一、总则 1
1.目的 1
2.效力范围 1
3.有关术语 1
证券、有价证券等 1
发行者 4
发行 5
募集 5
上市 6
证券交易 6
证券业务 6
交易市场 7
证券商 8
证券包销 8
证券交易所 9
委员会 10
公司 10
二、证券的发行 11
1.证券发行的审批 11
2.证券发行的申请 12
3.证券发行申请文件 13
4.证券的公开发行 16
5.招股说明书、债券发行章程的内容及其公布 18
6.证券承销合同 29
7.证券的发售方式 30
8.承销期限及承销情况报告 33
9.发行结果报告及违法责任 34
10.利润分配 36
三、证券的交易 38
1.上市的种类和豁免 38
2.上市的申请和提交文件 40
3.上市的条件 42
4.上市的审批 43
5.上市的暂停 44
6.上市的终止 45
7.上市规则的制定 46
8.委托买卖证券 46
9.证券买卖在交易所进行 50
10.交易种类与方式 51
11.上市费用 52
12.申报竞价 53
13.开盘交易 54
14.交易成交 57
15.公开报告书 59
16.行市公布 60
17.内部人员参与交易的限制 61
18.禁止行为 64
19.欺诈性交易 68
20.违法处罚 69
21.优先受偿权 71
四、证券经营机构 72
1.经营证券须得到批准 72
2.业务范围 74
3.证券经营申请条件或资格 75
4.申请证券经营需提交的文件 76
5.经营许可证的发放 77
6.证券经营公司的设立及其职员资格的限定 80
7.变更情况的报告与批准 81
8.提取经营保证金 85
9.对虚假申请的处分 88
10.对证券经营许可证的撤销 89
11.证券经营情况报告 93
12.终结业务及清算 95
13.禁止行为 96
14.保密规则 98
15.关于对应买卖的规定 99
16.在经营活动中向对方说明其身份 100
17.关于能否兼营的规定 101
18.关于证券经营机构能否经营存款、贷款、借款业务的规定 101
19.关于商号的规定 102
20.关于证券商登记的规定 103
21.关于投资顾问的规定 104
22.关于证券商接受检查的规定 106
23.关于对证券经营机构职员参与证券交易限制的规定 108
五、证券交易所 110
1.开设证券交易所须经主管机关的批准 110
2.证券交易所实行的制度 111
3.证券交易所许可证的申请与审批 112
4.证券交易所章程内容 117
5.证券交易所的业务 118
6.证券交易所名称使用的限制 119
7.开设证券交易市场的限制 120
8.有关证券交易所专营的规定 120
9.证券交易所的管理制度及其原则 120
10.有关撤销许可、暂停交易的规定 122
11.有关限制证券交易所业务的规定 124
12.有关证券交易所高级职员的任选的规定 124
13.有关证券交易所高级职员的职责、解职的规定 126
14.有关证券交易所的会员退出的规定 127
15.证券交易所会员应交交割结算基金 128
16.有关证券交易所会员完结未结算的交易的规定 129
17.禁止证券交易所外的交易 129
18.证券交易所使用交割结算基金的限制 130
19.证券交易所对违反规章制度行为的处罚 130
20.主管机关对证券交易所进行的监督与处罚 131
21.证券交易所的保密责任 135
22.证券交易所公布成交情况 135
23.证券交易所向主管机关报送有关材料 136
24.有关解散证券交易所的规定 137
六、证券业同业公会 138
1.证券业同业公会组建 138
2.设立证券业同业协会的申请与批准 139
3.证券业同业公会章程的内容 140
4.有关变更证券业同业公会章程的规定 141
5.有关部门对证券业同业公会的检查及提出报告的命令 141
6.有关对证券业同业公会违法行为的处分 142
七、证券主管机关 143
1.证券主管机关职能 143
2.证券主管机关的主管事项 143
八、罚则 145
1.惩罚规则 145
2.关于职员违法犯罪的规定 159
3.关于法人违法犯罪的规定 159
4.法院对若干行为的禁止或者停止的命令 162
5.其他机构对违法行为的管辖权 165
6.对起诉和处罚的司法管辖权 166
法律法规汇编 169
一、上海市证券交易管理办法 169
二、上海证券交易所交易市场业务试行规则 181
三、深圳市股票发行与交易管理暂行办法 203
四、台湾证券交易法 214
五、香港证券条例 237
六、日本证券交易法 318
七、南朝鲜证券和交易法 362
八、新加坡证券业法 401
九、美国1993年证券法 444