一、综 合 2
法律 2
中华人民共和国物权法（节录）（2007.3.16） 2
中华人民共和国合同法（节录）（1999.3.15） 7
中华人民共和国担保法（1995.6.30） 18
【含以下文件】 20
《关于建设工程价款优先受偿问题的批复》 20
中华人民共和国公司法（1993.12.29）（2013.12.28） 25
政策 45
国务院关于加强金融监管防范金融风险工作情况的报告（2014.6.24） 45
国务院关于印发推进普惠金融发展规划 （2016—2020年）的通知（2015.12.31） 48
案例裁判要旨 53
1.中国工商银行哈尔滨市和平支行诉高延民担保合同纠纷案 53
2.佛山市人民政府与交通银行香港分行担保纠纷案 53
3.农银财务有限公司与广东三星企业（集团）公司车桥股份有限公司担保合同纠纷案 53
4.江北中行与樊东农行等信用证垫款纠纷案 53
5.中国东方资产管理公司大连办事处诉辽宁华曦集团公司等借款担保纠纷上诉案 54
6.抚宁县新兴包装材料厂、抚宁公有资产经营有限公司与抚宁县农村信用合作联社、秦皇岛远东石油炼化有限公司、秦皇岛骊骅淀粉股份有限公司借款担保合同纠纷案 54
7.谢某与北京某科技投资有限公司股东权纠纷上诉案 54
8.某财产保险股份有限公司与某集团有限公司等董事会决议效力纠纷上诉案 54
9.成都某电器有限公司与何某其他股东权纠纷上诉案 54
10.邱某与某材料有限责任公司股份收购请求权纠纷上诉案 54
11.童某等诉某化工有限公司股东权案 54
12.浙江和信电力开发有限公司、金华市大兴物资有限公司与通和置业投资有限公司、广厦控股创业投资有限公司、上海富沃企业发展有限公司、第三人通和投资控股有限公司损害公司权益纠纷案 55
13.吴林祥、陈华南诉翟晓明专利权纠纷案 55
14.兰州神骏物流有限公司与兰州民百（集团）股份有限公司侵权纠纷案 55
二、银 行 57
（一）中央银行 57
法律 57
中华人民共和国中国人民银行法（1995.3.18）（2003.12.27） 57
行政法规 61
中华人民共和国金银管理条例（1983.6.15）（2011.1.8） 61
中华人民共和国国家金库条例（1985.7.27） 64
中华人民共和国国库券条例（1992.3.18）（2011.1.8） 65
司法文件 66
最高人民法院办公厅关于中国人民银行分支机构是否具有行政诉讼主体资格问题的复函（2002.5.31） 66
（二）商业银行 66
法律 66
中华人民共和国商业银行法（1995.5.10）（2015.8.29） 66
部门规章及文件 75
中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（2015.6.5） 75
农村商业银行管理暂行规定（2003.9.12） 90
商业银行信息披露办法（2007.7.3） 95
商业银行资本管理办法（试行）（2012.6.7） 97
商业银行杠杆率管理办法（2015.1.30） 115
商业银行并购贷款风险管理指引（2015.2.10） 122
（三）政策性银行及非银行金融机构 126
行政法规 126
金融资产管理公司条例（2000.11.10） 126
部门规章及文件 128
中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015.6.5） 128
中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（2015.6.5） 154
金融租赁公司管理办法（2014.3.13） 170
消费金融公司试点管理办法（2013.11.14） 175
融资性担保公司管理暂行办法（2010.3.8） 178
司法解释 182
最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定（2001.4.11） 182
（四）货币 183
法律 183
全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定（1998.12.29） 183
行政法规 184
中华人民共和国人民币管理条例（2000.2.3）（2014.7.29） 184
现金管理暂行条例（1988.9.8）（2011.1.8） 187
中华人民共和国外汇管理条例（1996.1.29）（2008.8.5） 190
部门规章及文件 194
人民币单位存款管理办法（1997.11.15） 194
人民币银行结算账户管理办法（2003.4.10） 196
人民币利率管理规定（1999.3.2） 203
中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法（2003.4.9） 206
结汇、售汇及付汇管理规定（1996.6.20） 208
金融机构外汇存款准备金管理规定（2004.10.29） 212
个人外汇管理办法（2006.12.25） 214
（五）银行业务 217
行政法规 217
储蓄管理条例（1992.12.11）（2011.1.8） 217
个人存款账户实名制规定（2000.3.20） 219
部门规章及文件 220
贷款通则（1996.6.28） 220
银行贷款损失准备计提指引（2002.4.2） 227
固定资产贷款管理暂行办法（2009.7.23） 228
单位定期存单质押贷款管理规定（2007.7.3） 231
个人定期存单质押贷款办法（2007.7.3） 234
同业拆借管理办法（2007.7.3） 236
银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（2004.2.4）（2011.1.5） 240
司法解释 247
最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定（1997.12.11） 247
最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定（2005.11.14） 249
（六）银行业监督管理 251
法律 251
中华人民共和国银行业监督管理法（2003.12.27）（2006.10.31） 251
中华人民共和国反洗钱法（2006.10.31） 256
中华人民共和国刑法（节录）（1979.7.1）（2015.8.29） 259
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》有关信用卡规定的解释（2004.12.29） 265
行政法规 265
金融违法行为处罚办法（1999.2.22） 265
国有重点金融机构监事会暂行条例（2000.3.15） 269
非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（1998.7.13）（2011.1.8） 272
部门规章及文件 274
金融机构反洗钱规定（2006.11.14） 274
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2006.11.14） 277
中国银监会行政处罚办法（2015.7.9） 281
司法解释 289
最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010.12.13） 289
最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见（2014.3.25） 291
