第一章 导论 1
第一节 研究背景 1
一、国际 1
二、国内 4
第二节 研究意义 6
一、学术价值 6
二、实践意义 7
第三节 主要概念界定 8
一、外国直接投资 8
二、国民待遇 9
三、市场准入 12
四、最惠国待遇 13
五、负面清单 14
第四节 文献综述 14
一、国外研究文献 15
二、国内研究文献 15
三、现有研究不足之处 17
第五节 研究基本框架和主要创新 17
一、总体框架 17
二、研究方法 18
三、主要创新 19
第二章 国际投资规则演变及负面清单管理的主要内容 20
第一节 以欧式BIT为代表的第一代国际投资规则 20
一、背景 20
二、主要特点 21
三、小结 22
第二节 以美式BIT为代表的第二代国际投资规则 22
一、主要特点 22
二、制定国际投资协定的实践 24
三、小结 25
第三节 新一代国际投资规则逐渐形成 26
一、背景 26
二、新的趋势和特点 27
三、小结 30
第四节 国际外商投资负面清单管理模式的内容和特点 31
一、负面清单中不符措施主要针对六类义务 31
二、负面清单按照约束力的不同分为两类 31
三、负面清单有高标准的透明度要求 32
四、金融领域的负面清单相对独立 33
五、负面清单代表的是更开放和更自由 33
第三章 外商投资负面清单管理模式的国际经验借鉴 35
第一节 美国 35
一、积极推行宽泛投资定义的“准入前国民待遇加负面清单”模式 36
二、最大限度保留外资管辖权维护国家安全 36
第二节 韩国 43
一、不符措施广泛存在于协定正文和附件 44
二、负面清单主要是针对服务贸易领域的不符措施 44
三、负面清单所涉领域宽泛措辞灵活 45
四、负面清单中的产业选择主要基于对自身竞争力的客观分析 45
第三节 墨西哥 51
一、墨西哥负面清单的类别繁多 52
二、负面清单条款措辞灵活 55
三、涉及产业相对较为集中 56
四、保持与国内法律的一致 59
第四节 不同国家的比较分析 59
一、共同点 60
二、差异 61
第五节 对我国的借鉴和启示 62
一、负面清单管理模式是一项系统工程 62
二、负面清单管理模式的核心是维护国家利益 63
三、实施负面清单模式应坚持国内改革和开放优于对外开放 63
四、国内法律法规完善是实施负面清单的基础 64
五、基于本国产业竞争力制定负面清单 65
六、注重开放承诺的统一性和延续性 66
七、负面清单并不是保护本国产业的唯一方式 67
第四章 我国外商投资战略的演变 68
第一节 出口导向型外商投资战略（1978—1991年） 68
一、战略目标 68
二、采取的措施 69
三、取得的成效 72
第二节 市场换技术外商投资战略（1992—2001年） 73
一、战略目标 73
二、采取的措施 75
三、取得的成效 77
第三节 全面融入世界经济的外商投资战略（2001年年底—2012年） 81
一、战略目标 82
二、采取的措施 82
三、取得的成效 86
第四节 充分与国际规则接轨的外商投资战略时期（2013年—） 90
一、战略目标 91
二、采取的措施 91
三、取得的成效 94
第五章 我国外商投资负面清单管理模式的试验 96
第一节 四大自贸试验区的设立 96
一、上海自贸试验区 96
二、自贸试验区扩容 102
第二节 我国外商投资负面清单的完善 107
一、开放度不断提高 107
二、透明度进一步增加 108
三、制造业开放水平不断提升 108
四、服务业开放出现结构调整 114
五、加大了外商进入风险的防范 127
第六章 我国外商投资负面清单实施的意义及风险 129
第一节 积极意义 129
一、提高我国在全球经济治理中的制度性话语权 129
二、带动外商投资管理体制变革 131
三、推动更好地发挥政府作用 132
四、实现市场在资源配置中的决定性作用 133
五、有利于构建开放型经济新体制 133
六、促进我国企业走出去 134
第二节 可能面临的风险 135
一、陷入美国制度霸权的风险 136
二、让渡国家核心安全的风险 136
三、阻碍我国产业竞争力提升的风险 137
四、监管体系不完善引发的风险 137
第三节 存在的问题和挑战 138
一、负面清单管理模式缺乏系统设计 138
二、国内改革没有完成 138
三、负面清单格式与国际标准相去甚远 140
四、在国际法中保障国家安全条款不完善 142
第七章 完善我国外商投资负面清单管理模式的基本思路 143
第一节 基本原则 143
一、对内改革和对外开放相结合 143
二、引进来和走出去相结合 144
三、开放和保护（监管）相结合 144
第二节 实施路径 145
一、加快国内重点区域的试验 145
二、以周边为基础在协议开放中逐步试点 146
三、国内的负面清单模式的全面实践 146
四、在国际协定中成为普遍的开放模式 147
第三节 主要任务 147
一、加大外商投资负面清单与国际接轨 147
二、创新外商准入模式促进对外开放深化 149
三、完善外商投资监管体系防范风险 151
第八章 建立外商投资负面清单管理模式的保障制度 153
第一节 积极推进国内改革 153
一、外商投资管理体制及重点领域市场改革 153
二、完善法律法规环境 156
三、全面梳理确定重点保护行业 159
第二节 在国际层面完善条款保障国家安全 160
一、引入国家重大安全例外条款 161
二、对投资者对国家争端解决机制的适用范围进行限制 161
三、条款上尽量体现过渡性安排 162
四、充分利用第二类负面清单保障我国的产业核心利益 162
第九章 健全外商投资负面清单管理模式的配套体制 163
第一节 创新行政管理制度 163
一、进一步明确政府职能边界 163
二、深化行政审批制度改革 164
三、强化政府监管 165
第二节 完善商事登记制度 166
一、商事登记制度改革的主要内容 166
二、进一步深化商事登记制度改革 168
第三节 健全社会信用体系 169
一、健全社会诚信体系 169
二、完善信用信息公示制度 171
附录1 中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年） 173
附录2 中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2014年修订） 192
附录3 自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单） 207
附录4 自由贸易试验区外商投资备案管理办法（试行） 217
附录5 国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见 222
参考文献 234
后记 240