第1章 证券投资概述 1
1.1 证券 1
1.1.1 证券的概念 1
1.1.2 资本证券的分类 2
1.2 证券投资 4
1.2.1 证券投资的概念 4
1.2.2 证券投资的特征 4
1.2.3 证券投资过程 5
1.2.4 证券投资的主要品种 6
1.2.5 证券投资的分类 8
1.3 证券投资分析 8
1.3.1 证券投资分析概述 9
1.3.2 技术分析 11
1.3.3 基本分析 15
思考与练习题 19
第2章 股票 债券 基金 21
2.1 股票 21
2.1.1 股票概述 21
2.1.2 股票的分类 23
2.1.3 股票的价值 26
2.1.4 股票的作用 27
2.1.5 股票筹资的优缺点 28
2.2 债券 29
2.2.1 债券概述 29
2.2.2 债券的种类 31
2.2.3 债券的交易方式 34
2.2.4 债券收益率的计算 35
2.2.5 债券与股票的区别 35
2.2.6 债券筹资的优缺点 36
2.3 基金 37
2.3.1 基金概述 37
2.3.2 证券投资基金的分类 39
2.3.3 投资基金的资产净值 43
2.3.4 证券投资基金的参与主体 44
2.3.5 证券投资基金与股票、债券的区别 44
思考与练习题 45
第3章 证券市场 48
3.1 证券市场结构 48
3.1.1 证券发行市场 49
3.1.2 证券流通市场 55
3.2 证券交易组织 58
3.2.1 证券交易所组织 58
3.2.2 证券监管组织 62
3.3 证券市场参与主体 65
3.3.1 证券发行主体 65
3.3.2 证券投资主体 65
3.3.3 证券中介机构 66
3.3.4 为证券市场服务的其他机构 68
3.4 证券市场的功能 68
3.4.1 融资功能 68
3.4.2 投资功能 69
3.4.3 资源配置功能 69
3.4.4 信息传播功能 70
思考与练习题 71
第4章 证券交易基础知识 73
4.1 证券交易程序的定义 73
4.1.1 证券交易系统 74
4.1.2 开户与委托 75
4.1.3 竞价成交 80
4.1.4 清算与交割 83
4.2 证券交易方式 85
4.2.1 证券现货交易 85
4.2.2 证券期货交易 86
4.2.3 股票期权交易 89
4.2.4 股票信用交易 89
4.3 证券交易实务 91
4.3.1 证券交易规定 91
4.3.2 指定交易制度 93
4.3.3 除权、除息 93
思考与练习题 96
第5章 证券投资指标 98
5.1 股票价格指数 98
5.1.1 股票价格指数的概念 98
5.1.2 股价平均数的计算 101
5.1.3 股价指数计算 103
5.1.4 世界各地主要股价指数介绍 106
5.2 市盈率 109
5.2.1 市盈率的基本介绍及应用 109
5.2.2 市盈率的计算 110
5.2.3 市盈率的评价 111
5.2.4 我国股市市盈率的计算分析 112
5.2.5 我国股票市场市盈率的应用分析 112
5.3 成交量 113
5.3.1 成交量的含义 113
5.3.2 成交量与成交价的关系 114
5.4 股市行情 116
5.4.1 股市行情表 117
5.4.2 股市行情走势图 118
思考与练习题 121
第6章 宏观经济分析与行业分析 123
6.1 宏观经济环境 124
6.1.1 宏观经济环境 124
6.1.2 宏观经济分析方法 127
6.1.3 证券投资的宏观经济运行分析 127
6.2 国内宏观经济政策 131
6.2.1 财政政策 132
6.2.2 货币政策 134
6.3 需求与供给 137
6.3.1 总供给和总需求曲线 137
6.3.2 股票市场供求 138
6.4 经济周期 141
6.5 行业分析 143
6.5.1 经济周期与行业分析 144
6.5.2 我国证券市场的行业划分 144
6.5.3 行业发展寿命周期 145
思考与练习题 148
第7章 公司分析 150
7.1 公司内在价值 150
7.1.1 公司内在价值概述 151
7.1.2 公司内在价值评价方法 152
7.2 公司财务报表分析 158
