第一章 导论 1
第一节 问题的提出 1
一、农业用水短缺——如何节水和用水？ 2
二、粮食安全保障——如何提高综合生产能力？ 3
三、水利工程老化——谁来投资？谁来管理？ 6
四、农村税费改革——投劳不足，农村水利怎么建？ 7
五、理论研究不足——如何补充与完善？ 9
第二节 研究意义 10
第三节 概念界定及研究范围 11
一、小型水利工程内涵及特征 11
二、研究范围 13
第四节 研究目标与研究内容 13
第五节 研究的关键问题、方法及技术路线 16
一、研究的关键问题 16
二、研究方法 16
三、技术路线 19
第六节 数据来源 20
第二章 理论基础及文献综述 23
第一节 农村小型水利工程管理理论基础 23
一、公共产品外部性理论 23
二、集体行动的一般理论 29
三、产权与制度变迁理论 33
四、效率经济学理论 38
第二节 文献综述 41
一、国内相关研究现状 42
二、国外相关研究现状 47
三、国内外研究述评 52
第三章 中国及浙江小型水利工程发展状况 55
第一节 中国农村小型水利工程发展历程 55
第二节 浙江农村小型水利工程发展现状 59
一、工程基本情况 60
二、工程发展特点 64
三、工程管理存在的问题 69
第三节 小型水利工程参与式管理模式 74
一、参与式管理的主要模式 74
第四节 本章小结 84
第四章 中国台湾、日本和韩国小型水利工程管理实践及启示 86
第一节 中国台湾管理实践及启示 86
一、基本情况 87
二、管理现状 88
三、“农田水利会”管理模式的分析与评价 89
四、启示 95
第二节 日本管理实践及启示 96
一、基本情况 96
二、管理现状 97
三、“土地改良区”管理模式的分析与评价 98
四、启示 105
第三节 韩国管理实践及启示 107
一、基本情况 107
二、管理现状 108
三、“农业基层公社”管理模式的分析与评价 109
四、启示 112
第四节 本章小结 113
第五章 小型水利工程参与式管理激励机制：理论模型与实证研究 115
第一节 引言 115
第二节 参与式管理的理论分析 116
一、参与式管理的内涵 116
二、基于社会交换理论的参与式管理 117
三、基于委托代理理论的参与式管理 120
第三节 参与式管理激励机制的理论模型 123
一、管理方式的分解 123
二、管理系统的构成 124
三、理论模型的构建 126
四、激励与约束机制设计 128
第四节 农户参与式管理激励机制的实证分析 134
一、样本与调查设计 134
二、问卷设计与虚拟变量的赋值 136
三、指标选用与统计性描述 137
四、模型设计与结果分析 142
五、结论及启示 145
第五节 本章小结 147
第六章 小型水利工程管理的农户参与行为：理论分析与实证研究 149
第一节 引言 149
第二节 农户的基本假定 150
一、“经济人” 151
二、有限理性与农户理性 152
三、机会主义倾向 154
四、需求多样性和层次性 155
五、风险规避者 156
第三节 农户参与态度、意愿和行为取向：对现状的统计分析 158
一、参与态度 158
二、参与程度和参与意愿 159
三、参与意愿和行为取向 161
第四节 农户参与行为及其影响因素的计量经济学分析 164
一、影响农户参与行为的理论假设 164
二、模型选择及变量说明 167
三、数据来源与分析 169
四、模型结果及其解释 172
第五节 本章小结 178
第七章 参与式管理效率及其影响因素的实证研究 180
第一节 引言 180
第二节 技术效率、随机前沿生产函数与面板数据 181
一、技术效率理论与量化方法 181
二、随机前沿生产函数理论 185
三、基于面板数据的随机前沿生产函数 188
第三节 影响小型水利工程管理技术效率的理论假设 194
一、工程产权性质 194
二、区域经济水平 196
三、工程规模 197
四、管理模式 198
五、水费机制 199
六、农户参与程度 201
第四节 模型选取与数据来源 202
一、模型的选取 202
二、数据来源 211
