第一章 证券监管概述 1
第一节 什么是证券 2
第二节 证券市场及其参与者 13
第三节 证券监管概述 20
第四节 证券监管的国别经验 31
第二章 证券监管的理论与法律基础 38
第一节 证券监管的主要理论 39
第二节 证券监管的原因与现实必要性 52
第三节 证券监管的法律基础 61
第三章 证券监管的目标与原则 68
第一节 证券监管的目的与目标 69
第二节 证券监管的原则 72
第三节 证券监管的手段 81
第四章 证券市场监管体制 83
第一节 证券监管体制的比较分析 84
第二节 政府监管与行业自律 88
第三节 我国证券市场监管体制 94
案例研究 中国香港的“会所之争”与集中监管体制的形成 105
第五章 信息披露监管 107
第一节 信息披露制度 108
第二节 内容和基本要求 111
第三节 公司上市前的信息披露 115
第四节 上市后信息披露 121
第五节 自愿性信息披露制度 130
第六节 违反信息披露制度的法律责任 133
案例研究一、琼民源虚假信息披露案 140
二、银广夏惊天造假案 141
第六章 公司治理监管 144
第一节 公司治理概述 145
第二节 公司治理的主要架构与内容 152
第三节 我国上市公司治理的实践 162
案例研究一、广东金曼的退市 170
二、猴王股份——大股东的提款机 171
第七章 证券交易监管 173
第一节 证券交易市场 174
第二节 证券交易制度 178
第三节 证券交易监管 182
第四节 证券交易违规行为 188
案例研究一、王某利用内幕信息买卖延中股票案 197
二、亿安科技股票操纵案 198
第八章 证券中介机构监管 200
第一节 证券商监管的制度基础 201
第二节 证券商监管的主要内容 205
第三节 证券商的自我管理——风险管理与内部控制制度 213
第四节 我国证券商监管的实践 218
第五节 对其他证券中介机构的监管 225
第九章 证券投资基金监管 232
第一节 证券投资基金概述 233
第二节 世界主要国家和地区基金监管体系比较 241
第三节 我国证券投资基金监管的主要内容 247
案例研究 基金黑幕 257
第十章 期货市场监管 260
第一节 期货市场概述 261
第二节 中外期货市场监管体系比较分析 265
第三节 期货市场的基本制度 272
第四节 中国大陆期货市场的发展过程及监管实践 275
案例研究一、国债期货327事件 286
二、郑州期货交易所9701绿豆期货操纵案 287
第十一章 证券监管的国际化趋势与合作 289
第一节 证券市场的国际化趋势 290
第二节 证券监管的国际化趋势 298
第三节 证券监管的国际合作与组织 300
第四节 中国证券市场国际化进程与证券监管国际化 308
附录1 深交所上市公司信息披露分类表 315
附录2 证券监管的目标和原则 318
序言 318
第一部分 目标和原则的介绍与阐述 320
第二部分 监管机构 325
第三部分 发行公司、市场中介机构和二级市场 332
参考文献 348
后记 350