1 绪论 1
1.1 问题的提出 1
1.2 研究的目的与意义 3
1.3 研究内容与创新点 4
1.3.1 主要研究内容 4
1.3.2 主要创新点 7
1.4 研究方案与技术路线 8
1.4.1 研究方案 8
1.4.2 技术路线图 9
1.5 本书结构 9
1.6 本章小结 12
2 集群式供应链风险管理研究文献综述 13
2.1 有关产业集群一般理论的研究 13
2.1.1 产业集群理论的历史演进 14
2.1.2 现代经典产业集群理论 14
2.1.3 国内有关产业集群的研究 16
2.2 集群式供应链特征与供应链风险 16
2.2.1 集群式供应链特征 16
2.2.2 供应链风险与供应链风险管理 17
2.3 供应链风险管理的主要研究对象 20
2.3.1 对供应链风险的认识 21
2.3.2 供应链风险管理的方法 23
2.3.3 管理供应链风险 26
2.4 本章小结 33
3 集群式供应链的风险特征、危机分析及其分析框架 41
3.1 引言 43
3.2 供应链的脆弱性 45
3.2.1 供应链脆弱性的影响因素 46
3.2.2 供应链脆弱性 50
3.2.3 供应链中的不确定性和风险 52
3.2.4 供应链中的风险和风险管理 54
3.3 产业集群 56
3.3.1 产业集群的形成机制 57
3.3.2 产业集群的特点 59
3.4 集群式供应链及其特征 60
3.4.1 集群式供应链的本质 60
3.4.2 集群式供应链及其特点 61
3.4.3 产业集群内的供应链网的特点 66
3.4.4 集群式供应链的作用 68
3.5 关于供应链危机的分类 70
3.6 集群产业本身存在的危机 71
3.7 集群式供应链的风险管理框架——从集群系统的角度 76
3.7.1 框架的提出 76
3.7.2 集群式供应链风险管理目标 76
3.7.3 集群式供应链风险管理组织 78
3.7.4 集群式供应链风险管理系统方法 79
3.7.5 集群式供应链风险管理信息系统 80
3.7.6 集群式供应链风险管理的分析框架 80
3.8 集群式供应链风险管理方法的运用——从群内企业的角度 81
3.8.1 传统的供应链解决方案的缺陷 81
3.8.2 “过度集中”导致的风险 83
3.8.3 导致风险产生的原因 83
3.8.4 风险防范的分析方法及其应用 85
3.9 本章小结 88
4 基于情景分析法和流程路径图法的集群式供应链风险识别 91
4.1 集群式供应链系统的内涵 91
4.1.1 产业集群的分类 92
4.1.2 集群式供应链系统的概念 93
4.1.3 集群式供应链的网络结构 96
4.1.4 集群式供应链系统的特点 98
4.2 集群式供应链系统的风险 100
4.2.1 供应链系统的风险概念 100
4.2.2 风险分类 101
4.2.3 风险分类标准 102
4.3 基于情景分析法的集群式供应链风险识别 106
4.3.1 情景分析法简介 106
4.3.2 基于情景分析的供应链风险分类 108
4.3.3 基于情景分析法的供应链风险管理 111
4.4 基于流程路径图法分析的集群式供应链风险识别 118
4.4.1 流程路径图法简介 118
4.4.2 流程路径图法应用分析 119
4.5 本章小结 121
5 基于情景分析法和流程路径图法的集群式供应链风险识别案例研究 124
5.1 引言 124
5.1.1 情景分析法的适用性简介 125
5.1.2 情景分析法在识别供应链风险中的应用 126
5.2 基于情景分析的供应链风险识别 128
5.2.1 风险因素识别 129
5.2.2 情景开发 130
5.2.3 供应链薄弱环节鉴别 133
5.2.4 最优风险组合的评估 133
5.3 基于情景分析的供应链风险识别案例分析——以亚太地区类似SARS流行的情景下英国A公司供应链风险识别为例 134
5.3.1 案例背景 134
5.3.2 A公司供应链风险识别流程 136
5.4 基于情景分析的供应链风险识别应用举例——以温州产业集群为例 140
5.4.1 案例背景 140
5.4.2 案例分析 141
5.4.3 情景分析法的应用 142
5.5 基于流程路径图法的供应链风险识别应用举例——以柳市低压电器产业集群为例 144
5.5.1 案例背景 144
5.5.2 流程路径图法实施过程 145
5.6 本章小结 146
6 基于数据挖掘技术的供应链风险识别 149
6.1 引言 150
6.1.1 基于数据挖掘技术的供应链风险管理 150
6.1.2 本章研究的技术路线和主要特色 152
6.1.3 数据挖掘技术对供应链管理的支持 153
6.2 数据挖掘技术在供应商风险管理中的应用 155
6.2.1 什么是概念描述 156
6.2.2 数据概化 156
