目录 1
丛书序言 1
前言 1
第一章 总论 1
第一节 券商的界定、分类与职能 1
一、券商的界定 1
二、券商的分类 6
三、券商的特征与职能 12
第二节 西方国家投资银行的起源与发展 16
一、西方投资银行产生发展的过程 16
二、西方投资银行产生发展的启示 23
第三节 中国券商的产生、发展及存在的问题 24
一、中国券商的产生与发展 24
二、中国券商发展中需要进一步解决的问题 30
第二章 中国券商资金来源的多元化 41
第一节 资金来源多元化的重要性 41
一、导致我国券商资金短缺的主要原因 41
二、我国券商建立多元化融资机制的重要性 43
第二节 西方券商的资金来源 45
一、美国、德国、日本证券公司的融资渠道 45
二、西方券商融资渠道的特点 50
一、我国券商现有的融资途径及其实践 52
第三节 中国券商融资业务的现状与问题 52
二、我国券商融资方面存在的问题 64
第四节 完善中国券商融资渠道的对策与建议 76
一、完善我国券商融资渠道的原则 76
二、对有效实施现有融资渠道的建议 80
三、对我国券商现有融资渠道的补充 82
四、我国不宜采纳或不应鼓励的券商融资形式 88
第三章 中国券商发展的规范化 92
第一节 中国券商运作过程中非规范化的表现 92
一、组织形式的不规范 93
二、法人治理结构的不规范 96
三、管理中的不规范 103
四、竞争中的不规范 106
五、经营行为的不规范 109
第二节 我国券商非规范运作的原因及负面效应分析 115
一、我国券商非规范运作的原因分析 115
二、我国券商非规范运作的负面效应分析 123
第三节 运作规范化：我国券商发展的必然趋势 126
一、我国券商规范化发展的必要性与可能性 126
二、实现我国券商规范化发展的途径 133
第一节 规模化：中国券商发展的必然趋势 142
一、小规模经营：我国券商的显著特征 142
第四章 中国券商发展的规模化 142
二、规模化：我国券商发展的必然趋势 151
第二节 中国券商实现规模化的主要途径 153
一、增资扩股 153
二、合并重组 157
三、券商上市 168
第五章 中国券商经营模式的混合化 179
第一节 西方国家银行业的经营模式及其变化 179
一、西方国家银行业经营模式的分类 179
二、西方国家银行业经营模式的变化及其原因分析 185
一、分业经营模式的利弊分析 191
第二节 分业模式与混业模式优劣之比较 191
二、混业经营模式的利弊分析 193
第三节 中国券商的分业经营与混业经营问题 196
一、中国金融业经营模式演变的历史轨迹 196
二、中国目前分业经营模式的效应分析 202
三、混业经营：中国券商经营模式的必然选择 214
第六章 中国券商业务经营的创新化 230
第一节 金融创新概述 230
一、金融创新的提出 230
二、金融创新的含义及分类 231
三、金融创新的历史沿革 233
四、中国券商的金融创新 236
一、金融创新的动因 237
第二节 中国券商业务经营创新的动因与环境 237
二、中国券商业务经营创新面临的国际环境 239
三、中国券商业务经营创新面临的国内环境 243
四、中国券商业务经营创新面临的制度环境 251
五、国资管理体制改革催生券商业务经营创新 255
第三节 中国券商业务经营创新的主要方面 258
一、经纪业务创新 258
二、投资银行业务创新 263
三、其他金融业务的创新 268
第七章 中国券商发展的国际化 280
一、加入世界贸易组织后中国券商面临的机遇和挑战 281
第一节 中国券商发展国际化的必要性 281
二、中国券商发展国际化的必要性 284
第二节 中国券商发展国际化的主要方面 286
一、中国券商发展面临的主要问题 286
二、中国券商发展国际化的主要方面 287
第三节 中国券商发展国际化的主要措施 292
一、壮大资本实力，实施规模扩张，实现规模经营 292
二、制定国际化发展战略，优化组织结构，重组业务流程 293
三、以人为本，注重人力资源的管理和培育企业文化，重视国际化人才的开发培养 294
四、加强市场研究和开发，以创新求发展，推进证券公司业务的多元化和国际化经营 295
主要参考文献 296