第一部分 全国性证券法规规章 1
1、中华人民共和国国库券条例（1981年1月28日国务院发布） 1
2、中华人民共和国境内机构接受侨资、外资贷款和发行外币债券的暂行管理办法（1981年7月11日） 2
3、中华人民共和国1982年国库券条例（1982年1月18日国务院发布） 3
4、中华人民共和国1983年国库券条例（1982年9月27日国务院发布） 5
5、中华人民共和国1984年国库券条例（1983年9月23日国务院发布） 6
6、中华人民共和国1985年国库券条例（1984年11月27日国务院发布） 7
7、中华人民共和国1986年国库券条例（1985年11月22日国务院发布） 9
8、中国人民银行、财政部、中国工商银行、中国农业银行关于国库券残破污损的兑付处理办法（1986年1月3日） 10
9、中国人民银行、财政部、中国工商银行、中国农业银行关于国库券收款单挂失、转移和破残污损的处理办法（1986年1月3日） 12
10、中华人民共和国银行管理暂行条例（1986年1月7日国务院发布） 15
11、中国人民银行关于发布《金融信托投资机构管理暂行规定》的通知（1986年4月26日） 25
12、中华人民共和国1987年国库券条例（1987年2月3日国务院发布） 34
13、国务院关于发行国家重点建设债券和重点企业债券的通知（1987年2月10日） 35
14、企业债券管理暂行条例（1987年3月27日国务院发布） 37
15、国务院关于加强股票、债券管理的通知（1987年3月28日） 41
16、中国人民银行、国家计委、财政部、中国人民建设银行印发《关于发行国家重点建设债券的规定》的通知（1987年4月1日） 43
17、中国人民银行关于贯彻国务院国发［1987］21号、22号文件的通知（1987年8月5日） 46
18、中国人民银行、财政部关于被盗国库券被罪犯销毁不能凭所记号码办理还本付息的复函（1987年8月21日） 49
19、中国人民银行关于中国境内机构在境外发行债券的管理规定（1987年9月28日） 49
20、中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行关于对国库券进一步加强管理的通知（1987年11月16日） 53
21、国务院关于按自筹投资一定比例购买重点企业债券的通知（1988年1月3日） 54
22、中国人民银行关于1988年发行金融债券、发放特种贷款的规定（1988年1月18日） 57
23、中华人民共和国1988年国库券条例（1988年1月22日国务院发布） 59
24、中国人民银行关于企业股票、债券以及其它金融市场业务管理问题的通知（1988年） 60
25、中国人民银行关于金融债券不得延期兑付的通知（1988年1月27日） 62
26、中国人民银行、国家计委关于发行1988年基本建设债券的通知（1988年3月21日） 62
27、中国人民银行、财政部关于转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》及国务院批示的通知（1988年3月28日） 64
28、中国人民银行关于财政部门出资的金融机构办理国库券转让业务问题的通知（1988年4月13日） 68
29、中国人民银行关于发行1988年财政债券的通知（1988年4月20日） 69
30、中国人民银行、财政部关于发行1988年国家建设债券的通知（1988年4月25日） 74
31、中国人民银行关于下达1988年地方发行企业债券控制计划的通知（1988年4月27日） 77
32、中国人民银行、财政部关于第二批开放国库券转让市场试点的通知（1988年6月2日） 78
33、中国人民银行关于设立证券公司或类似金融机构须经中国人民银行审批的通知（1988年7月15日） 88
34、财政部关于各地财政部门可以继续办理财政证券公司的通知（1988年7月19日） 89
35、基金会管理办法（1988年9月27日国务院发布） 90
36、中国人民银行、财政部关于国库券转让市场有关问题的通知（1988年10月24日） 92
37、中国人民银行关于压缩国库券库存、完善国库券转让市场有关问题的通知（1988年12月30日） 93
38、中国人民银行关于发行企业短期融资券有关问题的通知（1989年2月27日） 94
39、中华人民共和国1989年国库券条例（1989年3月2日国务院发布） 96
40、中国人民银行关于1989年发行金融债券、发放特种贷款的规定（1989年3月4日） 97
41、国务院关于加强企业内部债券管理的通知（1989年3月5日） 99
42、中国人民银行关于发行企业短期融资券问题的补充通知（1989年4月4日） 101
43、财政部关于不改变国家债券发行条件的复函（1989年5月15日） 101
44、中国人民银行关于金融债券转让业务有关问题的通知（1989年5月16日） 103
45、中国人民银行关于下发《大额可转让定期存单管理办法》的通知（1989年5月22日） 104
46、中国人民银行、中华人民共和国监察部关于下发《金融稽核检查处罚规定》的通知（1989年5月） 109
47、国家计划委员会、中国人民银行印发《关于发行1989年基本建设债券的规定》的通知（1989年5月31日） 114
48、国务院关于发行1989年保值公债的通知（1989年6月1日） 119