7.2.1 公司主要财务报表概述 158
7.2.2 财务报表分析 162
7.3 影响公司发展的影响因素 170
7.3.1 公司行业竞争地位分析 171
7.3.2 公司盈利能力及增长性分析 172
7.3.3 公司经营管理的竞争力分析 172
思考与练习题 173
第8章 技术分析基础理论 176
8.1 道氏理论 176
8.1.1 道氏理论的形成与发展 176
8.1.2 道氏理论的基础 177
8.1.3 道氏理论的基本要点 177
8.1.4 主要趋势的三个阶段 178
8.1.5 道氏理论的其他分析方法 179
8.2 波浪理论 180
8.2.1 波浪理论 180
8.2.2 波浪理论的基本原则 181
8.2.3 波浪原理的标记方法 182
8.2.4 波浪的基本模式 182
8.2.5 波浪个性 184
8.2.6 波浪理论的数学基础 187
8.2.7 奇异数字与波浪理论 188
8.3 相反理论 189
8.3.1 相反理论的出发点基于这样一个理由 189
8.3.2 相反理论认为群众的行为是正确的 189
8.3.3 相反理论只适应于行情转势时刻 189
8.3.4 大众媒体的宣传反映了普遍大众的心声 190
8.3.5 相反理论中的“好友指数”与“市场情绪指标” 190
8.3.6 相反理论的启示 191
8.4 黄金分割率理论 191
8.4.1 黄金分割率理论的争论 191
8.4.2 黄金分割率在具体操作中的应用 192
8.5 其他理论 193
8.5.1 随机漫步理论 193
8.5.2 亚当理论 194
8.5.3 江恩理论 194
8.5.4 循环周期理论 195
思考与练习题 196
第9章 K线分析 199
9.1 K线理论 199
9.1.1 K线的概念 199
9.1.2 K线图结构 200
9.1.3 K线分析要点 202
9.2 单根K线图分析 203
9.2.1 光头光脚阳（阴）线图 203
9.2.2 光头阳（阴）线图 205
9.2.3 光脚阳（阴）线图 207
9.2.4 有头有尾的阳（阴）线图 209
9.2.5 十字星 210
9.2.6 丁字形 211
9.3 K线组合分析 212
9.3.1 基本的K线组合分析 212
9.3.2 典型K线组合形态 218
9.3.3 其他K线组合形态 220
思考与练习题 223
第10章 趋势线分析 225
10.1 趋势理论 225
10.1.1 趋势的概念 225
10.1.2 趋势的方向 226
10.1.3 趋势的应用 226
10.2 支撑线和阻力线 227
10.2.1 支撑线和阻力线的概念及功能 227
10.2.2 支撑线和阻力线的理论依据 228
10.2.3 支撑和阻力角色的互换 229
10.2.4 支撑与阻力的分析要点 229
10.3 趋势线 230
10.3.1 趋势线的概念 230
10.3.2 趋势线的绘制 231
10.3.3 趋势线的功能 232
10.3.4 趋势线的解读与应用调整 233
10.3.5 趋势线的有效突破 234
10.3.6 趋势线与买卖策略 235
10.4 通道线 235
10.4.1 通道线的概念 235
10.4.2 通道线的绘制 236
10.4.3 通道线的原理与应用 236
10.4.4 通道线的动态修正 238
10.5 扇形线 239
10.5.1 扇形原理 239
10.5.2 扇形线的形态特征及绘制 240
10.5.3 扇形线的意义 241
思考与练习题 241
第11章 形态分析 245
11.1 价格趋势的形成过程 245
11.1.1 股价运动规律 245
11.1.2 股价移动的两种形态类型 246
11.2 反转形态 246
11.2.1 头肩顶和头肩底 247
11.2.2 双重形态 249
11.2.3 圆弧形态 251
11.2.4 单日转向形态 252
11.3 整理形态 253
11.3.1 三角形 253
11.3.2 喇叭形和菱形 256
11.3.3 旗形与楔形 258
11.3.4 矩形形态 260
11.4 缺口形态 262