6.2.3 面向属性的归纳 156
6.2.4 属性相关分析 158
6.2.5 属性相关分析应用举例 159
6.3 数据挖掘技术应用实例 162
6.4 数据挖掘技术在客户风险管理中的应用 166
6.4.1 数据挖掘技术应用的实施过程 167
6.4.2 应用实例 169
6.5 数据挖掘技术在物流风险管理中的应用 171
6.5.1 基于数据挖掘技术的物流信息的体系结构 171
6.5.2 应用实例 174
6.6 本章小结 177
7 基于风险特征化的供应商数量优化 180
7.1 引言 181
7.1.1 问题的提出 181
7.1.2 文献回顾 182
7.2 供应链风险的定义 183
7.3 供应链风险的来源 183
7.3.1 来自下游顾客的风险 184
7.3.2 源自供应商的风险 184
7.4 供应链风险的分类 185
7.4.1 供应链内部风险 185
7.4.2 供应链外部风险 186
7.5 供应链风险评估 187
7.5.1 损益标准差评估法 187
7.5.2 风险系数评估法 187
7.5.3 模拟评估法 188
7.6 供应商风险分类 188
7.6.1 库存和行程计划方面 189
7.6.2 质量管理方面 189
7.6.3 扰乱带来的风险 189
7.6.4 技术风险 191
7.6.5 价格风险 191
7.7 供应商风险评估 191
7.7.1 供应商评价指标体系 191
7.7.2 供应商选择方法 192
7.7.3 供应商选择步骤 193
7.7.4 供应商合作关系管理 193
7.8 基于风险特征化的供应商数量优化 194
7.8.1 以采购成本最小化为目标的供应商数量优化模型 194
7.8.2 兼顾风险和采购成本的供应商数量优化模型 197
7.8.3 模型扩展 200
7.9 案例分析 214
7.10 本章小结 215
8 基于案例推理的供应链风险评估及案例推理原型系统的实现 218
8.1 引言 218
8.2 供应链危机及其管理概述 219
8.2.1 供应链风险及其管理 219
8.2.2 供应链危机管理的研究现状 222
8.2.3 现代供应链风险管理和危机管理的不足之处 222
8.3 基于CBR的供应链突发危机处理系统的设计 223
8.4 企业应用CBR处理供应链突发危机的流程 224
8.5 基于CBR的供应链突发危机处理原型系统的基本功能 226
8.6 原型系统的设计过程及结果 227
8.6.1 供应链突发危机 227
8.6.2 供应链突发危机案例的检索 228
8.6.3 供应链突发危机案例的修改 228
8.6.4 供应链突发危机案例的保留 229
8.6.5 供应链突发危机应急处理原型系统 229
8.7 本章小结 230
9 期权机制在供应链风险管理中的应用 233
9.1 供应链风险与供应链期权 233
9.2 独立式与嵌入式期权的特点 234
9.3 独立式期权在供应链风险管理中的应用 235
9.3.1 引入独立式期权后的供应链决策模型 235
9.3.2 分销商在0时刻的决策 236
9.3.3 供应商在0时刻的决策 237
9.4 嵌入式期权在供应链风险管理中的应用 238
9.4.1 引入嵌入式期权后的供应链决策模型 238
9.4.2 分销商在0时刻的决策 240
9.4.3 供应商在0时刻的决策 242
9.5 期权对供应商-分销商相互作用的影响 244
9.5.1 供应链的有效整合 244
9.5.2 供给弹性 244
9.5.3 渠道协调 244
9.5.4 风险共享 245
9.5.5 信息共享 245
9.6 本章小结 246
10 产品折价风险管理 248
10.1 引言 248
10.2 模型描述 249
10.3 两种供应链模型下的最优折价补贴策略 251
10.3.1 无电子集市时的最优折价补贴策略 251
10.3.2 引入电子集市时的最优折价补贴策略 252
10.4 利用利润方差衡量供应链风险 256
10.5 数值分析 257
10.6 本章小结 259
附录：文中命题与推论的证明 261
11 新产品引入中的供应链风险管理 265
11.1 引言 265
11.2 新产品开发的传统研究 266
11.3 预测式引入战略 267
11.3.1 预测式引入战略的流程与补货／回收制度 267
11.3.2 常用预测方法及其对供应链相关成本的作用机制 269
11.3.3 预测式引入战略的结果分析 269
11.3.4 预测式引入战略存在的问题 271
11.4 精益式引入战略 272
11.4.1 响应型供应链 272
11.4.2 延迟原则 275
11.4.3 精益式引入战略的流程 276
11.4.4 精益式引入战略的结果分析 278