49、中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知（1989年6月9日） 121
50、中国人民银行关于对《金融稽核检查处罚规定》中有关问题的说明的通知（1989年7月22日） 122
51、中国人民银行关于撤销人民银行设立的证券公司、信誉评级公司的通知（1989年9月21日） 123
52、中国人民银行关于大额可转让定期存单转让问题的通知（1989年11月24日） 124
53、中国人民银行关于发行大额可转让定期存单的补充通知（1989年12月5日） 126
54、中国人民银行关于进一步清理整顿基金会的通知（1989年12月16日） 127
55、国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的通知（1989年12月27日） 129
56、中华人民共和国1990年国库券条例（国务院发布） 136
57、中华人民共和国1990年特种国债条例（国务院发布） 137
58、中国人民银行关于1990年发行金融债券、发放特种贷款的规定（1990年2月9日） 138
59、国家计划委员会、中国人民银行、国家审计署关于1990年发行重点企业债券的通知（1990年5月15日） 140
60、中国人民银行关于发行1990年财政债券的通知（1990年6月19日） 142
61、中国人民银行转发国务院《关于研究清理整顿国库券中介机构问题的会议纪要》的通知（1990年8月7日） 143
62、国务院关于发行1990年转换债的通知（1990年8月10日） 148
63、中国人民银行关于设立信誉评级委员会有关问题的通知（1990年8月11日） 149
64、中国人民银行关于专业银行不得直接从事证券交易业务的函（1990年8月11日） 150
65、中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知（1990年10月12日） 151
66、中国人民银行关于印发《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年10月19日） 156
67、中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知（1990年10月19日） 159
68、中国人民银行关于印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知（1990年11月27日） 161
69、中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知（1990年12月4日） 164
70、利率管理暂行规定（1990年12月中国人民银行印发） 166
71、中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知（1991年1月12日） 170
72、中华人民共和国1991年国库券条例（1991年3月29日国务院发布） 171
73、中华人民共和国1991年特种国债条例（1991年4月15日国务院发布） 172
74、国家国有资产管理局、国家体改委、财政部、中国人民银行、国家税务局关于在股份制试点中加强维护国有资产权益的通知（国资综发［1991］21号） 174
75、中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日国务院发布） 177
第二部分 地方性证券法规规章 179
一、上海市证券法规规章 179
1、证券柜台交易暂行规定（1987年1月5日中国人民银行上海市分行制定） 179
2、中国人民银行上海市分行关于进一步加强股票、债券印制和交易管理问题的意见（1987年5月23日） 181
3、上海市经济体制改革办公室、上海市人民政府财贸办公室、中国人民银行上海市分行关于商业企业职工入股、转股问题的补充规定（1987年7月17日） 184
4、中国人民银行上海市分行转发《中国人民银行关于贯彻国务院国发［1987］21号、22号文件的通知》的通知（1987年8月19日） 185
5、中国人民银行上海市分行关于统一收取股票、债券个人委托买卖成交手续费的通知（1987年10月14日） 187
6、中国人民银行上海市分行关于印发《企业短期融资券管理暂行办法》的通知（1987年12月1日） 188
7、中国人民银行上海市分行关于违反金融管理案件的查处办法（试行）（1987年12月2日） 190
8、中国人民银行上海市分行关于承印有价证券必须先按规定送审的通知（1987年12月22日） 193
9、中国人民银行上海市分行、上海市工商行政管理局关于新办股份制企业申请招股时查验营业执照副本的掌握意见（1987年12月31日） 193
10、上海市开放国库券交易市场试点方案的实施细则（1988年4月19日中国人民银行上海市分行、上海市财政局颁发） 195
11、中国人民银行上海市分行关于调整信托投资公司兼营证券业务范围的通知（1988年8月17日） 198
12、上海市财政局、上海市工商行政管理局关于贯彻《财政部、国家工商行政管理局关于对倒卖国库券的单位和个人进行惩处的规定》若干具体处理意见的通知（沪财综［1988］20号） 199
13、中国人民银行上海市分行关于完善国库券转让市场有关问题的通知（1989年2月2日） 201
