第一章 证券基本知识 1
第一节 证券的概念及特征 1
第二节 证券的分类 3
第三节 证券市场 5
第四节 国际证券市场简介 14
第二章 证券法概述 18
第一节 证券法的概念 18
第二节 证券法的制定 24
第三节 证券法的适用范围 30
第四节 证券法的基本原则 36
第三章 证券发行 41
第一节 发行证券的条件 41
第二节 证券发行的程序 49
第三节 证券的发行 60
第四节 证券的承销 67
第五节 可转换公司债券的发行与承销 72
第六节 证券发行之信息披露 76
第四章 证券交易 83
第一节 证券交易概述 83
第二节 证券上市 92
第三节 证券交易程序 106
第四节 证券场外交易 110
第五节 持续信息公开 113
第六节 禁止的交易行为 124
第五章 上市公司收购 133
第一节 上市公司收购概述 133
第二节 要约收购 140
第三节 协议收购 148
第四节 法律后果与法律责任 151
第一节 证券交易所概述 154
第六章 证券交易所 154
第二节 证券交易所的设立 157
第三节 证券交易所的组织机构 160
第四节 证券交易所的职能 163
第五节 管理与监督 171
第七章 证券公司 176
第一节 证券经营机构概述 176
第二节 证券公司的设立、变更与终止 180
第三节 证券公司业务范围 186
第四节 证券公司从业人员管理 191
第五节 内部控制与风险管理 193
第六节 证券公司的日常监管 195
第八章 证券登记结算机构 199
第一节 证券登记结算机构的概念与特征 199
第二节 证券登记结算机构的设立与解散 200
第三节 证券登记结算机构的业务职能 202
第四节 证券登记结算机构的职责 204
第九章 证券业中介服务机构 210
第一节 证券投资咨询机构 210
第二节 证券资信评估机构 218
第三节 律师事务所 220
第四节 会计师事务所 225
第五节 资产评估机构 227
第十章 证券业协会 230
第一节 证券业协会概述 230
第二节 证券业协会的组织机构 233
第三节 证券业协会的职责 237
第四节 自律监管与政府监管 239
第十一章 证券投资基金 242
第一节 证券投资基金概述 242
第二节 证券投资基金的分类 247
第三节 基金当事人 251
第四节 证券投资基金的运作 255
第五节 证券投资基金的监管 264
第十二章 证券监管 268
第一节 证券监管概述 268
第二节 证券监管的内容 274
第三节 中国证监会 277
第四节 证券市场禁入制度 281
第五节 证券业从业人员资格管理 286
第六节 上市公司监管 290
第十三章 证券法律责任 300
第一节 证券法律责任的概念 300
第二节 证券法律责任的内容 303
第三节 证券法律责任的种类 309
第四节 证券法律责任的解决 312
第十四章 证券民事赔偿制度 316
第一节 证券民事赔偿制度概述 316
第二节 虚假陈述证券民事赔偿的起诉制度 327
第三节 虚假陈述的赔偿责任 331
第四节 法庭审理 334
附件1：中华人民共和国证券法 344
附件2：参考文献 380
后记 383