第一章 证券交易法概述 1
第一节 证券交易法概述 1
一、证券交易法的定义和性质 1
目录 1
二、证券交易法的调整范围 3
三、证券交易法律关系的客体 4
四、证券交易法的内容与功能 7
五、证券交易法与相邻法律的关系 8
第二节 中国证券交易法的国际性及其特色 10
一、证券立法三大体系兼与中国相比较 10
二、证券立法国际潮流兼与中国相比较 11
三、中国证券交易法的特色 12
一、发行者 16
第二章 证券的发行与承销制度 16
第一节 证券发行市场的主体 16
二、承销者 17
三、认购者 18
第二节 证券发行方式与审核 19
一、证券发行方式 19
二、证券发行审核 28
第三节 股票的发行 33
一、发行股票的条件 33
二、发行股票的书面材料 41
三、发行股票书面材料的内容及制作 44
四、发行股票的申请及审批程序 55
五、股票发行价格 55
六、股票的内容与制作 60
七、股票的认购办法与缴纳股款义务 61
八、发行者继续公开的义务 63
九、股票发售的法定期限 64
第四节 法人股定向募集 64
一、法人股定向募集的定义 64
二、法人股定向募集的法律特征 64
三、法人股定向募集的社会意义 66
四、法人股定向募集须报送的法律文件 67
五、法人股定向募集说明书的编制 68
六、法人股定向募集的承销 69
第五节 公司债券的发行 72
一、公司债募集决议 73
二、申请发行公司债券的准备工作 75
三、发行公司债券申请审核程序 77
四、公司债券的内容与制作 79
五、公司债募集公告 79
六、公司债认购及交款办法 79
七、公司债募集登记 80
八、公司债发行者继续公开的义务 80
第六节 证券承销合同 80
一、证券承销合同的签订 80
二、证券承销合同的概念 82
三、证券承销合同的法律特征 83
四、证券承销合同条款 84
五、证券承销合同实际运作法律辩析 86
一、证券经营机构的定义 95
第一节 证券经营机构概述 95
第三章 证券经营机构 95
二、证券经营机构的经营范围及其分类 96
第二节 证券商及其类别 102
一、证券商的范围 102
二、证券商的法律地位 103
三、证券商的类别 105
第三节 证券经营机构的设立 110
一、证券经营机构的设立须经主管机关许可 110
二、申请设立证券经营机构的条件与文件 111
三、境内外证券经营机构申请经营B股的条件 119
四、证券经营机构营业保证金 120
第四节 证券商业务行为限制 121
五、证券经营机构设立登记 121
一、分业经营限制 122
二、经营资本维持限制 124
三、经营存款贷款和借贷证券业务之限制 125
四、证券商以自己发行的证券办理抵押贴现及交易业务之限制 126
五、证券商从业行为的限制 128
六、证券商不得投资于其他证券商之限制 129
七、证券商负债总额之限制 130
第五节 证券经营机构的变更与终止 130
一、证券经营机构的变更 130
二、证券经营机构的终止 133
三、因变更或终止而发生的清算及登记与公告 133
一、证券商同业公会的定义 135
二、证券商同业公会的法律地位 135
第六节 证券商同业公会 135
第四章 证券交易市场 139
第一节 证券交易市场概述 139
一、证券交易市场的概念 139
二、证券交易市场的类型 142
三、证券交易市场的主体 143
四、证券交易市场的原则 143
第二节 会员制证券交易所 144
一、会员制证券交易所定义与性质 144
二、会员制证券交易所的宗旨与职责 145
三、会员制证券交易所的设立 145
四、会员制证券交易所章程 146
五、会员制证券交易所组织机构 146
六、会员制证券交易所会员资格的取得 150
七、会员制证券交易所会员违纪处分 152
八、会员制证券交易所行为限制 152
九、会员制证券交易所的变更及解散 154
第三节 公司制证券交易所 155
一、公司制证券交易所定义与性质 156
二、公司制证券交易所组织 156
三、公司制交易所与其会员关系 157
四、公司制交易所之解散 157
第四节 柜台交易市场 158
一、柜台交易市场定义 158
二、柜台交易市场的法律特征 158
三、证券交易营业部及代办点的设立 159
四、柜台交易市场上柜交易的证券种类 159
五、证券上柜交易申请 159