第五节 工程管理技术效率水平的实证量化 213
一、基于随机前沿生产函数模型的实证估计结果 213
二、技术效率水平及其差异分析 215
第六节 技术效率损失的成因分析 219
第七节 本章小结 221
第八章 小型水利工程参与式管理案例研究 223
第一节 经济发达山区的个案研究一：以诸暨“水利会”为例 225
一、基本情况 225
二、管理现状 226
三、管理模式的分析与评价 230
四、管理模式的创新 234
第二节 经济发达山区的个案研究二：以嵊州“用水者协会”为例 235
一、基本情况 235
二、管理现状 236
三、管理模式的分析与评价 239
四、管理模式的创新 243
第三节 经济发达平原的个案研究：以平湖“民营化承包”为例 245
一、基本情况 246
二、管理现状 246
三、管理模式分析与评价 250
四、管理模式的创新 251
第四节 经济欠发达平原的个案研究：以温岭“土地规模化园区”为例 252
一、基本情况 252
二、管理现状 253
三、管理模式分析与评价 255
四、管理模式的创新 257
第五节 经济欠发达山区的个案研究：以丽水“水业合作社”为例 259
一、基本情况 259
二、管理现状 259
三、管理模式分析与评价 260
四、管理模式的创新 263
第六节 本章小结 264
第九章 结论及政策启示 268
第一节 主要结论 268
第二节 政策启示 271
附录一 2004年调查样本村（灌区）基本情况 274
附录二 实地调查资料分析框架 276
附录三 农户参与农村小型水利工程管理意愿调查问卷 279
附录四 农村小型水利工程参与式管理模式研究调研提纲 287
参考文献 292
后记 313
图1.1 有效灌溉面积占耕地面积比重和粮食产量的变化趋势 4
图1.2 研究思路与技术路线 19
图1.3 实证分析框架 20
图2.1 准公共产品的均衡供给 27
图2.2 正常产品效应供求 30
图2.3 小型水利工程外部性的供求 30
图2.4 以成本最小为目的的生产效率 41
图2.5 以收益最大为目的的生产效率 41
图2.6 国内农村小型水利工程管理体制研究综述 43
图3.1 1987—2004年小型水库规模变化情况 61
图3.2 1992—2004年机电排灌装机容量 63
图3.3 1992—2004年堤防工程及其社会安全效应 63
图3.4 1996—2004年农村饮水工程发展概况 65
图3.5 1996—2005年度农村小型水利工程投资概况 66
图3.6 1996—2005年农田水利建设的劳动投入和完成土石方 67
图3.7 1996—2005年有效灌溉面积和排涝面积的变化趋势 67
图3.8 2004年浙江农村小型水利工程管理维护情况 70
图3.9 农户参与水利管理决策的程度 71
图3.10 农户对水利管理情况的了解程度 72
图3.11 农户对农村小型水利工程的产权改革意愿 73
图3.12 浙江典型村的小型水利工程产权改制的基本情况 77
图3.13 农民用水者协会运行管理框架图 82
图4.1 台湾省农田水利会组织结构示意图 91
图4.2 台湾地区小型水利工程投资结构与投资渠道 94
图4.3 日本土地改良区组织结构示意图 103
图4.4 韩国政府水管理机构及其功能示意图 109
图5.1 农村小型水利工程参与式管理的全过程 118
图5.2 小型水利工程参与式管理及委托代理关系 121
图5.3 农村小型水利工程参与式管理系统 125
图5.4 激励分享制系统下的农户参与管理的报酬收益分配图 127
图6.1 农户参与工程管理的行为结构图 150
图6.2 样本农户参与组与不参与组人均收入分布 172
图6.3 参与式管理模式的农户参与行为研究过程及结论 179
图7.1 技术效率与技术进步在增长中的几何意义 182
图7.2 模型选取示意图 204
图7.3 不同自然经济条件的调查样本地区聚类图 212
图7.4 样本调查地区平均技术效率的变化趋势 217
图7.5 不同区域和管理模式的农村小型水利工程管理技术效率变化 218
