第一章 导言 1
1.1 问题的提出 1
1.2 研究的意义 3
1.3 研究方法和技术路线 4
1.4 可能的创新与不足 5
1.5 全文结构 5
第二章 相关文献综述 9
2.1 FDI促进东道国技术进步和经济增长的相关文献回顾 9
2.2 FDI行业内技术溢出渠道相关文献 12
2.3 FDI行业间技术溢出渠道相关文献 14
2.4 制度因素对FDI技术溢出影响的相关文献 16
2.4.1 以市场体制作为制度因素 17
2.4.2 以金融市场效率作为制度因素 18
2.4.3 以经济开放度作为制度因素 18
2.4.4 以知识产权保护作为制度因素 19
2.4.5 其他制度因素 19
2.5 相关研究方法的文献回顾 20
2.5.1 调查问卷与案例分析 20
2.5.2 单方程计量经济模型 20
2.5.3 联立方程模型 22
2.5.4 东道国对FDI技术溢出的吸收能力的计量方法 22
第三章 FDI促进制造业生产率增长的机理与渠道 24
3.1 FDI促进技术进步的一般机理 24
3.2 全要素生产率提高的机理 27
3.2.1 全要素生产率的概念 27
3.2.2 外商直接投资提高全要素生产率的机理 28
3.2.3 全要素生产率的测算与分解 30
3.3 FDI促进技术进步和生产率增长的主要机制与渠道 36
第四章 FDI在中国的投资与演化和中国制造业技术进步的特征事实 42
4.1 FDI在中国的投资与演化状况 42
4.1.1 FDI在中国的时间演变分析 42
4.1.2 FDI在中国的结构特征分析 46
4.1.3 FDI对于中国宏观经济的重要性 57
4.2 中国制造业的发展与技术进步 58
4.2.1 中国制造业发展的重要性 58
4.2.2 中国制造业发展水平的测度 59
4.2.3 中国制造业发展面临的问题 62
4.3 FDI对中国制造业研发的影响 63
4.3.1 中国制造业研发情况的测度 63
4.3.2 中国制造业分行业外资情况 67
4.3.3 FDI对制造业研发影响的经验分析 68
4.4 中国制造业全要素生产率的演变规律 70
4.4.1 制造业全要素生产率计算的相关说明 70
4.4.2 制造业全要素生产率演变规律分析 71
4.4.3 制造业内资企业与行业整体全要素生产率增长的比较 74
第五章 FDI对我国制造业技术溢出动态演进的总体分析 76
5.1 基本检验方法 76
5.1.1 单位根检验 76
5.1.2 协整检验 77
5.1.3 Granger因果关系检验 78
5.1.4 脉冲响应函数 78
5.2 变量和数据的选取 79
5.3 检验结果及分析 80
5.4 本章小结 86
第六章 FDI促进中国制造业生产率增长的实证研究 87
6.1 模型设定与变量解释 87
6.2 相关数据说明 89
6.3 计量方法 91
6.3.1 聚合模型 91
6.3.2 固定效应模型 92
6.3.3 随机效应模型 92
6.4 基础方程及计量结果分析 93
6.5 对全要素生产率及其分解指标的按行业分组回归分析 96
6.5.1 基于行业技术水平指标的行业分组分析 97
6.5.2 基于行业集中度指标的行业分组分析 99
6.5.3 基于内资企业出口依存度指标的行业分组分析 100
6.6 本章小结 102
第七章 制度因素对中国制造业FDI技术溢出效应的影响 104
7.1 制度因素对FDI技术溢出的影响机理 105
7.1.1 市场体制 105
7.1.2 外资鼓励政策 106
7.1.3 金融市场效率 107
7.1.4 市场分割 108
7.1.5 知识产权 108
7.2 制度对制造业FDI技术溢出的影响 109
7.2.1 从区域层面看制度因素对制造业FDI技术溢出的影响 110
7.2.2 从行业层面看制度因素对制造业FDI技术溢出的影响 114
