第一编 绪论 2
第一章 证券法的经济学基础 2
第一节 证券的定价与功能 2
第二节 证券市场与经济发展 17
第三节 证券市场与虚拟经济 29
第二章 证券法的法理基础 34
第一节 证券的法学概览 34
第二节 证券法理论基础 40
第三节 证券之法律关系 47
第三章 证券法概述 57
第一节 证券法的渊源 57
第二节 证券法的宗旨 60
第三节 证券法的基本原则 68
第二编 证券市场主体法律制度 82
第四章 证券市场主体概述 82
第一节 证券市场的理论界定 82
第二节 证券市场的主体构成 87
第三节 证券市场主体的功能 91
第五章 证券市场的交易场所 99
第一节 场内交易场所 99
第二节 场外交易场所 105
第三节 中国OTC市场构建 108
第六章 证券商制度 119
第一节 证券商概述 119
第二节 证券商的业务范围 124
第三节 证券商的市场准入和退出 129
第四节 证券商的内部控制和风险管理制度 136
第七章 证券登记结算与证券交易服务机构 142
第一节 证券登记结算机构 142
第二节 证券投资咨询与证券资信评估机构 148
第三节 其他证券服务机构 154
第八章 证券市场的监管机构 166
第一节 证券市场监管机构概述 166
第二节 证券市场监管机构的职责 170
第三节 证券市场监管机构的规制 174
第三编 证券发行法律制度 180
第九章 证券发行概述 180
第一节 证券发行的理论界定 180
第二节 证券发行审核制度 183
第三节 证券发行的保荐与承销 188
第四节 证券发行的信息披露 195
第十章 股票发行 202
第一节 股票发行条件 202
第二节 股票发行价格 209
第三节 股票发行方式及程序 213
第十一章 债券和基金发行与资产证券化 227
第一节 债券发行 227
第二节 基金券发行 235
第三节 资产证券化 240
第四编 证券交易法律制度 254
第十二章 证券交易概述 254
第一节 证券交易的理论界定 254
第二节 证券交易的形式 257
第三节 证券交易市场的自律监管 260
第十三章 证券上市与交易的一般制度 272
第一节 证券上市的一般规则 272
第二节 证券交易的一般规则 277
第三节 证券交易的一般程序 279
第四节 证券信用交易的规则 284
第五节 证券交易的信息披露 289
第十四章 上市公司收购制度 298
第一节 上市公司收购一般制度 298
第二节 公开市场收购规制 301
第三节 要约收购市场规制 304
第四节 协议收购市场规制 311
第十五章 衍生证券交易制度 318
第一节 证券投资基金交易 318
第二节 期权和权证交易 323
第三节 股价指数期货交易 333
第五编 证券法律责任制度 348
第十六章 证券法律责任制度概述 348
第一节 证券法律责任制度的一般理论 348
第二节 证券法律责任制度的发展演变 351
第三节 证券法律责任制度的具体内容 355
第十七章 证券民事法律责任 361
第一节 证券民事法律责任概说 361
第二节 证券民事法律责任的类型 365
第三节 证券民事法律责任的实现 379
第十八章 证券行政法律责任 385
第一节 证券行政法律责任概说 385
第二节 证券行政责任的归责基础 390
第三节 证券行政法律责任的实现 392
第十九章 证券刑事法律责任 403
第一节 证券刑事法律责任概说 403
第二节 证券刑事法律责任归责基础 406
第三节 证券刑事法律责任的实现 408
第六编 证券市场的国际化规制 418
第二十章 证券市场国际化概述 418
第一节 经济全球化与证券市场国际化 418
第二节 各国或地区之证券市场国际化措施 423
第三节 电子网络技术与证券市场国际化 428
第二十一章 证券发行与交易市场的国际化规制 436
第一节 证券发行市场的国际化规制实践 436
第二节 证券交易市场的国际化规制实践 441
第三节 证券市场国际化与证券法律全球化规制 445
第四节 我国证券市场国际化规制 451
第二十二章 证券监管合作的国际化 458
第一节 证券监管合作的国际化概述 458
第二节 证券监管合作的双边和区域性实践 468
第三节 证券监管合作的全球性实践 474