14、中国人民银行上海市分行关于1989年发行短期融资券的若干规定（1989年3月23日） 202
15、中国人民银行上海市分行转发中国人民银行“关于加强企业内部集资管理的通知”（1989年6月27日） 203
16、中国人民银行上海市分行关于1987年和1988年国库券上市交易的通知（1990年1月20日） 204
17、中国人民银行上海市分行关于1989年国库券上市交易的通知（1990年7月7日） 205
18、中国人民银行上海市分行关于加强股票交易市场管理的通知（1990年8月3日） 206
19、中国人民银行上海市分行关于统一证券交易收费标准的通知（1990年9月12日） 207
20、中国人民银行上海市分行关于转发中国人民银行《证券公司管理暂行办法》及《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年11月10日） 208
21、中国人民银行上海市分行关于记名证券的过户业务交由证券交易所办理的通知（1990年11月20日） 209
22、中国人民银行上海市分行、上海市工商行政管理局、上海市公安局关于取缔有价证券非法交易活动的通告（1990年11月21日） 210
23、上海市证券交易管理办法（1990年11月27日上海市人民政府发布） 211
24、中国人民银行上海市分行关于执行中国人民银行《证券公司管理暂行办法》及《跨地区证券交易管理暂行办法》的补充通知（1990年12月27日） 229
25、上海证券交易所市场业务试行规则 231
26、上海证券交易所章程 264
27、上海证券交易所仲裁实施细则（1991年4月公布试行） 269
28、上海证券交易所工作人员守则（1991年6月29日上海证券交易所一届三次理事会通过） 271
29、上海证券交易所会员管理暂行办法 273
30、上海证券交易所关于做好股份转让书据征收印花税工作的通知（1991年10月23日） 278
31、上海市人民币特种股票管理办法（1991年11月22日中国人民银行、上海市人民政府联合发布） 280
32、关于对持股个人取得股息、红利征税问题补充规定的通知（1991年11月25日上海市税务局发布） 284
33、上海市人民币特种股票管理办法实施细则（1991年11月25日中国人民银行上海市分行发布） 284
34、上海证券交易所交易市场业务（人民币特种股票）补充规则 293
35、关于对上海证券交易所发放红利、股息代扣个人收入调节税征管问题请示的批复（1992年2月18日上海市税务局发布） 296
二、深圳市证券法规规章 297
1、深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定（1986年10月15日深圳市人民政府颁布） 297
2、中国人民银行深圳经济特区分行关于申请开办“证券交易专户”业务的批复（1988年2月29日 306
3、中国人民银行深圳经济特区分行关于企业股票发行的审批管理原则（深人银函字［1989］第34号） 308
4、深圳市关于证券业务收费的暂行规定（1989年中国人民银行深圳经济特区分行、深圳市工商行政管理局发布） 311
5、中国人民银行深圳经济特区分行关于我市证券转让过户管理若干问题的通知（1989年7月15日） 313
6、中国人民银行深圳经济特区分行关于维护深圳股票市场秩序若干问题的通知（1990年1月17日） 314
7、中国人民银行深圳经济特区分行关于我市证券转让过户管理的补充通知（1990年3月26日） 315
8、中国人民银行深圳经济特区分行关于我市股票挂失问题的通知（1990年5月16日） 316
9、深圳市人民政府关于加强证券市场管理取缔场外非法交易的通告（1990年5月28日） 317
10、中国人民银行深圳经济特区分行关于深圳目前股票柜台交易的若干暂行规定（1990年5月29日） 318
11、中国人民银行深圳经济特区分行、深圳市工商行政管理局关于调整我市股票交易收费的通知（1990年6月7日） 319
12、中国人民银行深圳经济特区分行关于调整股票价格涨落幅度的补充通知（1990年6月2日） 320
13、深圳市人民政府关于对股权转让和个人持有股票收益征税的暂行规定（1990年6月28日） 321
14、深圳市人民政府关于成立深圳市证券市场领导小组的通知（1990年7月2日） 322
15、中国人民银行深圳经济特区分行关于深圳市股票印制管理的暂行规定（1990年9月8日） 324
16、深圳市人民政府关于严格禁止擅自以股票债券等形式集资的通知（1990年9月15日） 325
17、深圳证券交易所章程 327
18、深圳证券交易所营业细则（节录） 332
19、深圳市股票发行与交易管理暂行办法（1991年5月15日深圳市人民政府公布） 341
20、深圳市人民币特种股票管理暂行办法（1991年12月5日中国人民银行、深圳市人民政府颁布） 361
21、深圳市人民币特种股票管理暂行办法实施细则（1991年12月16日中国人民银行深圳经济特区分行颁布） 369
22、深圳市人民币特种股票登记暂行规则（1992年1月29日深圳证券登记有限公司发布） 373
23、深圳证券交易所B股交易、清算业务规则（1992年1月31日） 377
24、深圳市股份有限公司暂行规定（1992年3月17日） 391
附录一：《中国法学丛书》编辑委员会简介 434
附录二：上海市股份制企业联合会简介 435