第一篇 金融监管基础理论 1
第一章 金融监管导论 3
第一节 金融监管的含义 3
第二节 金融监管的目标与原则 11
第三节 金融监管的构成体系与方法 15
本章小结 21
复习思考题 22
第二章 金融监管与金融风险 23
第一节 金融风险概述 23
第二节 金融风险预警系统 32
本章小结 35
复习思考题 36
第三章 金融创新与金融监管 37
第一节 金融业在创新中发展 37
第二节 金融创新与金融监管 50
本章小结 68
复习思考题 68
第二篇 金融监管体系 69
第四章 金融监管体制 71
第一节 金融监管当局 71
第二节 金融监管体制的发展变迁 74
第三节 各主要国家金融监管体系介绍 82
第四节 中国金融监管体制的发展演变 91
本章小结 95
复习思考题 96
第五章 金融机构内部控制制度 97
第一节 金融机构内部控制制度概述 97
第二节 国际金融业内部控制制度的比较 114
第三节 我国金融机构内部控制的分析与评价 123
本章小结 129
复习思考题 130
第六章 其他监管防线 131
第一节 行业自律 131
第二节 市场约束机制 136
第三节 存款保险制度 141
本章小结 148
复习思考题 149
第七章 金融监管的外部支持 150
第一节 金融监管的法律支持系统 150
第二节 金融监管的审慎会计支持 158
第三节 金融监管的统计支持 167
本章小结 174
复习思考题 175
第三篇 金融监管实务 177
第八章 银行业监管 179
第一节 市场准入监管 179
第二节 日常经营监管 184
第三节 市场退出监管 200
第四节 新资本协议在我国的实施 205
本章小结 207
复习思考题 208
第九章 证券业监管 209
第一节 证券业监管概述 209
第二节 证券机构监管 216
第三节 证券市场监管 224
第四节 上市公司监管 229
本章小结 244
复习思考题 244
第十章 保险业监管 246
第一节 保险市场的监管 246
第二节 保险人的监管 251
第三节 保险市场其他要素的监管 258
本章小结 266
复习思考题 266
第十一章 对其他金融机构的监管 267
第一节 对信托业的监管 267
第二节 对租赁业的监管 275
第三节 对财务公司的监管 279
第四节 对合作金融业的监管 283
本章小结 288
复习思考题 289
第十二章 金融市场监管 290
第一节 金融市场监管概论 290
第二节 货币市场监管 296
第三节 外汇市场监管 302
第四节 金融衍生产品市场监管 305
本章小结 311
复习思考题 311
第四篇 金融监管合作与发展 313
第十三章 金融监管协调 315
第一节 金融监管协调概述 315
第二节 不同金融监管体制下的监管协调 317
第三节 中国的金融监管协调 320
第四节 金融监管与金融稳定 325
本章小结 330
复习思考题 331
第十四章 金融监管国际协调与合作 332
第一节 金融监管国际协调与合作概述 332
第二节 金融监管国际协调与合作的框架 335
第三节 金融监管国际协调与合作的主要内容 342
第四节 金融监管国际协调与合作的不足与发展 347
本章小结 351
复习思考题 351
主要参考文献 353