上篇 上市前做什么 3
第一章 为何上市 3
第一节 上市论证 3
第二节 推动企业上市 12
第三节IPO上会核准前工作流程 14
本章要点 19
思考题 19
第二章 上市操作 20
第一节 企业上市准备阶段 20
第二节 企业股份制改组阶段 22
第三节 股份制改组后如何规范运作 27
第四节 股份有限公司的运行及上市申请 32
第五节 走近中国创业板 36
本章要点 59
思考题 59
第三章 中介机构 61
第一节 会计师 61
第二节 券商 66
第三节 律师 73
本章要点 75
思考题 75
第四章 改制上市中的制度设计 76
第一节 股权激励制度设计 76
第二节 收购与反收购制度设计 81
第三节 上市前的建章立制 86
本章要点 92
思考题 92
第五章 首次公开发行股票事项 93
第一节 上市文件准备 93
第二节 询价与定价 95
第三节 证券发售与承销 99
本章要点 103
思考题 103
第六章 上市前如何进行资本运作 105
第一节 转增股本 105
第二节 配股和增发 107
第三节 缩股、分立、换股 108
第四节 通常采用的资本运作模式 112
本章要点 120
思考题 120
第七章 融资工具 121
第一节 发行债券 121
第二节 短期融资券 125
第三节 保理业务 127
第四节 套期保值 131
第五节 私募基金 133
本章要点 138
思考题 138
下篇 上市后的征程 141
第八章 信息披露 141
第一节 首次公开发行股票的信息披露 141
第二节 对未履行信息披露义务的处理 149
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 150
本章要点 156
思考题 156
第九章 特别处理及终止上市 157
第一节 特别处理 157
第二节 终止上市 159
第三节 股份转让 167
本章要点 170
思考题 170
第十章 并购重组 171
第一节 重大资产重组的鉴定 171
第二节 国有股东与上市公司进行资产重组的有关规定 178
第三节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券 180
第四节 上市公司收购 183
第五节 重大资产重组的程序和信息披露 190
本章要点 195
思考题 196
第十一章 上市公司治理 199
第一节 董事会议事示范规则 199
第二节 股东大会议事示范规则 207
第三节 监事会议事示范规则 212
第四节 内部控制 215
第五节 独立董事 222
本章要点 229
思考题 229
第十二章 股权激励 230
第一节 股权激励的规定 230
第二节 股权激励的种类 237
第三节 股权激励的实施程序和信息披露 239
本章要点 252
思考题 252
第十三章 上市公司再融资 253
第一节 融资类型与比较 253
第二节 上市公司发行新股 254
第三节 上市公司发行可转换公司债券 257
第四节 公司债券发行 268
第五节 金融债券的发行 280
第六节 企业短期融资券的发行 287
第七节 证券公司债券发行 289
第八节 资产支持证券 292
本章要点 295
思考题 295
第十四章 年报解读与编制 296
第一节 年报的基本内容与披露规则 296
第二节 财务报表 305
第三节 合并会计报表 330
第四节 审计报告 334
本章要点 345
思考题 345
第十五章 境外融资 346
第一节 战略投资 346
第二节 私募融资 347
第三节 基金 353
本章要点 356
思考题 356
第十六章 境外上市 358
第一节 境外上市的基本规定 358
第二节 上市方式 360
第三节 香港证券市场 363
第四节 英国伦敦证券市场 366
第五节 美国证券市场 371
第六节 新加坡证券市场 377
第七节 韩国证券市场 383
第八节 东京证券市场 384
第九节 迈向国际板 385
本章要点 395
思考题 395
作者后记 397
再版后记 401
参考资料 403