目录 3
第一部分 总论 3
第1章 证券与证券市场 3
1.1 证券与证券市场概述 3
1.2 证券市场的产生与发展 8
1.3 证券市场的构成要素 24
1.4 证券市场的功能 30
第2章 股份有限公司 34
2.1 股份有限公司概述 34
2.2 股份有限公司中的独立董事制度 40
2.3 股份有限公司的设立 49
2.4 股份有限公司的变更、破产和解散 54
2.5 国有企业的股份制改造 60
3.1 股票概述 69
第3章 股票 69
3.2 股票的类型 72
3.3 股票的价值、价格以及股票价格指数 80
3.4 我国现行的股票类型 82
第4章 债券 84
4.1 债券概述 84
4.2 政府债券 89
4.3 金融债券 92
4.4 企业债券 92
4.5 国际债券 97
第5章 投资基金 101
5.1 投资基金概述 101
5.2 投资基金的主要特征 104
5.3 投资基金的分类 107
5.4 投资基金的现代发展 114
5.5 我国的投资基金 121
第6章 金融衍生工具 130
6.1 金融期货 130
6.2 金融期权 147
6.3 金融掉期 154
6.4 其他衍生工具简介 161
第二部分 证券的发行与交易 169
第7章 股票发行 169
7.1 股票首次公开发行准备 169
7.2 上市公司新股发行准备 181
7.3 股票的承销 187
7.4 股票的发行方式 194
7.5 股票首次公开发行的公司推介（路演） 202
7.6 股款缴纳、股份交收 203
7.7 股东登记与承销报告书 204
［专题］国有股减持 205
第8章 债券的发行与承销 209
8.1 债券发行概述 209
8.2 债券承销 213
8.3 公司债券的发行与承销 214
8.4 国债的发行与承销 220
第9章 证券交易 225
9.1 证券交易概述 225
9.2 证券交易机制 230
9.3 证券上市制度 236
9.4 证券交易的网络化发展 245
9.5 证券交易程序 250
第三部分 证券投资分析方法 259
第10章 基本分析方法 259
10.1 宏观经济分析 259
10.2 行业分析 263
10.3 公司分析 268
11.1 技术分析的含义及其理论基础 280
第11章 证券投资技术分析概论 280
11.2 技术分析的要素：价、量、时、空 282
11.3 技术分析方法的分类 285
第12章 K线理论 288
12.1 K线的画法和主要形状 288
12.2 K线的组合应用 290
第13章 切线理论 300
13.1 趋势分析 300
13.2 支撑线和压力线 302
13.3 趋势线与轨道线 304
13.4 黄金分割线和百分比线 307
13.5 扇形原理、速度线和甘氏线 309
14.1 股价形态及类型 312
第14章 形态理论 312
14.2 反转突破形态 314
14.3 持续整理形态 324
第15章 波浪理论 331
15.1 波浪理论的基础 331
15.2 波浪理论的主要内容 332
15.3 波浪理论的应用及不足 338
第16章 指标分析理论 340
16.1 指标分析概述 340
16.2 市场趋势指标 341
16.3 市场动量指标 344
16.4 市场人气指标 350
16.5 市场大盘指标——ADL、ADR和OBOS 360
第17章 证券投资组合管理基础 367
17.1 证券投资组合管理概述 367
第四部分 投资组合与管理 367
17.2 现代证券投资组合理论基础 373
第18章 现代证券投资组合管理理论 387
18.1 马柯维茨均值方差模型 387
18.2 资本资产定价模型 393
18.3 套利定价模型 403
第19章 证券组合管理的应用 410
19.1 债券资产组合管理 410
19.2 股票的资产组合管理 414
19.3 证券组合资产绩效评价 415
第五部分 证券市场监管 421
第20章 证券市场监管概述 421
20.1 证券市场监管的意义 421
20.2 证券市场监管的目标与原则 422
20.3 证券市场监管的方式与手段 423
20.4 证券市场监管主体 426
20.5 证券市场监管对象 427
第21章 证券市场监管的主要内容 429
21.1 证券发行市场的监管 429
21.2 证券交易监管 432
21.3 证券交易市场的监管 439
21.4 对证券经营机构的监管 444
21.5 对证券从业人员的监管 450
21.6 对证券投资者的监管 451
第22章 证券市场的法律体系 454
22.1 中国证券市场的法制建设 454
22.2 美国证券市场监管的法律体系 457
22.3 日本证券市场监管的法律体系 459
22.4 中国香港证券市场监管的法律体系 460
22.5 中国台湾证券市场监管的法律体系 463
参考文献 465