 36
第七节 交易型开放式指数基金 38
第八节 QDII基金 40
第三章 基金的募集、交易与登记 43
第一节 封闭式基金的募集与交易 43
第二节 开放式基金的募集与认购 49
第三节 开放式基金的申购、赎回 53
第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 57
第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易 58
第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 61
第七节 开放式基金份额的登记 64
第四章 基金管理人 66
第一节 基金管理人概述 66
第二节 基金管理公司治理结构 69
第三节 基金管理公司组织架构 71
第四节 基金投资运作管理 74
第五节 基金产品营销管理 79
第六节 公司内部控制 82
第五章 基金托管人 86
第一节 基金托管人概述 86
第二节 机构设置与技术系统 89
第三节 基金财产保管 90
第四节 基金资金清算 94
第五节 基金会计复核 95
第六节 基金投资运作监督 97
第七节 基金托管人内部控制 99
第六章 基金的市场营销 104
第一节 基金营销概述 104
第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 108
第三节 基金销售机构的准入条件与职责 111
第四节 基金销售行为规范 113
第五节 证券投资基金销售业务信息管理 118
第六节 基金销售机构内部控制 121
第七章 基金的估值、费用与会计核算 124
第一节 基金资产估值 124
第二节 基金费用 130
第三节 基金会计核算 136
第八章 基金利润分配与税收 140
第一节 基金利润 140
第二节 基金利润分配 141
第三节 基金税收 144
第九章 基金的信息披露 150
第一节 基金信息披露概述 150
第二节 我国基金信息披露制度体系 154
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 156
第四节 基金募集信息披露 160
第五节 基金运作信息披露 162
第六节 基金临时信息披露 166
第七节 特殊基金品种的信息披露 167
第十章 基金监管 170
第一节 基金监管概述 170
第二节 基金监管机构和自律组织 173
第三节 基金服务机构监管 176
第四节 基金运作监管 181
第五节 基金行业高级管理人员监管 190
第十一章 证券组合管理理论 193
第一节 证券组合管理概述 193
第二节 证券组合分析 201
第三节 资本资产定价模型 210
第四节 套利定价理论 216
第五节 有效市场假设理论及其运用 217
第六节 行为金融理论及其应用 221
第十二章 资产配置管理 224
第一节 资产配置管理概述 224
第二节 资产配置的基本方法 227
第三节 资产配置主要类型及其比较 230
第十三章 股票投资组合管理 238
第一节 股票投资组合的目的 238
第二节 股票投资组合管理基本策略 239
第三节 股票投资风格管理 242
第四节 积极型股票投资策略 245
第五节 消极型股票投资策略 254
第十四章 债券投资组合管理 258
第一节 债券收益率及收益率曲线 258
第二节 债券风险的测量 265
第三节 积极债券组合管理 271
第四节 消极债券组合管理 276
第十五章 基金绩效衡量 281
第一节 基金绩效衡量概述 281
第二节 基金净值收益率的计算 284
第三节 基金绩效的收益率衡量 286
第四节 风险调整绩效衡量方法 288
第五节 择时能力衡量 294
第六节 绩效贡献分析 297