第一篇 中国创业板的相关理论第一章 中国创业板的基本理论 3
第一节 中国创业板的历史沿革 3
一、中国创业板诞生大事记 3
二、中国创业板诞生的曲折性 11
第二节 中国创业板的概念 13
一、创业板在全球的称谓 13
二、创业板的界定 15
第三节 中国推出创业板的意义 17
一、促进自主创新或成长型中小企业的发展 18
二、加速风险投资的成长 19
三、完善多层次资本市场 20
第四节 中小企业创业板上市的利弊分析 22
一、创业板上市的积极意义 22
二、创业板上市的“消极”影响 28
第二章 中国创业板与其他股票交易市场的关系 32
第一节 创业板与主板 32
一、创业板和主板的区别 32
二、创业板对主板的影响 36
三、创业板与中小企业板 39
第二节 创业板与三板 40
一、三板市场的概念及其发展 40
二、创业板与三板的关系 43
第三章 域外创业板简介 47
第一节 国外创业板的概貌 48
一、海外创业板的运作模式 48
二、海外创业板冰火两重天 50
三、海外创业板的发展趋势 53
第二节 美国纳斯达克市场 58
一、美国创业板的诞生及其发展 58
二、美国创业板的上市标准 60
三、美国创业板的主要特点 62
第三节 香港创业板 65
一、香港创业板的历程 66
二、香港创业板的上市条件 68
三、香港创业板的主要特点 71
第四章 中国创业板的主要监管机构 75
第一节 中国证券监督管理委员会 75
一、证监会的发展历程 76
二、证监会的职能和职责 79
三、证监会的部门设置及其职责 80
第二节 深圳证券交易所 92
一、深圳证券交易所的发展历程 93
二、深圳证券交易所的职能和组织架构 96
第二篇 中小企业创业板上市的战略第五章 创业板上市实质条件的深度解读 101
第一节 创业板上市实质条件的总原则 101
一、总原则之一：自主创新企业 102
二、总原则之二：成长型创业企业 107
第二节 创业板上市实质条件的具体规定（上） 111
第三节 创业板上市实质条件的具体规定（下） 127
第六章 创业板上市的基本流程 153
第一节 股份改制与辅导 153
一、明确上市目标 153
二、选聘中介机构 154
三、组建上市领导小组 154
四、召开协调会议 154
五、尽职调查 155
六、确定改制或设立方案 155
七、实施改制或设立方案 156
八、上市辅导 156
第二节 上市申请与核准 157
一、董事会决议 157
二、股东会决议 157
三、保荐人通过内核程序 158
四、保荐机构向中国证监会尽职推荐并提交上市申请材料 158
五、静默期 160
六、初审并反馈意见 161
七、答复反馈意见并补充、完善申请文件 161
八、预披露 162
九、处理举报信 162
十、提交发审委审核 162
十一、专项复核 163
十二、核准 164
第三节 股票发行与上市 164
一、提出股票代码与股票简称的申请 165
二、会后事项 165
三、封卷 166
四、提交承诺函 166
五、刊登招股说明书摘要及发行公告 166
六、推介和询价 167
七、申购、配号 167
八、缴纳认购款 168
九、补充公告 168
十、申请上市和批准 168
十一、签订上市协议 169
十二、披露上市公告书 169
十三、股票挂牌交易 170
第七章 创业板上市的三大抉择 171
第一节 最佳上市时机的把握 171
一、财务状况 172
二、企业和行业发展阶段 172
三、募集资金项目和数额 173
四、资本市场行情 175
第二节 中介机构的选聘 176
一、中介机构的工作内容 176
二、选聘中介机构的注意事项 180
第三节 私募的筛选 184
一、相关投资机构的概念解析 185
二、选择私募的注意事项 188
第三篇 中国证监会的审核要点第八章 中国证监会的审核要点 195
第一节 发审委的审核要点 195
第二节 创业板发审委的审核要点解读 199
一、主体资格 199
二、募集资金 208
三、公司独立性 212
四、法人治理结构 218
五、财务会计 223
六、违法行为 226
七、其他 237
第九章 特定类型企业的关注点 240
第一节 新经济企业的关注点 240
第二节 新农业企业的关注点 243
第三节 医药企业的关注点 245
第四节 连锁经营企业的关注点 247
第五节 外商投资企业的关注点 249
第四篇 中小企业创业板上市的法律实务第十章 中小企业创业板上市的法律尽职调查 255
第一节 法律尽职调查的概念和价值 255
第二节 法律尽职调查的程序和注意事项 260
一、法律尽职调查的程序 260
二、法律尽职调查的注意事项 262
第三节 法律尽职调查阶段的文书范本 265
一、改制上市法律顾问协议 266
二、保密协议和承诺书 269
三、法律尽职调查提纲 272
四、法律尽职调查报告 276
第十一章 中小企业引进投资机构的法律服务 285
第一节 商业计划书 285
第二节 投资意向协议 289
第三节 保密协议 292
第四节 增资扩股协议 296
一、增资扩股的法律探讨 296
二、增资扩股协议范本 298
第五节 股权转让 303
一、股权转让的法律探讨 303
二、股权转让协议范本 308
第十二章 中小企业创业板上市的改制法律服务 317
第一节 中小企业整体变更的方案设计 318
第二节 中小企业整体变更的流程 320
第三节 中小企业整体变更的法律文书范本 322
一、创立大会文书范本 322
二、第一届董事会文书范本 344
三、第一届监事会文书范本 366
第十三章 中小企业创业板股票发行的法律材料 369
第一节 法律意见书的分析及其范本 369
第二节 律师工作报告的分析及其范本 388
附录 409
一、创业板法规体系（存目） 409
二、中国证监会现行规章、规范性文件目录 409
参考文献 439
结语 441