11.4.5 精益式引入战略的启示 279
11.5 本章小结 280
12 供应商风险管理——服装虚拟企业供应商风险管理研究 282
12.1 引言 282
12.2 国内外研究现状 284
12.2.1 虚拟企业的研究现状 284
12.2.2 虚拟企业的供应商选择和管理研究现状 285
12.2.3 中国服装虚拟企业服装供应商选择和管理研究现状 286
12.2.4 研究思路 286
12.2.5 研究创新之处 287
12.3 中国服装虚拟企业介绍及服装供应商选择和管理的特点 288
12.3.1 虚拟企业的概念、特征和类型 288
12.3.2 中国服装虚拟企业介绍 292
12.3.3 虚拟企业给中国服装业带来的优势 293
12.3.4 中国服装虚拟企业服装供应商选择和管理的特点 295
12.4 中国服装虚拟企业的生产供应模式选择 296
12.4.1 中国服装虚拟企业的生产供应模式分类 296
12.4.2 中国服装虚拟企业的生产供应模式的比较分析 298
12.4.3 中国服装虚拟企业的生产供应模式选择的原则 304
12.5 基于产业集群的中国服装虚拟企业服装供应商区域的选择 305
12.5.1 中国服装产业集群现状 305
12.5.2 中国服装产业集群与服装供应商区域竞争力的关系分析 309
12.5.3 服装供应商区域的选择原则 315
12.6 中国服装虚拟企业服装供应商的选择和管理 319
12.6.1 中国服装虚拟企业服装供应商选择和管理的目的及程序 319
12.6.2 中国服装虚拟企业服装供应商组合管理 321
12.6.3 中国服装虚拟企业服装供应商等级结构管理 323
12.6.4 中国服装虚拟企业服装供应商协作管理 325
12.6.5 中国服装虚拟企业服装供应商评估管理 327
12.6.6 中国服装虚拟企业服装供应商绩效衡量管理 328
12.7 案例分析 332
12.7.1 案例背景介绍 332
12.7.2 服装虚拟企业的生产供应模式的选择 333
12.7.3 服装供应商区域的选择 334
12.7.4 服装虚拟企业供应商的选择和管理 336
12.8 本章小结 337
附录 339
附录1 中国服装产业集群一览表 339
附录2 供应商计分卡 348
附录3 服装虚拟企业供应商绩效衡量指标体系 354
13 采购风险管理——宝钢设备检修有限公司采购风险管理研究 356
13.1 引言 356
13.2 国内外现有研究的综述 358
13.3 宝检公司采购部备件采购风险的识别 361
13.3.1 宝检公司采购部采购风险的识别 361
13.3.2 宝检公司采购部采购风险的特征化 361
13.4 宝检公司采购部备件采购风险的评价 362
13.4.1 宝检公司采购部备件采购风险评价的总原则 362
13.4.2 通过AHP层次分析法对各种采购风险发生的后果进行评价 362
13.4.3 运用相对重要性比较法对各种采购风险发生的相对概率进行分析 368
13.5 宝检公司采购部备件采购风险的进一步评价 370
13.5.1 运用Borda序值算法对各种采购风险进行分析 370
13.5.2 运用R统计软件对各种采购风险进行聚类 372
13.6 宝检公司采购部备件采购风险的控制策略 373
13.6.1 风险Ⅰ的控制：风险分散 374
13.6.2 风险Ⅱ的控制策略：风险抑制 375
13.6.3 风险Ⅲ的控制策略：风险转移 376
13.6.4 风险Ⅳ的应对策略：风险预警 377
13.6.5 风险Ⅴ的应对策略：风险自留 378
13.7 本章小结 379
14 采购风险管理——电信企业采购风险管理研究 382
14.1 引言 382
14.2 电信市场分析 385
14.3 库存管理与不确定性效应 386
14.4 供应链环境下的库存控制策略 390
14.4.1 供应链环境下库存控制 390
14.4.2 多级库存优化策略 391
14.4.3 供应商管理库存（VMI） 392
14.5 供应链环境下的采购管理策略 393
14.6 基于库存控制的企业内部采购模式优化 397
14.6.1 行政控制关系下采购模式优化 397
14.6.2 产权控制关系下采购模式优化 403
14.7 SC电信通信终端基于库存控制的采购模式优化 411
14.7.1 SC电信仓储采购运营现状 411
14.7.2 行政控制关系下采购模式优化 416
14.7.3 产权控制关系下采购模式优化 421
14.8 基于系统动力学的通信企业零部件组合采购合同研究 426
14.8.1 文献回顾 427
14.8.2 通信企业与供应商的合作关系 428
14.8.3 采购系统模型 430
14.8.4 案例分析 433
14.9 本章小结 435
