引言 1
一、研究缘由与选题意义 1
目录 1
二、研究现状与创新特色 2
三、研究方法与论文框架 4
上篇 公司治理理论研究 7
第一章 委托代理与道德风险——独立董事产生的前提与必要条件 7
第一节 委托代理产生的原因——“三大变化” 7
一、企业法律形态的变化——古典企业向现代企业的演变 7
二、企业权力结构的变化——所有权与经营权的“两权分离” 12
三、企业资本形态的变化——物质资本与人力资本的分离 15
四、“三大变化”与股份公司内部委托代理关系的形成 16
一、公司内部权力重心转移经历的两次变迁 17
第二节 道德风险产生的原因——“内部人控制” 17
二、“内部人控制”的形成与道德风险的产生 25
三、道德风险的防范与独立董事的产生 29
第二章 公司治理与两大模式——独立董事产生的背景及生存土壤 31
第一节 公司治理的历史考察及其界定 31
一、公司治理的历史考察 31
二、公司治理的各种界定 34
第二节 大陆法系的公司治理模式 39
一、“债权加银行控制主导型”外部治理模式 39
二、“二元制”内部治理模式 43
第三节 英美法系的公司治理模式 53
一、“股权加市场控制主导型”外部治理模式 53
二、“一元制”内部治理模式 56
三、独立董事制度是英美法系内外部治理模式的必然产物 59
第三章 两大学派与治理理念——独立董事人选的范围与责任对象 64
第一节 新古典产权学派与传统公司治理理念 65
一、新古典产权学派的主要观点及其局限性 65
二、新古典产权学派恪守的传统公司治理理念 67
第二节 利益相关者学派与公司治理理念的更新 75
一、利益相关者学派的产生、观点及其实践 75
二、利益相关者学派对公司治理理念的更新 84
第三节 “谁拥有公司”所涉法律问题之探讨 94
一、国外学者对所有权和公司所有权法律内涵的理解 95
二、我国学者在股权和公司财产权性质问题上的分歧 100
三、理念的不同是中外学者们产生争议与分歧的根源 107
第一节 几个相关术语的界定 113
一、界定的意义与方法论 113
中篇 独立董事制度考察 113
第四章 独立董事的法律界定 113
二、六对术语的内涵与外延 114
三、有关术语交替互用的危害与评论 122
第二节 立法界定的规范、方式和重心 124
一、立法界定的两种规范 124
二、立法界定的三种方式 126
三、立法界定的重心——“独立性” 128
第五章 独立董事立法沿革及法律功能 133
第一节 独立董事的立法沿革 133
一、内部董事向外部董事的转变阶段 133
二、外部董事向独立董事的转变阶段 135
三、美国向其它英美法系国家的传播阶段 138
四、英美法系向大陆法系国家的渗透阶段 143
五、两大法系国家的相互借鉴与相互融合 148
第二节 独立董事的法律功能 148
一、英美董事会的职能演变以及结构改革 149
二、英美独立董事的决策与监督两大功能 153
第六章 独立董事的法制构架 162
第一节 资格任免法律制度 162
一、任职资格 162
二、提名任免 168
第二节 声誉报酬激约机制 175
一、声誉约束 175
二、报酬激励 178
第三节 利益保护法律机制 182
一、D O保险 183
二、盖顶章程 186
三、董事补偿 188
四、经营判断准则 191
第四节 权利义务责任制度 193
一、权利保障制度 193
二、义务责任制度 197
下篇 我国治理方略探讨 202
第七章 我国推行独立董事制度的原因及概况 202
第一节 我国推行独立董事制度的原因 202
一、我国上市公司治理结构的缺陷 202
二、公司治理结构缺陷导致的后果 209
第二节 我国推行独立董事制度的概况 215
一、关于我国独立董事制度的立法概况 215
二、我国独立董事制度的实践及其问题 217
三、独立董事制度在我国推行后的反响 222
第八章 我国推行独立董事制度的可行性探讨 225
第一节 独立董事制度在英美实施后的成效性考察 225
一、英美独立董事两大功能发挥的实证研究结果 225
二、显示英美独立董事没有发挥作用的相关案例 228
三、国内外专家学者对独立董事制度的强烈质疑 234
第二节 独立董事制度与监事会制度的兼容性考察 238
一、两种制度的价值理念不同 238
二、两种制度的外部环境不同 245
三、两种制度的职能重叠冲突 256
四、两种制度兼容性考察结论 263
第九章 英美独立董事制度的两大启示 266
第一节 我国适合于建立独立监事制度——启示之一 266
一、两者宗旨基本同一 266
二、两者理念大致趋同 268
三、改名易嫁方案设计 271
第二节 重塑我国监事会并强化其职能——启示之二 286
一、两者事前监控效果的大同小异 287
二、两者功能强化效果的相差无几 291
三、重塑与强化方案的构想与设计 292
参考文献 314
致谢 334