第一篇 IT治理体系的构建第1章 拨开IT治理概念的迷雾 3
1.1 信息化的乱象催生IT治理 3
1.2 揭开IT治理的面纱 6
1.2.1 众说纷纭的公司治理 6
1.2.2 IT治理概念的丛林 12
1.2.3 IT治理的定义与内涵 14
1.3 IT治理的相关概念 18
1.3.1 IT治理与公司治理的关系 18
1.3.2 IT治理与IT管理的关系 19
第2章 走出IT治理标准的迷宫 21
2.1 COBIT——IT控制与审计的利器 22
2.2 ITIL——IT服务管理的最佳实践 26
2.3 ISO/IEC 17799/27001——信息安全管理的国际标准 30
2.4 CMMI——IT项目过程控制的框架 34
2.5 IT治理标准比较 35
第3章 构建中国特色的IT治理模型 38
3.1 中国企业IT治理的整体模型 39
3.1.1 时间维度：信息化的四大阶段 39
3.1.2 空间维度：信息化的五大治理对象 40
3.1.3 中国企业IT治理框架 40
3.1.4 中国企业的IT治理模型 41
3.2 中国企业IT治理的十大流程体系 42
3.3 中国企业IT治理的三大支柱 47
第二篇 决策——IT治理的第一大支柱第4章 企业架构——IT决策的依据 51
4.1 企业架构为企业“画骨” 52
4.1.1 企业架构在信息化中的作用与地位 52
4.1.2 目前主流的架构框架对比 53
4.2 企业架构的构成 55
4.2.1 业务架构是企业架构的基础 55
4.2.2 数据架构是企业架构的核心 56
4.2.3 应用架构是企业IT的缩影 59
4.2.4 技术架构是数据和应用的支撑 60
4.3 基于企业架构的IT决策模型 62
4.3.1 企业架构能保证IT投资与业务保持一致性 63
4.3.2 企业架构是减少IT重复投资的利器 63
4.3.3 企业架构是企业获得最佳IT投资回报的依据 64
第5章 IT投资决策治理 66
5.1 IT投资决策与IT治理的关系 67
5.1.1 IT投资决策中存在的问题 67
5.1.2 从IT治理角度看IT投资决策 69
5.2 IT需求的必要性论证 73
5.3 IT需求的初步可行性分析阶段 76
5.3.1 初步技术可行性分析 77
5.3.2 初步经济可行性分析 77
5.4 IT项目的优先级排序 78
5.4.1 多项目管理的含义与特点 78
5.4.2 项目管理办公室：项目组合管理的治理机构 82
5.4.3 项目组合管理的基本流程 85
5.4.4 项目组合选择的方法 87
5.4.5 项目组合管理的优缺点分析 90
5.5 IT项目的详细可行性研究 91
第三篇 激励——IT治理的第二大支柱第6章 IT治理结构 99
6.1 IT部门定位与发展阶段 100
6.2 IT部门组织结构的多种现存模式 102
6.2.1 最具代表性的三种组织模式 102
6.2.2 外包与独立运作模式 106
6.3 IT组织机构的设置 107
6.3.1 IT决策与规划机构设置 108
6.3.2 IT执行与实施机构设置 112
6.3.3 IT监督与审计机构设置 113
第7章 IT绩效评价与人员激励 121
7.1 IT绩效难以评估的原因 121
7.2 IT绩效管理的整体框架 124
7.2.1 IT绩效评价的主要方法 124
7.2.2 IT绩效评价的层次 125
7.3 以平衡记分卡为核心的IT绩效评价 126
7.3.1 成本与效益类评价指标 127
7.3.2 客户与服务类评价指标 128
7.3.3 内部运营类评价指标 129
7.3.4 人才与创新类评价指标 130
7.3.5 信息化项目类评价指标 132
7.3.6 IT绩效评价过程及注意事项 133
7.4 IT岗位及人员的绩效考核 136
7.4.1 CIO的绩效考核 136
7.4.2 IT员工的绩效考核 138
7.5 IT人员的激励机制 142
7.5.1 CIO的激励机制 142
7.5.2 IT员工的激励机制 144
第四篇 控制——IT治理的第三大支柱第8章 信息系统内部控制与合规 151
8.1 IT内部控制在企业控制中的作用 152
8.1.1 内部控制是企业由大变强的关键 152
8.1.2 IT内部控制：企业内部控制的基石 153
