第二版总序 1
第二版序 4
第一编 证券法的基本理论 1
第一章 证券法概述 1
第一节 证券 1
一、导论 1
二、证券的概念、范围与特征 2
三、证券的种类 4
四、证券的作用 6
第二节 证券法 7
一、证券法的概念 7
二、证券法的特征 7
三、证券法的调整对象 7
四、证券法的性质 9
五、证券法与其他法律的关系 10
第三节 证券法的基本原则 11
一、信息公开原则 12
二、公平原则 13
三、公正原则 14
四、效率原则 14
五、统一监管和市场自律管理相结合的原则 15
第四节 证券法的渊源 15
一、导论 15
二、国外证券法的渊源 16
三、我国证券法的主要渊源 17
第二章 证券法的历史沿革 19
第一节 证券法的产生与发展 19
一、近代证券法 19
二、现代证券法 19
三、当代证券法 20
第二节 两大法系国家的证券法律制度 22
一、美国的证券法律制度 22
二、英国的证券法律制度 25
三、日本的证券法律制度 27
第三节 我国证券法的立法概况 28
一、民国时期的证券立法 28
二、新中国的证券立法 29
三、我国台湾地区的证券立法 31
四、我国香港特别行政区的证券立法 31
第三章 证券监管与自律制度 33
第一节 证券监管概述 33
一、证券监管的含义 33
二、证券监管的特征 33
三、证券监管的原则 34
四、证券监管的目标 35
五、证券直接管理和证券业自律及投资者的参与 36
第二节 证券监管法律关系 38
一、证券监管法律关系的概念 38
二、证券监管法律关系的主体 38
三、证券监管法律关系的客体 40
四、证券监管法律关系的内容 41
第三节 证券监管模式 42
一、证券监管模式及发展趋势 42
二、美国、日本和英国证券监管机构比较 46
第四节 我国的证券监管体制 49
一、我国证券监管体制的特点 49
二、我国证券监管体制的发展历程 50
三、我国证券监督管理机构的性质及其职责 54
四、我国证券监督管理机构的义务和责任 56
第五节 我国证券业的自律管理 57
一、我国证券业协会的产生和发展 57
二、证券业协会的性质 57
三、证券业协会的设立及职责 59
第二编 证券发行与交易 61
第四章 证券发行法律制度 61
第一节 证券发行概述 61
一、证券发行的概念 61
二、证券发行的法律性质 62
三、证券发行的分类 63
第二节 证券发行的审核制度 65
一、注册制 65
二、核准制 67
三、我国的证券发行制度 68
四、我国证监会证券发行审核规则 70
第三节 股票发行 74
一、原始股票的发行 74
二、新股的发行 76
三、人民币B股的发行 78
第四节 公司债券的发行 79
一、公司债券发行的因素 79
二、公司债券发行的一般条件 80
三、可转换公司债券的发行 81
四、公司债券发行的程序 82
第五节 证券承销 84
一、证券承销的意义 84
二、证券承销的概念 85
三、证券承销协议 85
四、证券承销的方式 87
五、证券承销人的禁止行为 89
第六节 保荐制度 89
一、保荐制度概述 89
二、保荐人与保荐代表人的资格 91
三、保荐人的职责与义务 92
第五章 证券交易法律制度 96
第一节 证券交易概述 96
一、证券交易的含义 96
二、证券交易的方式 97
第二节 证券上市制度 100
一、证券上市的概念与意义 100
二、证券上市的种类 101
三、证券上市的条件 102
四、证券上市的程序 103
五、证券上市的暂停与终止 105
第三节 上市证券的交易过程 107
一、开户 107
二、委托 108
三、成交 109
四、清算和交收 110
五、过户 110
第四节 证券场外交易 111
一、证券场外交易的概念与特征 111
二、我国场外交易的形式 113
三、场外交易的监管 114
第六章 证券市场信息披露制度 115
第一节 证券市场信息披露制度概述 115
一、信息披露制度的基础理论 115
二、信息披露的标准 117
第二节 证券发行的信息披露制度 119
一、证券发行信息公开的范围 119
二、股票发行的信息披露 120
三、债券发行的信息披露 122
第三节 持续性信息披露制度 124
一、持续性信息披露制度概述 124
二、定期报告 124
三、临时报告 125
第七章 上市公司收购制度 127
第一节 上市公司收购概述 127
一、公司收购的法律意义 127
二、上市公司收购的概念与特征 127
三、上市公司收购与相关概念的区别 128
四、上市公司收购的主体 129