图8.1 诸暨市白塔湖区水利会组织结构图 227
图8.2 诸暨市白塔湖区水利会与各方面的关系 230
图8.3 2004年南山水库东干渠上下游灌溉供水情况 238
图8.4 嵊州市南山灌区用水者协会管理模式现状图 241
图8.5 嵊州市用水者协会失效的原因 243
图8.6 嵊州市南山灌区用水者协会管理模式创新图 244
图8.7 平湖市农村小型水利工程承包管理模式示意图 251
图8.8 2004年温岭市箬横镇东红村农业基础设施投资结构 255
图8.9 温岭市土地规模化示范园区管理模式 256
图8.10 温岭市箬横镇东红村“打水员”角色分析 257
图8.11 莲都区江弄村股份合作制投资结构 260
图8.12 江弄新村“水业合作社”管理模式示意图 261
表1.1 基础设施对粮食生产的作用：跨国实证 5
表1.2 我国不同时期农村农田水利投入情况归纳 8
表2.1 社会产品分类 25
表2.2 国外有关农业灌溉管理制度研究文献列表 48
表3.1 浙江省农村小型水利工程管理维护情况 68
表3.2 我国2004年小型水利工程产权制度改革现状一览表 75
表3.3 平湖市机埠承包经营管理模式的改革绩效 77
表3.4 平湖市泵站租赁（拍卖）管理模式的改革绩效 78
表3.5 股份合作制管理模式对作物灌溉面积增长率的影响 80
表4.1 台湾省农田水利会管辖水利工程状况 87
表4.2 日本1975—1995年取水量 97
表4.3 2004年日本政府对水管理的资金投入概况 104
表5.1 农户参与水利管理的调查样本概况 135
表5.2 农户对水利工程管理组织满意情况的调查样表 137
表5.3 农户参与小型水利工程管理的调查指标聚类表 137
表5.4 农民参与小型水利管理激励机制的相关指标选取 138
表5.5 激励机制决定因素的相关变量描述性统计 140
表5.6 激励机制决定因素变量的配对总体均值检验 141
表5.7 激励机制决定因素的变量相关系数 142
表5.8 回归分析结果（N=643） 143
表6.1 有关小型水利工程参与式管理的农户参与态度 158
表6.2 农户目前参与度和未来参与意愿 160
表6.3 农户参与小型水利工程管理的意愿和行为取向分析 161
表6.4 实证模型解释变量说明 169
表6.5 调查样本地区基本情况统计 170
表6.6 样本农户户主的文化程度 171
表6.7 2004年样本农户的家庭人均年纯收入 171
表6.8 变量相关性统计描述 173
表6.9 KMO测度和巴特利特球体检验结果 174
表6.10 总方差分解表 174
表6.11 旋转后的因子载荷矩阵表 175
表6.12 影响农户参与小型水利工程管理因素的Logistic模型回归结果 175
表6.13 Logistic模型预测效果表 176
表6.14 整体有效性和拟和优度的检验 177
表7.1 生产函数的发展 186
表7.2 样本地区工程产权性质与蓄水工程社会效益的关系 195
表7.3 样本地区区域经济水平与工程老化率之间的关系 197
表7.4 样本地区的小型水库与有效灌溉面积之间的关系 198
表7.5 样本地区管理模式与工程老化率之间的关系 199
表7.6 影响农户缴纳水费的相关因素及其可能的影响方向 200
表7.7 样本地区农户参与程度与工程效益之间的关系 201
表7.8 模型的变量说明 210
表7.9 随机前沿生产函数的参数估计结果 213
表7.10 两个前沿生产函数的假设检验结果 215
表7.11 不同地区农村小型水利工程的平均技术效率量化结果 216
表7.12 技术无效率函数及农民参与意愿Logistic模型的实证估计结果 219
表8.1 2004年浙江省不同地区农村小型水利工程管理基本情况 224
表8.2 2004年嵊州市南山灌区水利工程基本数据 236
表8.3 南山灌区灌溉供水情况（1999—2005） 237
表8.4 平湖市农民参与工程建设的情况和效果 250
表8.5 温岭市箬横镇小型水利工程产权改制情况 254