目录 1
本书导读 1
第一章 商业银行资本运营 1
一 资本充足率推动的银行上市 2
二 银行次级债券的风险 5
三 引进战略投资者 12
四 银行上市的条件、目标和步骤 19
五 银行参与股本融资的推动力 27
六 银行基金管理公司的定位 31
七 创业投资与商业银行 34
第二章 担保业务创新与股权投资 43
一 中小企业担保的现状 43
二 担保公司运作模式 45
三 担保的风险、收益与期权 48
四 担保公司案例：业务创新和资本运作 54
第三章 证券业与股市的失效 61
一 证券公司的全面亏损和融资 61
二 永恒的信息不对称 66
三 股市的心理学分析 70
四 证券投资基金的有限作用 74
五 中国股市的制度缺陷 79
六 资本市场的途径设计 86
第四章 投资银行与私募融资 91
一 八大投资银行业务 91
二 投资银行的直接投资业务 96
三 私募融资的兴起 99
四 私募融资顾问的操作 102
五 私募投融资案例 107
六 借壳上市后的私募 113
第五章 信托业再造 119
一 信托公司的亏损和危机 119
二 信托业的私募性质 122
三 业务模式的定位 126
四 信托业发展的制度创新 130
五 信托业监管 132
第六章 资产管理与私募股权基金 137
一 成熟市场和新兴市场的资产管理 139
二 行业产业链和六类市场参与者 143
三 不同类型的私募基金 148
四 私募股权基金的投资收益 151
五 私募股权基金作为资产管理的品种 158
六 基金的基金作为资产管理的品种 161
第七章 产业基金的操作和策略 165
一 产业基金在融投资改革中的作用 165
二 产业基金发展的法律修订 168
三 产业基金的募集 173
四 产业基金的投资操作 178
五 产业基金的国际化运作 186
第八章 保险业资金运用 191
一 2004年的中国保险业 191
二 保险公司上市及偿付能力 195
三 保险资金的投资管理 198
四 社保理事会如何挑选基金管理人 204
五 社保基金和保险外汇资金的海外投资 206
六 国外保险和养老资金的运用 211
第九章 企业年金及其投资管理 219
一 企业年金的国际比较 219
二 年金投资机构的选择原则 223
三 投资机构候选对象比较 225
四 投资管理的有关法规 236
五 澳洲年金公司投资管理的操作 240
六 国外年金公司如何选择私募股权基金 243
七 民营企业如何运作年金公司 247
第十章 金融企业家和民营金融 255
一 企业家精神和企业家甄别机制 255
二 民营金融的发展策略 259
三 金融企业家的产生 264
四 中国金融监管体制的改革 268
附录一：私募投融资主题研修班和MBA课程方案 273
附录二：活跃在中国的国外私募股权投资基金名单 281
参考资料 287