五、上市公司收购的客体 132
六、上市公司收购的种类 132
第二节 公司收购的立法例 134
一、美国公司收购法例 134
二、行业自律型公司收购法例 136
三、我国上市公司收购的立法概况 137
第三节 上市公司收购的信息披露制度 138
一、股东持股披露规则 138
二、股东持股变动披露制度 139
第四节 要约收购 139
一、要约收购概述 139
二、要约收购的程序 141
三、要约收购的法律后果 142
第五节 协议收购 142
一、协议收购的概念 142
二、协议收购的程序 143
三、我国协议收购现存的问题 144
第六节 反收购 145
一、反收购行为的价值争论 145
二、英国法对反收购的规范 146
三、美国法对反收购的规范 147
第八章 证券投资基金法律制度 149
第一节 证券投资基金概述 149
一、证券投资基金的界定 149
二、证券投资基金的特点 150
三、基金单位与股票、债券的区别 151
第二节 证券投资基金的分类 152
一、开放式基金和封闭式基金 152
二、公司型投资基金和契约型投资基金 153
三、股票基金和债券基金 154
四、其他分类 156
第三节 证券投资基金的立法例 157
一、英美法系国家有关证券投资基金的立法例 157
二、大陆法系国家和地区有关证券投资基金的立法例 158
三、我国有关证券投资基金的立法例 158
第四节 我国《证券投资基金法》的主要内容 159
一、证券投资基金法的基本原则 159
二、证券投资基金当事人 160
三、基金的募集、交易、申购和赎回 166
四、基金的运作与信息披露 168
五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 169
六、监督管理 169
第三编 证券市场 171
第九章 证券市场概述 171
第一节 证券市场的概念、特征和分类 171
一、证券市场的概念和历史沿革 171
二、证券市场的特征 172
三、证券市场的分类 174
第二节 证券市场的价值和功能 176
一、证券市场的价值 176
二、证券市场的功能 179
第三节 证券市场的运行 182
一、证券市场的运行主体 182
二、证券市场的运行客体 185
三、证券市场的运行过程 187
第十章 证券交易所 191
第一节 证券交易所概述 191
一、证券交易所的概念与特征 191
二、证券交易所的发展历史 193
第二节 证券交易所的设立 195
一、证券交易所的设立体制 195
二、证券交易所的设立条件 196
三、证券交易所的组织形式 196
四、我国证券交易所的组织机构 201
第三节 证券交易所的功能、职能和交易规则 204
一、证券交易所的功能 204
二、证券交易所的职能 205
三、证券交易所的交易规则 209
第十一章 证券经营机构 213
第一节 证券经营机构的设立 213
一、证券经营机构概述 213
二、证券经营机构的设立体制、设立条件 215
三、证券经营机构的设立程序 216
四、证券经营机构的变更和终止 217
第二节 证券经营机构的业务范围 218
一、证券经纪业务与投资咨询 218
二、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 219
三、证券承销与保荐 220
四、证券自营业务 220
五、证券资产管理 222
六、其他证券业务 222
第四节 我国证券公司的经营规则 223
一、偿债能力保障规则 223
二、分业经营规则 226
三、证券经纪业务规则 227
四、证券自营业务规则等其他规则 230
第十二章 证券登记结算机构 231
第一节 证券登记结算机构的设立 231
一、证券登记结算机构的概念和特征 231
二、证券登记结算机构的设立 232
第二节 证券登记结算机构的职能 234
一、证券账户、结算账户的设立 235
二、证券的托管、过户和证券持有人名册登记 235
三、证券交易所上市证券交易的清算和交收 237
四、受发行人委托派发证券权益 237
五、办理与前述业务有关的查询 238
六、国务院证券监督管理机构批准的其他业务 238
第三节 证券登记结算机构业务之保障 238
一、建立完善的制度和设施，确保证券登记结算机构的稳健运行 238
二、设立结算风险基金 239
三、提供和保存资料 240
四、禁止非法处置客户的证券 241
五、解散须经国务院证券监督管理机构的批准 241
第十三章 证券交易服务机构 242
第一节 证券投资咨询机构 242
一、证券投资咨询机构的概念和作用 242