1.中国农业银行安徽省分行与交通银行海南分行、海南银通国际产业发展有限公司拆借资金合同纠纷案 291
2.中国建设银行股份有限公司满洲里分行与满洲里中欧化工有限公司、北京伊尔库科贸有限公司信用证纠纷案 291
3.驻马店市高新区万利达实业有限公司与中国工商银行股份有限公司郑州市南阳路支行存款纠纷案 291
4.仙桃市西桥农村信用合作社与交通银行宜昌分行、武汉西都集团有限责任公司存单纠纷案 291
4.仙桃市西桥农村信用合作社与交通银行宜昌分行、武汉西都集团有限责任公司存单纠纷案 291
指导案例 294
5.天津一汽进出口有限公司与天津中信昊天资产管理有限公司信用证垫款纠纷案 294
6.顾骏诉上海交行储蓄合同纠纷案 294
4.仙桃市西桥农村信用合作社与交通银行宜昌分行、武汉西都集团有限责任公司存单纠纷案三、证 券（一）综合法律中华人民共和国证券法（1998.12.29）（2014.8.31） 294
中华人民共和国证券投资基金法（2003.10.28）（2015.4.24） 316
（二）证券机构 331
行政法规 331
证券公司监督管理条例（2008.4.23）（2014.7.29） 331
证券公司风险处置条例（2008.4.23）（2016.2.6） 341
（三）证券发行与交易 347
行政法规 347
股票发行与交易管理暂行条例（1993.4.22） 347
部门规章及文件 356
首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17）（2015.12.30） 356
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2014.2.11）（2015.12.30） 360
证券发行与承销管理办法（2013.12.13）（2015.12.30） 364
司法解释及文件 370
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9） 370
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002.1.15） 373
案例裁判要旨 374
1.某证券有限责任公司与某银行长沙新华支行、第三人湖南省某科技实业有限公司借款合同代位权纠纷案 374
2.深圳国际信托投资公司与中国农业银行云南省分行营业部、大鹏证券有限责任公司环宇证券营业部证券回购纠纷案 374
3.王高武诉云集路证券营业部股票纠纷案 374
1.陈伟诉广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案 374
1.陈伟诉广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案 374
指导案例 376
2.陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案 376
3.某证券有限责任公司清算组与某银行股份有限公司、某银行股份有限公司济南分行、某银行股份有限公司烟台青年路支行返还扣划结算资金纠纷案四、期 货行政法规期货交易管理条例（2007.3.6）（2016.2.6） 376
部门规章及文件 387
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（2013.8.21） 387
证券投资基金参与股指期货交易指引（2010.4.21） 389
期货市场客户开户管理规定（2009.8.27）（2012.2.2） 390
司法解释 393
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003.6.18） 393
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）（2010.12.31） 398
五、保 险 400
法律 400
中华人民共和国保险法（1995.6.30）（2015.4.24） 400
行政法规 416
中华人民共和国外资保险公司管理条例（2001.12.12）（2016.2.6） 416
部门规章 420
中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则（2004.5.13）（2010.12.3） 420
保险许可证管理办法（2007.6.22） 424
司法解释 426
最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（一）（2009.9.21） 426
最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（二）（2013.5.31） 427
最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（三）（2015.11.25） 428
指导案例 432
1.中国太平洋人寿保险股份有限公司大连分公司、中国太平洋人寿保险股份有限公司大连市甘井子支公司、中国太平洋保险（集团）股份有限公司与中国石油天然气管道局、大连龙兴海运有限公司履约保险合同纠纷案六、票 据法律中华人民共和国票据法（1995.5.10）（2004.8.28） 432
行政法规 440
票据管理实施办法（1997.6.23）（2011.1.8） 440
部门规章及文件 442
再贴现办法（1994.7.13） 442
支付结算办法（1997.9.19） 443
司法解释 464
最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定（2000.11.14） 464
案例裁判要旨 469
1.中国某银行某支行与万某储蓄存款合同纠纷上诉案 469
2.风神轮胎股份有限公司与中信银行股份有限公司天津分行、河北宝硕股份有限公司借款担保合同纠纷案 469
3.广州某有限公司与广州市某科技有限公司票据利益返还请求权纠纷上诉案 469
4.新乡市某有限公司与石家庄某股份有限公司等票据纠纷上诉案 469
5.江苏某有限公司与中国某银行股份有限公司某支行票据利益返还请求权纠纷上诉案 470
6.某银行股份有限公司某支行与温州市某工程建设指挥部等票据损害赔偿纠纷上诉案 470
7.某银行股份有限公司某支行与欧某等票据损害赔偿纠纷再审案 470
8.东营市甲有限责任公司与东营市乙有限责任公司票据追索权纠纷上诉案 470
9.某有限公司等与林某票据纠纷上诉案 470
1.中信银行股份有限公司郑州分行与中国工商银行股份有限公司定兴支行承兑汇票转贴现协议纠纷案 470
2.苏州新区新裕汽车服务有限公司、中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行与中国民生银行股份有限公司总行营业部票据追索权纠纷案 470
指导案例 472
3.中国银行股份有限公司四川省分行与烟台银行股份有限公司转贴现合同纠纷案 472
2.苏州新区新裕汽车服务有限公司、中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行与中国民生银行股份有限公司总行营业部票据追索权纠纷案七、信 托法律中华人民共和国信托法（2001.4.28） 472
部门规章及文件 477
信托公司管理办法（2007.1.23） 477
信托公司治理指引（2007.1.22） 482