第一部分 上市公司监事会工作指引 1
第一章 总则 3
第一条 目的和依据 3
第二条 适用范围 3
第三条 基本职责 4
第四条 工作原则 4
第二章 监事会设立与监事任免 4
第五条 监事会的组成原则及构成 4
第六条 监事的任职资格 5
第七条 监事的提名与选举 6
第八条 监事的任期 8
第九条 监事的免职 9
第十条 监事的培训 10
第十一条 监事的薪酬与津贴 10
第十二条 监事履职评价 11
第十三条 监事会工作机构 11
第三章 监事会的职权 12
第一节 履职保障相关职权 12
第十四条 知情权 12
第十五条 建议、质询权 13
第十六条 检查、调查权 13
第十七条 提案权 14
第十八条 报告权 14
第十九条 提名权和罢免建议权 14
第二十条 运行保障权 15
第二十一条 制定监事会议事规则 15
第二十二条 监事会主席职责 15
第二节 董事会、高级管理层及其成员的履职监督 16
第二十三条 对董事会、高级管理层及其成员进行履职监督 16
第二十四条 对董事会、董事的监督重点 16
第二十五条 对高级管理层、高级管理人员的监督重点 17
第二十六条 建立对董事会、高级管理层及其成员的履职评价机制 17
第二十七条 建立履职监督档案 18
第二十八条 对监督对象违法违规行为的处理 18
第三节 公司财务的检查监督 19
第二十九条 对公司财务进行检查监督 19
第三十条 财务检查监督重点 19
第三十一条 对外部审计机构的聘用程序进行监督 20
第三十二条 对财务违法违规行为的处理 20
第四节 公司内部控制、风险控制的监督 21
第三十三条 监督公司内部控制建设与实施 21
第三十四条 内部控制建设监督重点 22
第三十五条 审议内部控制自我评价报告 22
第三十六条 对内部控制审核意见进行专项说明 23
第三十七条 监督公司风险控制体系建设及其实施 23
第三十八条 风险控制体系建设监督重点 23
第五节 公司信息披露的监督 24
第三十九条 公司信息披露监督的原则 24
第四十条 监督信息披露的内容 24
第四十一条 监督信息披露的时效性 25
第四十二条 监督信息披露管理制度 26
第四十三条 关注信息披露情况 27
第四十四条 定期报告的审议 28
第六节 公司重大事项审议监督 28
第四十五条 募集资金使用的监督 28
第四十六条 关联交易的监督 29
第四十七条 股权激励和员工持股计划名单的核实监督 29
第四十八条 公司及相关方承诺的审核监督 30
第四十九条 公司其他重大事项的监督 30
第七节 提议召开和出席股东大会 33
第五十条 提议召开临时股东大会 33
第五十一条 根据股东申请同意召开临时股东大会 33
第五十二条 自行召集临时股东大会 34
第五十三条 出席股东大会 34
第八节 召开监事会会议 35
第五十四条 会议召开 35
第五十五条 会议召开形式 36
第五十六条 定期会议提案 37
第五十七条 临时会议提议 37
第五十八条 会议通知 38
第五十九条 会议主持 39
第六十条 会议记录 39
第六十一条 会议决议 40
第六十二条 会议决议公告 40
第六十三条 会议决议的执行 41
第六十四条 会议档案的保存 41
第四章 监事的义务与法律责任 42
第六十五条 忠实勤勉义务 42
第六十六条 积极配合日常监管义务 43
第六十七条 签署声明与承诺书的义务 43
第六十八条 与买卖、转让股票相关的义务 45
第六十九条 与履职相关的报告与披露义务 47
第七十条 利用职务之便操纵上市公司进行违规操作的法律责任 47
第七十一条 信息披露违规的连带责任 48
第五章 附则 48
第七十二条 针对特定上市公司的特别规定 48
第七十三条 自律措施及处分 49
第七十四条 指引解释及实施时间 49
第二部分 《上市公司监事会工作指引》法律渊源（摘选） 51
第三部分 上市公司监事会履职状况报告 147
第一节 我国上市公司监事会制度的建立与发展 150
第二节 我国上市公司监事会的履职现状 151
第三节 当前我国上市公司监事会制度存在的问题 177
第四节 监事会制度的国际比较 181
第五节 完善上市公司监事会制度的政策建议 184
附录：上市公司监事会履职状况调查问卷 189
后记 197