第一编 证券法学总论第一章 证券、证券业和证券市场 3
第一节 证券 3
第二节 证券业 9
第三节 证券市场 12
第二章 证券法概述 16
第一节 证券法的概念与我国证券法的历史沿革 16
第二节 证券法的调整对象及其特征 19
第三节 证券法的宗旨及其基本原则 23
第二编 证券的发行第三章 证券发行概述 33
第一节 证券发行的概念辨析 33
第二节 证券发行审核制度 35
第三节 证券发行的分类 43
第四章 股票的发行 49
第一节 股票发行的条件 49
第二节 股票发行的程序 56
第三节 股票发行的价格 60
第四节 股票的发售 67
第五章 债券的发行 74
第一节 发行的债券种类 74
第二节 债券发行的条件 80
第三节 债券发行的程序 84
第四节 债券发行的期限 88
第六章 证券承销 91
第一节 证券承销概述 91
第二节 证券承销的方式 94
第三节 证券承销协议 99
第四节 证券承销商的法定义务、承销规则和法律责任 101
第三编 证券的交易第七章 证券交易概述 115
第一节 证券交易和证券交易市场 115
第二节 证券交易的程序和规则 119
第三节 证券交易的方式和种类 124
第四节 证券交易的强制性规则 129
第八章 证券上市 136
第一节 证券上市概述 136
第二节 证券上市的条件和程序 140
第三节 证券上市保荐 144
第四节 证券上市的暂停和终止 147
第九章 上市公司收购 153
第一节 上市公司收购概述 153
第二节 要约收购与协议收购 161
第三节 上市公司收购中的相关问题 169
第十章 证券信息公开制度 183
第一节 证券信息公开制度概述 184
第二节 证券发行的信息公开制度 189
第三节 持续信息公开制度 194
第四编 证券经营与服务机构第十一章 证券交易所法律制度 203
第一节 证券交易所概述 203
第二节 证券交易所的设立和解散 212
第三节 证券交易所的组织 219
第四节 证券交易所的自律管理职能 224
第十二章 证券公司法律制度 239
第一节 证券公司概述 239
第二节 证券公司的设立和终止 251
第三节 证券公司的风险管理制度 258
第十三章 证券登记结算机构 274
第一节 证券登记结算机构的概念和特征 274
第二节 证券登记结算机构的法律地位 275
第三节 证券登记结算机构的设立、解散及主要职能 278
第四节 证券登记结算机构的主要权利与义务 282
第十四章 证券服务机构 286
第一节 证券投资咨询机构 286
第二节 证券资信评级机构 290
第三节 其他证券服务机构 293
第五编 证券监管法律制度第十五章 证券监管法律制度概述 305
第一节 证券监管的概念、特征及其基本内容 305
第二节 证券监管的理论解析 308
第三节 证券监管的目标 313
第四节 证券监管的原则 317
第五节 证券监管的模式 319
第六节 证券监管的发展动向 321
第十六章 证券监管机构 329
第一节 外国证券市场的监管架构 329
第二节 我国的证券监管体制 333
第三节 我国证券监管机构的职责与权限 338
第四节 我国证券监管机构职责的实现 339
第五节 对我国证券监管执法的监督约束 341
第十七章 证券业的自律监管 349
第一节 证券业自律监管概述 349
第二节 外国证券业协会的比较 353
第三节 中国证券业协会的自律监管 361
第六编 证券违法行为与证券法律责任第十八章 证券违法行为 371
第一节 证券违法行为概述 371
第二节 内幕交易 375
第三节 操纵市场 382
第四节 虚假陈述 386
第五节 欺诈客户 390
第六节 其他证券违法行为 394
第十九章 证券法律责任 398
第一节 证券法律责任概述 398
第二节 证券民事责任 404
第三节 证券行政责任 412
第四节 证券刑事责任 422