六、柜台交易市场的经营方式 160
第一节 证券上市概述 162
一、证券上市的概念与意义 162
第五章 证券上市制度 162
二、上市证券的种类和豁免 163
第二节 股票上市 165
一、股票上市条件 165
二、申请股票上市的文件 168
第三节 债券上市 171
一、债券上市条件 171
二、申请债券上市的文件 172
一、证券上市申请程序 175
二、证券上市申请审查程序 175
第四节 证券上市程序 175
第五节 上市证券的监督 176
一、上市证券的例行监督 176
二、上市证券的特殊监督 176
第六节 上市暂停与终止 178
一、证券上市暂停 178
二、证券上市终止 181
三、上市证券停牌与复牌及终止的公告 183
第七节 证券上市合同 183
一、上市合同的定义 183
二、上市合同的内容 183
三、上市费用 184
二、证券集中买卖的法律特征 186
一、证券集中买卖的概念 186
第一节 证券集中买卖概述 186
第六章 证券集中买卖规则 186
三、证券交易所会员资格的取得 187
四、证券交易所会员业务基本守则 191
五、会员证券商须按规定交纳费用 192
第二节 证券集中买卖方式 194
一、自营买卖证券 194
二、委托买卖证券 196
第三节 证券集中买卖的开市与出市人员 204
一、集市时间 204
二、出市人员 205
第四节 证券集中交易基本规则 206
一、上海证券交易所集中交易基本规则 206
二、深圳证券交易所集中交易基本规则 208
第五节 证券集中竞价交易作业程序 210
一、上海证券交易所竞价交易作业程序 210
二、深圳证券交易所竞价交易作业程序 213
第六节 巨额证券集中交易方式及规则 220
一、上海证券交易所巨额买卖规则 220
二、深圳证券交易所巨额买卖规则 221
第七节 行情揭示与统计 227
一、行情揭示 227
二、行情统计 228
第八节 证券交易的清算与交割 229
一、上海证券交易所清算交割规则 229
二、深圳证券交易所清算交割规则 231
二、股票集中托管程序 236
一、证券集中托管目的 236
第九节 证券集中托管 236
三、集中托管后的交易交收及过户 238
四、股票的转托管 239
五、分红派息 240
六、股票提取 240
第七章 法人股内部转让 241
第一节 法人股内部转让概述 241
一、法人股内部转让概念 241
二、法人股内部转让的法律特征 242
三、法人股内部流通试点企业的条件 242
四、申请成为STAQ系统会员的公司应提交的文件 243
五、做市商的法律作用 244
二、法人股内部转让的交割和结算 246
第二节 法人股内部转让清算过户 246
一、STAQ系统会员公司申请开户 246
三、法人股内部转户让的过 248
四、法人股内部转让的帐户管理 249
五、法人股内部转让的资金管理 250
六、法人股内部转让手续费 250
七、法人股内部转让的罚则 251
第八章 证券主管机关 253
第一节 证券主管机关概述 253
一、证券主管机关的概念 253
二、证券主管机关的法律地位 254
第二节 证券主管机关的职权 255
一、证券主管机关的职能 255
二、证券主管机关的权限 256
三、证券主管机关的责任 257
第九章 证券交易的法律责任 259
第一节 证券交易法律责任概述 259
一、证券交易中的民事责任 259
二、证券交易中的行政责任 260
三、证券交易中的刑事责任 260
第二节 公开说明书的责任 260
一、交付公开说明书的责任 261
二、公开说明书内容虚伪或欠缺的责任 261
一、上海的规定 263
二、深圳的规定 264
第四节 违法经营证券的责任 264
二、超越经营范围者的责任 265
一、无主体资格者经营证券的责任 265
三、违法上市和场外买卖的法律责任 266
四、欺诈操纵市场舞弊买卖证券的责任 267
五、违反财务公开原则买卖证券的责任 268
六、买空卖空及操纵市场的责任 270
第五节 内部人员买卖证券的责任 271
一、禁止内线交易 272
二、禁止短线交易 274
第六节 证券交易纠纷的仲裁与诉讼 276
二、证券交易纠纷的诉讼 278
附录 279
援引法规缩语表 279
第三节 违法发行证券的责任 293
一、证券交易纠纷的仲裁 676