课题三 投资者利益保护理论与实践的发展 5
第一章 证券投资者保护的自律管理——20世纪30年代之前 5
第一节 自律管理的背景 5
第二节 证券投资者保护的主要方式、方法 9
第三节 证券投资者保护的效果 12
第二章 证券投资者保护的政府全面干预——20世纪30～70年代 14
第一节 政府全面干预政策的时代背景 15
第二节 政府全面干预政策的理论背景 19
第三节 证券投资者保护的法律保障 20
第四节 证券投资者保护的主要方式、方法 26
第五节 证券投资者保护的效果 31
第三章 证券投资者保护的强化——20世纪70～90年代中期 33
第一节 强化证券投资者保护的背景 33
第二节 强化证券投资者保护的相关法律和措施 48
第三节 《证券投资者保护法》框架下对投资者的保护方式 59
第四节 《证券投资者保护法》的实施效果 62
第四章 加强监管还是放松监管——20世纪90年代中期至今 67
第一节 加强监管和放松监管争论的背景 68
第二节 《萨班斯—奥克斯利法案》中证券投资者保护的内容 75
第三节 《萨班斯—奥克斯利法案》的实施结果 79
结论 82
课题四 中国证券投资者保护指数研究 118
第一章 统计指数：从价格指数到多指标综合评价指数 118
第一节 统计指数的发展简史与基本内涵 118
第二节 统计指数的编制：从价格指数到综合评价指数 123
第三节 与证券投资者保护有关的指标和指数 128
第四节 关于证券投资者保护指数的调查研究 139
第二章 中国证券投资者保护绩效分析与指数设计方法论探讨 143
第一节 证券投资者保护：从组织到系统的分析 143
第二节 证券投资者保护绩效系统影响因素的识别 149
第三节 基于影响因素分解的评价指标设计方法论 151
第四节 指标构成的信息来源 154
第三章 证券市场监管机构的投资者保护绩效 156
第一节 证券市场监管机构的构成 156
第二节 中国证监会的职能定位与绩效状况 157
第三节 中国证券投资者保护基金公司 160
第四章 自律管理机构和其他中介机构的投资者保护绩效 161
第一节 证券市场自律管理机构的基本构成 161
第二节 上海、深圳证券交易所 163
第三节 中国证券业协会 168
第四节 证券市场其他中介组织 171
第五章 证券监管机构与中介机构证券投资者保护绩效的合成 173
第一节 基于逻辑模型的评价指标内容梳理 173
第二节 评价指标模块的横向组合 177
第三节 指数合成方法的进一步探讨 190
第六章 中国证券投资者保护指数运行所需要的基本保障 191
第一节 制度保障 192
第二节 机构建制 195
第三节 其他需求 197
第七章 中国证券投资者保护指数的预期影响 198
第一节 政治影响 198
第二节 经济影响 201
第三节 社会影响 202
结论 204
课题五 证券投资者保护基金绩效评价指标体系研究 238
第一章 中国证券投资者保护基金 238
第一节 证券投资保护基金的成立与组织管理模式 238
第二节 证券投资保护基金对证券市场格局的影响：一年来的运作状况 242
第三节 证券投资者保护基金的绩效评价与绩效管理 243
第四节 可资借鉴的组织绩效评价指标设计思路 246
第二章 理论基础 249
第一节 绩效管理：理论框架 249
第二节 利益相关者理论 255
第三节 组织绩效评价指标设计方法论 257
第三章 证券投资者保护基金绩效形成机理分析 261
第一节 证券投资者保护基金对证券市场利益格局的影响分析 261
第二节 证券投资者保护基金绩效形成机理分析 263
第四章 新格局下投资者保护基金绩效评价指标体系构建 270
第一节 基于平衡计分卡的指标模块构建 270
第二节 绩效关键影响节点与指标体系形成 271
第三节 指标体系配套方案与法律基础探讨 275
结论 277
课题六 证券投资者保护基金公司在证券公司风险处置程序中的地位和作用第一章 风险证券公司行政处置阶段法律问题研究 313
第一节 证券投资者保护基金公司参与风险证券公司行政处置的必要性与可行性 313
第二节 风险证券公司行政处置组相关问题研究 325
第三节 行政处置工作中的司法配合 332
第四节 风险证券公司的关联企业的处置方式 335
第二章 行政处置阶段向破产清算阶段过渡的相关问题研究 338
第一节 过渡阶段中的相关主体 338
第二节 证券投资者保护基金公司的债权收购 345
第三节 证券投资者保护基金公司债权受让程序 348
第四节 证券投资者保护基金公司由行政清理向破产清算过渡阶段的监督权 350
第五节 证券投资者保护基金公司债权形成中的特殊问题——被挪用客户债权性质的认定 352
第六节 证券投资者保护基金公司债权申报中的特殊问题 354
第三章 破产清算阶段法律问题研究 356
第一节 证券公司破产财产的界定 357
第二节 证券公司破产财产的变价 361
第三节 证券公司破产财产的分配 363
第四节 证券投资者保护基金公司担任管理人的法律分析 369
第五节 证券投资者保护基金公司在未担任管理人情况下的维权途径 373
第六节 证券投资者保护基金公司在证券公司行政重组和破产重整程序中的地位和作用 377
结论 380