第一章 导论 1
学习目标 1
第一节 项目融资的定义 1
第二节 项目融资的产生与发展 6
第三节 项目融资的基本特征 9
第四节 项目融资的优缺点 12
第五节 小结 14
关键概念 15
复习思考题 15
第二章 项目融资的运作程序与框架结构 16
学习目标 16
第一节 项目融资的参与者 16
第二节 项目融资运作的阶段 21
第三节 项目融资运作成功的基本条件 24
第四节 项目融资的框架结构 26
第五节 小结 28
关键概念 28
复习思考题 28
个案分析 广东液化天然气项目融资 28
第三章 项目可行性研究 34
学习目标 34
第一节 可行性研究的几个基本问题 34
第二节 项目融资环境评价 40
第三节 项目的财务效益分析 43
第四节 项目的不确定性分析 47
第五节 项目的国民经济评价 51
第六节 小结 56
关键概念 58
复习思考题 58
个案分析 欧洲隧道工程项目 58
第四章 项目投资结构 66
学习目标 66
第一节 影响项目投资结构确定的基本因素 66
第二节 公司型合资结构 72
第三节 契约型合资结构 74
第四节 合伙制结构 76
第五节 信托基金投资结构 79
第六节 项目投资结构文件的主要内容 83
第七节 小结 85
关键概念 86
复习思考题 86
个案分析 收购新西兰钢铁联合企业的合资公司结构安排 87
第五章 项目资金结构 89
学习目标 89
第一节 项目资金结构的确定 89
第二节 项目股本资金的筹集 92
第三节 项目债务资金的筹集 99
第四节 小结 111
关键概念 112
复习思考题 112
个案分析 榆神煤炭液化项目一期工程资金筹集方案 112
第六章 项目融资模式（上） 115
学习目标 115
第一节 项目融资模式的设计原则 115
第二节 项目直接融资模式 120
第三节 杠杆租赁融资模式 122
第四节 生产支付融资模式 126
第五节 以“设施使用协议”为基础的融资模式 129
第六节 小结 130
关键概念 131
复习思考题 131
个案分析 澳大利亚波特兰铝厂项目融资 131
第七章 项目融资模式（中） 135
学习目标 135
第一节 BOT项目融资模式概念 135
第二节 BOT项目融资的当事人 140
第三节 BOT项目的运作程序 142
第四节 政府在BOT项目实施中的作用 146
第五节 小结 151
关键概念 152
复习思考题 152
个案分析 我国第一个国家正式批准的BOT试点项目——广西来宾电厂B厂 152
第八章 项目融资模式（下） 158
学习目标 158
第一节 PPP融资模式 158
第二节 ABS融资模式 164
第三节 小结 174
关键概念 175
复习思考题 175
个案分析 中国联通CDMA网络租赁费收益计划 175
第九章 项目融资风险的识别与评价 178
学习目标 178
第一节 项目融资风险的识别 178
第二节 项目融资风险的种类 182
第三节 项目融资的风险评估 196
第四节 项目融资风险评估指标体系的构建 204
第五节 小结 206
关键概念 207
复习思考题 207
个案分析 西米德尔赛克斯大学医院项目 208
第十章 项目融资风险控制与规避 211
学习目标 211
第一节 降低项目融资主要风险的方法 211
第二节 金融衍生工具在项目融资风险管理中的应用 222
第三节 小结 231
关键概念 231
复习思考题 231
个案分析 苏格兰AV＆S（Almond Valley和Seafield）水处理项目的投融资结构 232
第十一章项 目融资担保 241
学习目标 241
第一节 项目融资担保概述 241
第二节 项目担保人 244
第三节 项目担保范围 248
第四节 项目担保的主要类型 252
第五节 中国项目融资的主要担保方式 259
第六节 小结 263
关键概念 264
复习思考题 264
个案分析 ABC贸易公司项目融资中的担保案例 265
第十二章 工程项目保险 268
学习目标 268
第一节 工程项目保险概述 268
第二节 商业保险 274
第三节 政治风险的保险 279
第四节 小结 283
关键概念 284
复习思考题 284
个案分析 曲靖电厂二期工程建筑及设备安装工程风险分析 284
第十三章 项目融资的法律体系与文件 296
学习目标 296
第一节 项目融资的法律体系 296
第二节 项目融资文件的作用与分类 303
第三节 项目融资主要文件（一） 308
第四节 项目融资主要文件（二） 316
第五节 小结 331
关键概念 332
复习思考题 332
附录一 境外进行项目融资管理暂行办法 333
附录二 境内机构对外提供外汇担保管理办法 336
附录三 境内机构对外担保管理办法实施细则 340
附录四 关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知 350
附录五 市政公用事业特许经营管理办法 353
附录六 国家计委关于加强国有基础设施权益转让管理的通知 358
主要参考文献 361