15 战略风险管理——宝钢构建战略供应链的案例分析 439
15.1 引言 439
15.2 战略供应链的形成机理 441
15.2.1 交易费用理论及其发展 441
15.2.2 供应链的三种典型表现形式及其经济学解释 443
15.3 案例分析 445
15.3.1 中国为什么只能被动接受71.5％的铁矿石涨幅 446
15.3.2 应对措施——构建战略供应链势在必行 446
15.4 本章小结 450
16 总结与展望 452
16.1 全书总结 452
16.2 研究局限与展望 458
致谢 461
图1-1 集群式供应链风险管理的分析框架 5
图1-2 技术路线图 9
图1-3 组织结构图 10
图2-1 供应链风险管理理论范畴 21
图2-2 网络风险管理工具 23
图2-3 基于风险调整的供应链风险管理 24
图2-4 供应链风险管理框架 25
图2-5 风险和风险管理成本关系图 32
图3-1 3P原则：理念、原则、流程 50
图3-2 集群式供应链系统结构 61
图3-3 产业集群内供应链示意图 62
图3-4 企业集群内供应链网状结构图 64
图3-5 组织扁平性 65
图3-6 突破性技术在集群式供应链中的发展阶段图 66
图3-7 集群内供应链网的特征 66
图3-8 供应链危机立体坐标示意图 70
图3-9 危机管理框架图 71
图3-10 产业升级周期图 74
图3-11 风险相互增强机制 75
图3-12 集群式供应链风险管理系统 77
图3-13 产业集群供应链风险管理组织示意图 78
图3-14 风险管理流程图 79
图3-15 集群式供应链风险管理信息系统 80
图3-16 集群式供应链风险管理的分析框架 81
图3-17 供应链风险识别图 86
图4-1 产业集群分类 92
图4-2 供应链五部件 94
图4-3 集群供应链系统 95
图4-4 集群式供应链的网络结构 96
图4-5 轮轴式集群 97
图4-6 卫星平台式集群 98
图4-7 产业集群企业间合作关系类型 99
图4-8 源于不同个体的供应链风险分类标准比照图 105
图4-9 情景分析法的应用步骤 108
图4-10 第三方物流服务业需求分析 117
图4-11 简单的供应链系统的流程路径图 120
图5-1 组织现有供应链可持续性管理／危机管理涉及的情景类型 127
图5-2 基于情景分析法的供应链风险识别流程图 128
图5-3 A公司的供应链流程路径图 135
图5-4 目标供应链风险图 136
图5-5 目标供应链所有的薄弱环节 140
图5-6 目标供应链风险排序图 140
图5-7 温州产业集群主要类型 142
图5-8 不同数据搜集范围 143
图5-9 正泰集团流程路径图法应用分析 145
图6-1 供应链风险管理基本框架 151
图6-2 本章研究的技术路线 153
图6-3 概念描述的属性相关分析执行步骤 159
图6-4 供应链风险管理水平因素分析图 163
图6-5 苏丹红源头追踪示意图（追溯并未最终完成） 164
图6-6 苏丹红事件后肯德基的改革举措 165
图6-7 禽流感对养禽业及其上下游相关企业带来的损失（截至2005年底） 166
图6-8 数据挖掘技术应用的实施过程 168
图6-9 供应链管理不当对各项业务指标的影响程度 170
图6-10 应用数据挖掘技术的新一代电信运营商的客户服务 171
图6-11 基于数据挖掘技术的物流信息的体系结构 173
图6-12 “卡特里娜”飓风是如何影响亚洲供应链的 175
图7-1 风险函数图 198
图7-2 成本函数图 200
图7-3 两阶供应链 201
图7-4 固定订货费用对供应商数量的影响 211
图7-5 需求均值对供应商数量的影响 211
图7-6 服务水平对供应商数量的影响 212
图7-7 单位缺货风险对供应商数量的影响 212
图8-1 基于案例推理的供应链突发危机应急处理系统运行步骤 224
图8-2 企业应用CBR处理供应链突发危机的流程 225
图8-3 基于案例推理的危机处理系统的主要功能模块 227
图8-4 基于案例推理的供应链突发危机处理系统的危机处理措施查询窗口 230
图9-1 分销商决策树 239
图10-1 加入电子集市后的折价补贴策略 249
图11-1 传统新产品开发流程 268
图11-2 预测对于供应链相关成本的作用机制 270
图11-3 预测式引入战略的结果分析 270
图11-4 宝洁公司供应链上的牛鞭效应 272
图11-5 根据供应和需求不确定性对产品进行的分类 273
图11-6 根据供应和需求不确定性对供应链进行的分类 274
图11-7 采用延迟原则的供应链示意图 275
图11-8 采用精益式引入战略的新产品开发流程 277
图11-9 采用精益式引入战略的结果分析 279
