第一篇 基金 2
第一章 基金 2
第一节 基金概述 2
一、基金的概念 2
二、基金的特征 4
第二节 基金的分类与发展现状 5
一、基金的分类 5
二、基金的发展现状 10
第二章 共同基金 13
第一节 共同基金概述 13
一、共同基金的基本定义 13
二、共同基金的主要类别 14
三、共同基金的主要优点 17
四、共同基金的主要费用与计算 18
第二节 共同基金的运作 23
一、共同基金的组织结构 23
二、共同基金的投资策略 24
第三节 共同基金面临的挑战和应对措施 33
一、共同基金的发展现状 33
二、共同基金面临的挑战 34
三、应对措施 37
第三章 其他公募基金 44
第一节 银行理财产品 44
一、银行理财产品的内涵与分类 44
二、银行理财产品的主要特征 46
三、银行理财产品的发展现状 48
四、银行理财产品案例 49
五、选择银行理财产品需要注意的问题 57
第二节 投资连结保险 58
一、投资连结保险的含义与特征 58
二、我国投资连结保险的发展历程 59
三、投资连结保险案例 61
第三节 房地产投资信托基金 69
一、房地产投资信托基金的含义 69
二、房地产投资信托基金的类型 69
三、房地产投资信托基金的风险 71
四、构建我国房地产投资信托基金制度的现实意义 74
五、我国在房地产投资信托基金上的尝试 75
第四章 私募基金 77
第一节 私募基金概述 77
一、私募基金的内涵 77
二、私募基金的特征 78
三、私募基金的运作模式 81
第二节 私募基金的分类 81
一、私募股权投资基金 81
二、私募证券投资基金 83
三、对冲基金 84
第三节 私募基金的费用 84
一、基金交易费用 85
二、基金运营费用 85
第四节 私募基金的组织形式 85
一、公司式私募基金 85
二、契约式私募基金 86
三、有限合伙制私募基金 86
四、信托制私募基金 87
五、虚拟式私募基金 87
六、组合式私募基金 88
第五节 我国私募基金的发展 88
一、我国私募基金的发展历程 88
二、我国私募基金的发展优势 90
三、我国私募基金的发展劣势 91
第六节 私募基金的监管 93
一、私募基金监管概述 93
二、国外私募基金的法律监管 94
三、我国私募基金的法律监管现状 95
四、我国私募基金法律监管体系的构建 96
第五章 私募股权基金 99
第一节 私募股权基金概述 99
一、私募股权基金的内涵 99
二、私募股权基金的特征和属性 100
第二节 私募股权基金的运作 102
一、私募股权基金的运作流程 102
二、私募股权基金的运作形式和成功案例 104
三、私募股权基金的主要投资者和退出模式 107
第三节 私募股权基金的作用及发展 110
一、私募股权基金的作用 110
二、我国私募股权基金的发展现状 112
三、我国私募股权基金的发展对策 114
第六章 私募证券投资基金 118
第一节 私募证券投资基金概述 118
一、私募证券投资基金的基本界定 118
二、私募证券投资基金的特征和优势 118
三、私募证券投资基金的存在形式 120
四、私募证券投资基金的产品选择策略 121
第二节 阳光私募基金 122
一、阳光私募基金的内涵与特征 122
二、阳光私募基金的运作模式 123
三、阳光私募基金理财案例 125
四、阳光私募基金发展中存在的问题 128
五、我国阳光私募基金发展趋势分析 129
第三节 私募证券投资基金的发展前景 131
一、信托契约私募发展速度将减缓 131
二、非信托契约私募将快速发展 131
三、合伙制私募将日益普及 132
四、公司型私募更可能成为一种基金管理公司的法律模式 132
五、松散型私募仍将广泛存在 132
第七章 政府引导基金 133
第一节 政府引导基金概述 133
一、政府引导基金的定义 133
二、政府引导基金的作用 134
第二节 政府引导基金的组织形式和运作模式 136
一、政府引导基金的组织形式 136
二、政府引导基金的运作模式 138
三、国外政府引导基金案例 141
