第一章 股权类融资 1
第一节 首次公开发行股票 1
第二节 上市公司发行新股 75
第二章 债权类融资 96
第一节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券 96
第二节 企业债券与公司债券 110
第三节 证券公司债 124
第四节 短期融资券与中期票据 131
第五节 资产证券化 137
第六节 担保与信用评级 144
第三章 资本市场——定价与销售 150
第一节 股票的估值定价 150
第二节 债券的估值定价 185
第三节 其他产品的估值定价 200
第四节 股票的销售 213
第五节 债券及其他产品的销售 227
第四章 财务顾问业务 236
第一节 收购与兼并 236
第二节 上市公司重大资产重组 256
第三节 财务顾问业务的信息披露 264
第四节 上市公司向外商转让股份 270
第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露 278
第一节 上市公司法人治理 278
第二节 上市公司规范运作 296
第三节 上市公司持续信息披露 322
第四节 上市公司相关行为的法律责任 340
第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用 347
第一节 基本要求 347
第二节 发行业务审核中的相关要求 357
第三节 个别事项的处理与披露要求 362
第四节 审计与评估的相关要求 365
附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 371
一、参考书目 371
二、相关法律法规 371