第一章 投资环境与投资过程 3
第一节 投资环境 3
TZAA01 金融市场 3
TZAA02 金融机构 7
第二节 投资过程 11
TZAB01 投资政策 11
TZAB02 证券分析 12
TZAB03 其他过程 14
第二章 风险管理与投资组合 17
第一节 风险管理 17
TZBA01 风险定义 17
TZBA02 风险的正式衡量 19
TZBA03 金融资产投资风险 23
第二节 投资组合 28
TZBB01 证券投资的目标 28
TZBB02 决策准则与证券的选择 31
TZBB03 现代理论指导下的证券组合管理 35
第三章 股票投资 39
第一节 效率市场与组合管理 39
TZCA01 效率市场假说 39
TZCA02 效率市场解说 41
TZCA03 效率市场观念对投资人的用处 45
TZCA04 股票组合管理概述 46
第二节 基本分析 54
TZCB01 经济与产业分析 54
TZCB02 公司评价与分析 63
第三节 股票风格管理 74
TZCC01 股票风格管理的分类 74
TZCC02 风格分类体系 77
TZCC03 价值型和增长型股票的相对业绩 81
TZCC04 积极的风格管理 87
TZDA01 债券评价概论 93
第四章 债券投资 93
第一节 债券评价与投资原则 93
TZDA02 收益率 95
TZDA03 利率的动向 98
TZDA04 投资策略—利率的考虑 102
第二节 债券组合管理策略 104
TZDB01 积极的组合策略 104
TZDB02 债券指数化策略 110
第五章 期货投资 121
第一节 金融衍生品 121
TZEA01 金融衍生品 121
TZEA02 衍生性金融商品的交易场所 124
TZEA03 衍生性金融商品的功能 126
第二节 远期合约与期货 132
TZEB01 远期合约定义 132
TZEB02 远期合约价格与现货价格 138
TZEB03 远期价格与现货价格 139
TZEB04 基差 152
TZEB05 远期合约与期货的异同 153
第三节 期货市场 156
TZEC01 期货市场参与者与市场架构 156
TZEC02 期货交易实务 160
TZEC03 期货合约价格分析 166
TZEC04 期货交易策略 168
第四节 股指期货 174
TZED01 股票指数期货 174
TZED02 股票指数期货市场的结构和运作 179
TZED03 指数套利 181
第五节 利率期货 184
TZEE01 利率期货合同规定 184
TZEE02 利率期货交易原理 188
TZEF01 影响外汇期货价格因素 198
第六节 外汇期货 198
TZEF02 外汇期货的套期保值 201
TZEF03 外汇期货的投资获利 205
第六章 期权投资 211
第一节 期权交易概述 211
TZFA01 期权交易的概念 211
TZFA02 期权交易主体 212
TZFA03 期权交易的特点 214
第二节 期权的分类与价格构成 216
TZFB01 期权的分类 216
TZFB02 期权价格的构成 227
第七章 投资基金概述 231
第一节 投资基金简介 231
TZGA01 投资基金的理念及特点 231
TZGA02 投资基金的种类及其作用 237
TZGB01 投资公司的分类 257
第二节 投资基金管理与投资公司 257
TZGB02 共同基金的特征 258
第八章 投资基金的操作与选择 269
第一节 投资基金的操作和运用 269
TZHA01 基金的发行和认购 269
TZHA02 基金的转让和交易 274
第二节 投资基金的选择 280
TZHB01 中小投资者对投资基金的选择 280
TZHB02 机构投资者对投资基金的选择 292
第九章 风险投资的运作与撤出机制 303
第一节 风险投资的内部运作机制 303
TZIA01 风险投资的运作过程 303
TZIA02 风险投资的基本阶段 321
TZIA03 风险投资的模式选择 325
第二节 风险投资的撤出机制 327
TZIB01 风险投资机制的重要意义 327
TZIB02 风险投资的撤出渠道 330
第十章 风险投资决策与策略 335
第一节 风险投资决策 335
TZJA01 风险投资的含义与特点 335
TZJA02 期望损益决策 337
TZJA03 效用决策 347
TZJA04 决策树方法 360
第二节 风险决策问题研究 380
TZJB01 风险决策问题空间 380
TZJB02 风险决策任务的特征 390
TZJB03 风险决策问题的实践研究 396
TZJB04 风险决策流程问题研究 400
第三节 风险投资策略 418
TZJC01 组合投资策略 418
TZJC02 联合投资策略 419
TZJC03 匹配投资策略 420
TZJC04 算法规则系统投资策略 421
TZJC05 认知策略与理性投资策略 441
TZJC06 启发式投资策略 459
第十一章 风险投资项目筛选及可行性研究 471
第一节 项目的筛选 471
TZKA01 投资产业 471
TZKA02 投资项目发展阶段 472
TZKA03 投资规模 474
TZKA04 被投资企业的区位特点 475
第二节 可行性研究与投资决策依据 477
TZKB01 尽职调查 477
TZKB02 投资决策依据 484
TZKB03 风险投资三大定律 487
第三节 风险投资业务计划书 489
TZKC01 业务计划书的内容 489
TZKC02 一般业务计划书的内容 492