7.3 不同制度条件下FDI技术溢出对制造业TFP增长的影响 117
7.4 本章小结 125
第八章 结论与政策建议 127
8.1 基本结论 127
8.2 主要政策建议 131
8.3 将来的研究方向 135
致谢 140
参考文献 142
图1.1 技术路线图 5
图3.1 随机前沿生产函数法测算的TFP 34
图3.2 内、外资企业之间的技术溢出效应 40
图4.1 1983—2008年外商直接投资情况 44
图4.2 1994—2008年中国外商直接投资进入模式情况 46
图4.3 2008年中国三大产业吸收外资情况 47
图4.4 我国高技术产业2001—2007年工业增加值情况 50
图4.5 2008年中国实际利用外商直接投资主要来源地分布 52
图4.6 2008年中国实际利用外商直接投资主要来源国和地区 53
图4.7 1998—2007年中国东中西部实际利用外资额 55
图4.8 截至2006年东部六省市实际利用外资总额占全国的比重 56
图4.9 制造业各行业研发指标相对顺序 66
图4.10 1993—2006年制造业全要素生产率及其分解的变化情况 73
图4.11 1993—2006年制造业分行业全要素生产率变化情况 74
图5.1 FDI存量、全要素生产率、技术效率与技术进步的时序变化 80
图5.2 lnFDI与lnTFP之间关系的散点图 80
图5.3 lnFDI与lnEC之间关系的散点图 81
图5.4 lnFDI与lnTP之间关系的散点图 81
图5.5 全要素生产率对FDI冲击的响应 84
图5.6 技术效率对FDI冲击的响应 85
图5.7 技术进步对FDI冲击的响应 85
图6.1 制造业全要素生产率与研发之间的关系 96
图8.1 微笑曲线 133
表4-1 1979—2008年外商投资项目数和利用外资数额 43
表4-2 2008年中国吸收外资分行业统计情况 48
表4-3 2006年高技术产业外商投资情况 49
表4-4 截至2006年中国各省市利用外商直接投资情况 55
表4-5 2000—2008年外商直接投资在国民经济中的比重 57
表4-6 2008年外商投资企业出口情况 58
表4-7 制造业发展程度指标 60
表4-8 按照制造业发展水平指标排行前五位的行业 62
表4-9 制造业研发水平指标 64
表4-10 按照制造业研发指标排行前五位的行业 66
表4-11 2007年制造业各行业港澳台资本和外商资本情况 67
表4-12 我国制造业研发水平情况 69
表4-13 我国制造业内资企业研发水平情况 69
表4-14 1993—2006年制造业各行业平均Malmquist生产率指数及其分解 71
表4-15 2001—2005年各行业平均Malmquist生产率指数及其分解 74
表5-1 FDI、全要素生产率及其分解变量的单位根检验 81
表5-2 三对变量的Johansen协整检验结果 82
表5-3 格兰杰因果关系检验结果 83
表6-1 技术溢出形式统计性描述 90
表6-2 TFP、EC与TP影响因素相关系数 93
表6-3 基础模型的回归结果 94
表6-4 我国制造业的新产品销售收入占总销售收入比重（％） 96
表6-5 行业技术水平指标分组回归结果 97
表6-6 行业集中度指标分组回归结果 99
表6-7 出口依存度指标分组回归结果 101
表7-1 全国各地区制度因素对FDI技术溢出的影响 112
表7-2 制度因素对制造业FDI技术溢出的影响 115
表7-3 不同制度条件下FDI技术溢出对制造业TFP增长的影响 118
表7-4 不同制度条件下FDI的后向联系对制造业TFP增长的影响 120
表7-5 不同制度条件下FDI的前向联系对制造业TFP增长的影响 122
表7-6 不同制度条件下FDI的水平联系对制造业TFP增长的影响 124