第一章 证券发行与交易的代理机构 1
第一节 证券发行与交易代理机构的分类 1
第二节 证券承销与上市保荐的资格 5
第三节 证券发行与交易代理业务的监管 10
第二章 证券的主要发行公司：股份有限公司 13
第一节 股份有限公司的设立 13
第二节 股份有限公司的股份和债券 17
第三节 股份有限公司的组织机构 18
第四节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散 25
第三章 股票与可转债发行的准备 28
第一节 首次公开发行股票的申请 28
第二节 上市公司发行新股的申请 32
第三节 上市公司可转换债券的发行申请 35
第四章 股票与可转债的发行价格与发行方式 39
第一节 股票与可转债的发行价格 39
第二节 股票与转债的发行方式 43
第五章 股票与可转债发行的信息披露 51
第一节 信息披露概述 51
第二节 首次公开发行股票的信息披露 53
第三节 上市公司发行新股的信息披露 55
第四节 上市公司发行可转换公司债券的信息披露 57
第六章 债券的发行与承销 63
第一节 债券发行概述 63
第二节 我国国债的发行与承销 67
第三节 我国其他债券的发行 70
第四节 债券承销的风险和影响因素 73
第七章 外资股的发行 75
第一节 沪、深两市上市外资股的发行 75
第二节 海外上市外资股的发行 77
第三节 外资股的国际推介与分销 86
第八章 沪、深两市的证券上市 88
第一节 首发股票和可转换公司债券的上市 88
第二节 债券的上市 94
第九章 证券交易概述 98
第一节 证券交易的含义 98
第二节 证券交易所的会员和席位 101
第三节 证券交易风险 104
第十章 证券经纪业务 110
第一节 证券经纪业务概述 110
第二节 证券登记存管 113
第三节 资金账户 117
第四节 委托买卖与竞价成交 119
第五节 其他交易事项 123
第十一章 证券自营和受托投资管理业务 131
第一节 证券自营业务 131
第二节 证券受托投资管理业务 139
第十二章 清算与交割、交收 144
第一节 清算、交割和交收的含义 144
第二节 清算、交割和交收的模式 146
第三节 交割与交收的方式 152
第十三章 证券回购交易 157
第一节 证券回购交易的概念和规则 157
第二节 证券回购交易清算 165
第十四章 证券营业部的内部控制与经营管理 171
第一节 证券营业部的内部控制 171
第二节 证券营业部的经营管理 174