8.2 国内外关于IT内部控制的现行标准 154
8.2.1 COSO委员会《企业风险管理——整合框架》 154
8.2.2 美国政府颁布的《萨班斯法案》 155
8.2.3 中国的《企业内部控制基本规范》 157
8.3 IT内部控制的层次与内容 157
8.3.1 IT内部控制的层次 158
8.3.2 IT内部控制的主要内容 160
8.4 构建企业的IT内部控制体系 169
8.4.1 IT内部控制组织体系的构建 169
8.4.2 企业IT内部控制体系的构建流程 171
第9章 IT项目治理与管控 177
9.1 IT项目治理的概念与模型 178
9.1.1 IT项目的特点 178
9.1.2 什么是IT项目治理 179
9.1.3 IT项目治理分类 181
9.2 IT项目的内部治理 182
9.2.1 IT项目内部治理结构 182
9.2.2 公司层面治理机制 188
9.2.3 项目层面治理机制 190
9.3 IT项目的外部治理 195
9.3.1 IT项目供应商治理 195
9.3.2 IT项目监理机构 198
第10章 IT运维治理与管控 202
10.1 流程——IT运维管控的关键 202
10.1.1 ITIL为IT运维注入新的活力 202
10.1.2 流程是ITIL的核心 204
10.2 IT服务管控的两个重点问题 206
10.2.1 变更管理：控制IT运维风险的关键 206
10.2.2 服务级别管理：IT与业务的盟约 217
10.3 IT服务管控实施流程 226
10.3.1 确立远景目标 227
10.3.2 评估现状 227
10.3.3 重组IT部门 228
10.3.4 流程优化 228
10.3.5 效果检查 231
10.3.6 持续改进 232
第11章 信息安全治理与管控 233
11.1 信息安全治理与信息安全管理 234
11.1.1 信息安全治理的复杂性 234
11.1.2 信息安全的层次模型 235
11.2 信息安全治理与管控体系 237
11.2.1 信息安全方针 238
11.2.2 信息安全策略 239
11.2.3 信息安全组织体系 241
11.2.4 信息安全技术体系 245
11.2.5 信息安全运营管控体系 247
11.3 信息安全管控体系构建流程 254
11.3.1 差距分析 254
11.3.2 风险评估 255
11.3.3 安全管理体系规划及构建 261
11.3.4 安全管控体系监控与审计 264
11.3.5 构建信息安全管控体系的保障机制 268
第12章 IT供应商治理与管控 270
12.1 IT供应商治理与管控流程 271
12.1.1 IT供应商管控现状与问题 271
12.1.2 IT供应商管控基本流程 272
12.2 IT供应商的评价与选择 274
12.2.1 IT供应商选型的组织与角色 274
12.2.2 IT供应商选择的标准 275
12.2.3 IT供应商选择的流程 278
12.3 IT供应商的绩效评价 278
12.4 IT外包的治理与管控 280
12.4.1 IT外包的决策与流程 280
12.4.2 IT外包的风险 286
12.4.3 IT外包关系的管控机制 290
12.4.4 用ITIL规范IT服务外包 293
第13章 信息系统审计 299
13.1 信息系统审计的背景与内涵 300
13.1.1 信息系统审计的内涵 300
13.1.2 信息系统审计主体 300
13.1.3 信息系统审计对象 301
13.1.4 信息系统审计的目的 301
13.2 IT审计的标准和规范 302
13.2.1 国际信息系统审计准则 302
13.2.2 我国信息系统审计规范 305
13.3 信息系统审计内容与方法 306
13.3.1 信息系统一般控制审计 307
13.3.2 信息系统应用控制审计 308
13.3.3 信息系统开发与实施审计 312
13.3.4 信息系统运行审计 318
13.3.5 信息系统安全审计 319
13.3.6 计算机信息资料审计 321
13.4 信息系统审计的过程与步骤 325
13.4.1 计划阶段 325
13.4.2 实施阶段 326
13.4.3 报告阶段 328
13.4.4 后续阶段 329
参考文献 331