二、证券投资咨询机构及其从业人员资格的取得 243
三、证券投资咨询业务 244
第二节 证券资信评估机构 246
一、证券资信评估机构的概念和设立条件 246
二、证券资信评估的意义 247
三、债券资信评估的根据和程序 248
四、证券资信评估结果 249
五、中国证券资信评估制度的完善 250
第三节 其他中介服务机构 251
一、会计师事务所 251
二、资产评估机构 253
三、律师事务所 255
第四编 证券法律责任 258
第十四章 证券法律责任概述 258
第一节 证券法律责任的概念和特征 258
一、证券法律责任的概念 258
二、证券法律责任的特征 258
第二节 证券民事责任与刑事责任、行政责任的关系 260
一、证券法民事责任、刑事责任和行政责任的区别 260
二、证券法民事责任、刑事责任和行政责任的联系 261
三、建立和完善我国证券民事责任的必要性 262
第十五章 证券违法行为 268
第一节 证券违法行为概述 268
一、证券违法行为的概念 268
二、证券违法行为的分类 268
第二节 虚假陈述行为 269
一、虚假陈述的概念 269
二、虚假陈述的主体 270
三、虚假陈述的表现 271
四、虚假陈述的信息应该是“重大事实”或者“重要信息” 274
第三节 内幕交易行为 276
一、内幕交易 276
二、短线交易 281
第四节 操纵市场行为 283
一、操纵市场的性质 283
二、操纵市场与安定操作 284
三、操纵证券市场行为的类型 285
第五节 欺诈客户行为及其他证券违法行为 290
一、欺诈客户行为 290
二、其他违法行为 292
第十六章 证券民事责任 293
第一节 证券民事责任概述 293
一、证券民事责任的概念和性质 293
二、证券民事责任的功能和分类 293
三、世界主要国家和地区证券民事责任比较 299
第二节 证券民事责任的构成要件 302
一、证券民事责任构成要件概述 302
二、证券民事责任中的违法行为 302
三、证券民事责任的归责原则 303
四、证券民事责任的损害 305
五、证券民事责任的因果关系 309
第三节 虚假陈述的民事责任 313
一、虚假陈述民事责任的法律性质 313
二、虚假陈述民事责任承担主体的范围 315
三、虚假陈述民事诉讼原告的范围 316
四、虚假陈述的因果关系 318
五、虚假陈述损害的确定 322
六、虚假陈述的归责原则 324
七、虚假陈述民事责任的抗辩和诉讼时效 325
第四节 内幕交易的民事责任 327
一、内幕交易民事责任承担主体的范围 327
二、内幕交易民事诉讼原告的范围 327
三、内幕交易民事责任的归责原则 329
四、内幕交易民事责任的因果关系 330
五、内幕交易民事责任的损害的确定 331
六、内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效 334
第五节 操纵市场的民事责任 335
一、操纵市场民事责任承担主体的范围 335
二、操纵市场民事诉讼原告的范围 335
三、操纵证券市场民事责任的归责原则 337
四、操纵证券市场民事责任的因果关系 339
五、操纵证券市场民事责任损害赔偿的确定 340
六、操纵证券市场民事责任的抗辩和诉讼时效 341
第六节 欺诈客户的民事责任 342
一、欺诈客户民事责任的性质 342
二、欺诈客户民事责任的原告与被告的范围 343
三、欺诈客户民事责任的因果关系 343
四、欺诈客户民事责任的归责原则与损害 343
第十七章 证券刑事责任和行政责任 345
第一节 证券刑事责任、证券行政责任概述 345
一、证券刑事责任概述 345
二、我国证券刑事责任立法规定 346
三、证券行政责任的概述 346
第二节 虚假陈述的刑事责任和行政责任 348
一、虚假陈述的刑事责任 348
二、虚假陈述的行政责任 349
第三节 内幕交易的刑事责任和行政责任 350
一、内幕交易的刑事责任 350
二、内幕交易的行政责任 352
第四节 操纵证券市场的刑事责任和行政责任 354
一、操纵证券市场的刑事责任 354
二、操纵证券市场的行政责任 355
第五节 欺诈客户的刑事责任和行政责任 356
一、欺诈客户的刑事责任 357
二、欺诈客户的行政责任 357
第六节 其他证券违法行为的刑事责任和行政责任 358
一、擅自发行证券的刑事责任和行政责任 358
二、诱骗投资者买卖证券的刑事责任和行政责任 360
三、其他违法行为的刑事责任和行政责任 360
主要参考文献 362