第一篇 知识精讲及命题预测 1
第一章 证券交易概述 1
本章考点记忆图 1
本章考点内容精析 2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 5
本章经典真题回顾 7
本章预测试题 8
参考答案及解析 12
第二章 证券交易程序 17
本章考点记忆图 17
本章考点内容精析 18
第一节 证券交易程序概述 18
第二节 证券账户和证券托管 19
第三节 委托买卖 20
第四节 竞价与成交 23
第五节 交易结算 29
本章经典真题回顾 30
本章预测试题 31
参考答案及解析 34
第三章 特别交易事项及其监管 37
本章考点记忆图 37
本章考点内容精析 37
第一节 特别交易规定与交易事项 37
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 41
本章经典真题回顾 44
本章预测试题 45
参考答案及解析 47
第四章 证券经纪业务 50
本章考点记忆图 50
本章考点内容精析 51
第一节 证券经纪业务概述 51
第二节 证券经纪业务的营运管理 53
第三节 证券经纪业务的营销管理 57
第四节 证券经纪业务的风险及其防范 60
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 61
本章经典真题回顾 64
本章预测试题 65
参考答案及解析 68
第五章 经纪业务相关实务 71
本章考点记忆图 71
本章考点内容精析 72
第一节 股票网上发行 72
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 73
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 74
第四节 代办股份转让 77
第五节 期货交易的中间介绍 79
本章经典真题回顾 81
本章预测试题 82
参考答案及解析 86
第六章 证券自营业务 90
本章考点记忆图 90
本章考点内容精析 90
第一节 证券自营业务的含义与特点 90
第二节 证券公司证券自营业务管理 91
第三节 证券自营业务的禁止行为 92
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 94
本章经典真题回顾 96
本章预测试题 97
参考答案及解析 99
第七章 资产管理业务 101
本章考点记忆图 101
本章考点内容精析 102
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 102
第二节 资产管理业务的基本要求 103
第三节 定向资产管理业务 104
第四节 集合资产管理业务 107
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 109
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 110
本章经典真题回顾 113
本章预测试题 114
参考答案及解析 119
第八章 融资融券业务 124
本章考点记忆图 124
本章考点内容精析 125
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 125
第二节 融资融券业务的管理 126
第三节 融资融券业务的风险及其控制 131
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 132
本章经典真题回顾 133
本章预测试题 134
参考答案及解析 140
第九章 债券回购交易 145
本章考点记忆图 145
本章考点内容精析 146
第一节 债券质押式回购交易 146
第二节 债券买断式回购交易 148
第三节 债券回购交易的清算与交收 150
本章经典真题回顾 152
本章预测试题 153
参考答案及解析 158
第十章 证券登记与交易结算 164
本章考点记忆图 164
本章考点内容精析 165
第一节 证券登记 165
第二节 证券交易清算与交收 166
第三节 结算账户的管理 168
第四节 证券交易的结算流程 169
第五节 结算风险及防范 170
本章经典真题回顾 171
本章预测试题 173
参考答案及解析 177
第二篇 历年真题及名师详解 180
2010年6月证券业从业人员资格考试——证券交易试题 180
参考答案及解析 193
2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题 205
参考答案及解析 219
附录 230
2011年证券业从业人员资格考试——《证券交易》考试大纲 230