图12-1 本章研究思路 287
图12-2 自行生产供应模式（CMT）结构图 296
图12-3 指定生产供应模式（CFOB）结构图 297
图12-4 成品生产供应模式（FOB）结构图 297
图12-5 服装虚拟企业的生产供应模式比较 298
图12-6 模式综合比较 301
图12-7 意向指定生产供应模式（IFOB）结构图 302
图12-8 竞争分析图 317
图12-9 供应商选择五因素示意图 320
图12-10 供应商集中度——帕累托分析 323
图12-11 供应商评估分类 328
图12-12 生产供应模式调整 334
图12-13 服装虚拟企业供应商组合 337
图13-1 宝检公司采购部备件采购风险鱼骨图 360
图13-2 各种采购风险Borda序值分布图 372
图13-3 各种风险聚类分析结果分布图 372
图14-1 产品生命周期中的前期部分 389
图14-2 （s，S，Q，R）订货策略 398
图14-3 中心化多级库限额管理策略 400
图14-4 二级仓库的级库存示意图 402
图14-5 当？Q？≤？*≤？（Q？+q？）时的函数图 409
图14-6 当？*＜？Q？时的函数图 410
图14-7 当？*＞？（Q？+q？）时的函数图 411
图14-8 ADSL终端基于市场需求的中心化多级库协同采购模式 416
图14-9 供应链结构图 431
图14-10 采购系统的成本 432
图14-11 合同组合的成本比较1 434
图14-12 合同组合的成本比较2 435
图15-1 钢铁企业战略供应链的价值链模型 448
表3-1 产业集群模式一览表 58
表3-2 汽车产业上下游企业间的技术情况 73
表3-3 供应链风险识别图中的符号含义 86
表5-1 情景分析法在企业不同层面应用的比较 126
表5-2 情景分析矩阵 131
表5-3 四种典型情景 132
表5-4 情景分析矩阵 138
表5-5 三个典型情景 138
表5-6 三个典型情景的具体描述 139
表6-1 供应商基本信息与交货表现汇总数据字段表 160
表7-1 204
表7-2 204
表7-3 205
表7-4 206
表7-5 206
表7-6 207
表7-7 208
表7-8 209
表7-9 209
表7-10 210
表7-11 供应商A某产品的报价单 214
表10-1 无电子集市时的分析结果 258
表10-2 电子集市上的价格固定时的分析结果 258
表10-3 电子集市上的价格依赖于剩余存货时的分析结果 259
表11-1 Cooper的关键成功因子分类 267
表11-2 常用预测方法总结 269
表12-1 生产供应模式适用产品特点 305
表12-2 区域现状考察指标 316
表12-3 区域竞争重视程度分析 318
表12-4 供应商等级结构划分的专业原则 324
表12-5 服装虚拟企业的协作关系 326
表12-6 Weber和Dickson的供应商评价指标 329
表12-7 关键因素优先级 335
表12-8 服装供应商区域评估 335
表13-1 各二级指标对一级指标影响的相对重要性数值（五方面权重和为1） 364
表13-2 各大类风险的发生给公司各方面造成影响的相对重要性程度 366
表13-3 各种采购风险给公司造成综合损失的相对重要性数值 367
表13-4 各种采购风险发生的相对概率汇总 369
表13-5 各种采购风险在发生概率和发生后果两个准则下的Borda序值 371
表13-6 采购风险的五种类别及其特点 373
表13-7 不缺货概率与其相应的保险系数 376
表14-1 服务水平安全系数表 400
表14-2 SC电信2006年8月库存物资资金分析 412
表14-3 SC电信2006年8月库存物资周转天数分析 413
表14-4 SC电信库存物资初步分类 414
表14-5 SC电信呆滞物资分析 414
表14-6 2006年1～10月ADSL用户发展数统计 417
表14-7 当W，C，X分别增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果 422
表14-8 当W增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果 423
表14-9 当C增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果 424
表14-10 当X增加10％时，在不同需求下库存持有成本优化结果 424
表14-11 需求分布估计修正后，在不同需求下库存持有成本优化结果 426
表15-1 交易类型和规制结构的匹配图 443
表15-2 供应链的规制模型及特性 445