第三节 政府风险（创业）投资引导基金的发展历程及现状分析 145
一、我国风险（创业）投资引导基金的发展历程及现状分析 145
二、风险（创业）投资引导基金发展中存在的问题 151
三、对风险（创业）投资引导基金发展的展望 153
第二篇 融资租赁 156
第八章 融资租赁概述 156
第一节 融资租赁的含义及特征 156
一、融资租赁的特征 156
二、融资租赁的优势 157
第二节 融资租赁出租人与承租人 159
一、融资租赁机构的国际惯用分类方法 159
二、我国的融资租赁机构的分类方法 160
三、融资租赁承租人 161
第三节 融资租赁合同 161
一、融资租赁合同的含义及法律特征 161
二、融资租赁的基本要素 162
三、融资租赁合同订立流程 163
四、融资租赁合同的分类 164
第四节 融资租赁与按揭贷款、银行贷款的区别 166
一、融资租赁与按揭贷款的区别 166
二、融资租赁与银行贷款的区别 166
第九章 融资租赁业务的操作 168
第一节 前期准备工作 168
一、选择租赁设备 168
二、租赁委托（选择出租方） 168
三、项目受理 169
四、租赁项目的评估 169
第二节 签订购买合同和租赁合同 171
一、签订购买合同 171
二、签订租赁合同 172
第三节 租后管理 172
一、文件管理 172
二、进程管理 173
三、风险管理 173
四、客户管理 174
第十章 融资租赁常用形式运作与规范 175
第一节 直接融资租赁 175
一、直接融资租赁的概念 175
二、直接融资租赁的业务程序及案例 176
第二节 回租 177
一、回租的概念 177
二、售后回租业务分析 177
第三节 委托租赁 182
一、委托租赁的概念 182
二、委托租赁的流程及运作模式 183
第十一章 融资租赁的其他形式 185
第一节 风险租赁 185
一、风险租赁的含义 185
二、风险租赁的特征 185
三、交易安排 186
四、风险租赁的运作过程 187
第二节 船舶融资租赁 189
一、船舶融资租赁的含义及运作模式 189
二、船舶融资租赁适用的市场分析 190
第三节 国际融资租赁 192
一、国际融资租赁概述 192
二、国际融资租赁流程 193
第四节 单机SPV融资租赁 196
一、SPV融资租赁的含义 196
二、SPV融资案例 196
第五节 其他融资租赁模式 197
一、联合租赁 197
二、不可撤销租赁 198
三、厂商租赁 198
四、结构式参与租赁 200
五、结构化共享式租赁（SPL） 200
六、买卖不破租赁 201
七、双重租赁 201
八、制度租赁 201
九、综合性租赁 202
第十二章 融资租赁业务的风险控制 203
第一节 融资租赁面临的风险 203
一、融资租赁的风险种类 203
二、风险来源分析 204
第二节 融资租赁的风险控制 207
一、租前的风险识别与控制 207
二、租中的风险识别与控制 208
三、租后的风险识别与控制 210
第三篇 资产管理 212
第十三章 资产管理公司 212
第一节 资产管理公司概述 212
一、资产管理公司的含义 212
二、金融资产管理公司产生的背景及发展现状 213
第二节 我国主要的资产管理公司 215
一、四大资产管理公司 215
二、国资委管辖下的资产管理公司 223
第十四章 不良资产处置与管理 228
第一节 不良资产的处置 228
一、不良资产处置的分类 228
二、不良资产处置的基本流程 229
第二节 不同性质的不良资产的处置方法分析 233
一、不良债权类资产的处置及案例 233
二、不良股权类资产的处置及案例 245
三、不良实物类资产的处置及案例 256
四、其他不良资产的处置和管理 259
第三节 不良资产中介服务 260
一、不良资产交易顾问 260
二、并购重组顾问 263
三、破产清算咨询 264
四、投资（理财）顾问 266
五、融资顾问 266
六、管理咨询 268
七、资产及项目评估 269
八、不良资产中介服务案例 273
参考文献 275
后记 49