思考与练习题 263
第12章 主要技术指标 266
12.1 技术指标概述 266
12.1.1 技术指标法定定义 266
12.1.2 技术指标的应用 267
12.2 移动平均线 268
12.2.1 移动平均线的原理 268
12.2.2 移动平均值的计算 269
12.2.3 葛兰维尔法则的应用 271
12.2.4 指标评价 275
12.3 平滑异同移动平均线 276
12.3.1 平滑异同移动平均线的原理 276
12.3.2 平滑异同移动平均线的计算 276
12.3.3 指标应用 277
12.3.4 指标评价 279
12.4 相对强弱指标 279
12.4.1 相对强弱指标的原理 279
12.4.2 相对强弱指标的计算 280
12.4.3 相对强弱指标的应用 280
12.4.4 指标评价 282
12.5 随机指标 283
12.5.1 随机指标的原理 283
12.5.2 随机指标的计算 283
12.5.3 随机指标的应用 283
12.5.4 指标评价 286
12.6 威廉指标 287
12.6.1 威廉指标的原理 287
12.6.2 威廉指标的计算 287
12.6.3 威廉指标的应用 287
12.6.4 指标评价 290
12.7 能量潮指标 290
12.7.1 能量潮指标的原理 290
12.7.2 能量潮指标的计算 291
12.7.3 能量潮指标的应用 291
12.7.4 指标评价 294
12.8 乖离率指标 294
12.8.1 乖离率指标的原理 294
12.8.2 乖离率指标的计算 294
12.8.3 乖离率指标的应用 295
12.9 心理曲线指标 296
12.9.1 心理曲线的原理 296
12.9.2 心理曲线的计算 296
12.9.3 心理曲线的应用 297
12.10 人气指标 298
12.10.1 人气指标的原理 298
12.10.2 人气指标的计算 298
12.10.3 人气指标的应用 298
12.11 买卖意愿指标 299
12.11.1 买卖意愿指标的原理 299
12.11.2 买卖意愿指标的计算 299
12.11.3 买卖意愿指标的应用 300
12.12 中间意愿指标 300
12.12.1 中间意愿指标的原理 300
12.12.2 中间意愿指标的计算 301
12.12.3 中间意愿指标的应用 301
12.13 布林线指标 302
12.13.1 布林线指标的原理 302
12.13.2 布林线指标的计算 302
12.13.3 布林线指标的应用 303
思考与练习题 304
第13章 证券投资风险 307
13.1 证券投资风险概述 307
13.1.1 风险的定义与特征 307
13.1.2 证券投资风险的概念 308
13.1.3 证券投资风险的特征 309
13.1.4 我国证券市场的风险 310
13.2 风险与收益 312
13.2.1 风险与收益的对称性 312
13.2.2 证券投资的风险 313
13.2.3 证券投资的收益 315
13.3 证券投资风险优化 317
13.3.1 风险识别 317
13.3.2 风险评估 319
13.3.3 优化风险的策略 320
思考与练习题 334
第14章 证券市场监管 337
14.1 证券市场监管概述 337
14.1.1 证券市场监管的概念与意义 337
14.1.2 证券市场监管的原则 339
14.1.3 证券市场监管的目标和手段 340
14.2 证券市场监管机构 340
14.2.1 国务院证券监督管理机构 340
14.2.2 自律性管理机构 341
14.3 证券市场监管内容 344
14.3.1 信息披露 344
14.3.2 操纵市场 346
14.3.3 欺诈行为 348
14.3.4 内幕交易 348
14.4 我国证券市场监管与风险控制 349
14.4.1 我国证券市场监管与风险控制存在的问题 350
14.4.2 证券监管中的异化现象及信息披露监管问题的原因 351
14.4.3 完善我国证券市场监管的相应对策 354
思考与练习题 356
参考文献 358
后记 360