第1章 金融市场概论 1
1.1金融市场的含义和功能 1
1.1.1金融市场的含义 1
1.1.2金融资产 2
1.1.3金融市场的功能 6
1.2金融市场的类型 8
1.3金融市场中的金融机构 12
1.3.1金融市场的一般主体 12
1.3.2金融市场上的金融机构 13
1.4金融市场的发展趋势 20
1.4.1银行业务全能化 20
1.4.2投资主体机构化 21
1.4.3金融资产证券化 21
1.4.4金融工具衍生化 23
1.4.5金融范围全球化 24
参考文献 25
第2章 货币市场 26
2.1货币市场的含义和功能 26
2.1.1货币市场的含义 26
2.1.2货币市场的功能 27
2.2同业拆借市场 29
2.2.1同业拆借市场的产生和发展 29
2.2.2同业拆借市场的期限和利率 30
2.2.3我国的同业拆借市场 31
2.3回购协议市场 32
2.3.1回购协议的概念及种类 32
2.3.2回购交易市场的起源 33
2.3.3回购协议的基本要素 34
2.3.4回购协议市场的风险 34
2.3.5我国的回购协议市场 35
2.4商业票据市场 38
2.4.1商业票据市场的产生及发展 38
2.4.2商业票据的基本要素 39
2.5银行承兑汇票市场 40
2.5.1银行承兑汇票概述 40
2.5.2银行承兑汇票的价值分析 40
2.5.3银行承兑汇票的市场交易 41
2.5.4银行承兑汇票的期限和成本 42
2.5.5我国的银行承兑汇票市场 42
2.6大额可转让定期存单市场 43
2.6.1大额可转让定期存单的产生及特点 43
2.6.2大额可转让定期存单的发行和交易 44
2.6.3我国的大额可转让定期存单业务 44
2.7短期政府债券市场 45
2.7.1短期政府债券的特征和功能 45
2.7.2短期政府债券的发行和流通 46
2.7.3短期政府债券的收益 47
2.7.4我国的短期政府债券市场 47
参考文献 48
第3章 股票市场 49
3.1股票市场概述 49
3.1.1股票的定义与特性 49
3.1.2股票的分类 50
3.1.3新中国股票市场的发展历史 53
3.2股票市场的运行 55
3.2.1股票发行市场 55
3.2.2股票交易市场 58
3.3股票投资的收益与风险 61
3.3.1股票投资的收益 61
3.3.2股票投资的风险 62
3.4股票价格与股票价格指数 65
3.4.1股票价格 65
3.4.2股票价格指数 69
参考文献 74
第4章 债券市场 75
4.1债券概述 75
4.1.1债券的含义及特点 75
4.1.2债券的基本要素 77
4.1.3债券的种类 78
4.2债券的发行市场 82
4.2.1债券市场的参与者 82
4.2.2债券的发行方式 83
4.2.3债券票面利率与发行价格的确定 84
4.2.4债券的发行程序 86
4.3债券的交易市场 87
4.3.1债券交易市场的种类 87
4.3.2债券交易的方式 88
4.3.3债券交易的程序 90
4.3.4债券交易的价格 93
4.4债券投资的收益与风险 97
4.4.1债券投资的收益率 97
4.4.2债券投资的风险 101
参考文献 107
第5章 投资基金市场 108
5.1投资基金概述 108
5.1.1投资基金的含义及特点 108
5.1.2投资基金的产生与发展 109
5.1.3投资基金的种类 110
5.2投资基金的市场运行 114
5.2.1投资基金的运行主体 114
5.2.2投资基金的运行机制 115
5.3投资基金的投资与估值 119
5.3.1投资基金的投资运作与管理 119
5.3.2投资基金的估值 123
5.4投资基金的评价与选择 126
5.4.1投资基金的评价指标 126
5.4.2投资基金的选择方法 128
5.4.3基金投资者的风险及防范 132
参考文献 139
第6章 保险市场 140
6.1保险市场概述 140
6.1.1保险、保险市场的含义及特征 140
6.1.2保险市场的产生与发展 141
6.1.3保险市场的职能 143
6.1.4保险市场模式 144
6.1.5保险市场机制 145
6.2保险市场要素 146
6.2.1保险市场的主体 147
6.2.2保险市场的客体 150
6.2.3保险中介 151
6.3保险市场的业务种类 157
6.3.1保险市场的一般分类 157
6.3.2保险市场的主要险种 158
6.4保险市场的监管 160
6.4.1保险监管的含义及目标 160
6.4.2保险监管体系与方式 161
6.4.3保险监管的内容 162
参考文献 165
第7章 外汇市场 166
7.1外汇市场概述 166
7.1.1外汇市场特点 166
7.1.2外汇市场的结构 168
7.1.3主要国际外汇市场 169
7.2外汇和汇率 170
7.2.1外汇的概念和特征 170
7.2.2汇率 171
7.2.3汇率的决定基础 174
7.3外汇市场交易方式 177
7.3.1即期外汇交易（Spot Exchange Transactions） 177
7.3.2远期外汇交易（Forward Exchange Transactions） 178
7.3.3掉期外汇交易（Swap Transaction） 179
7.3.4外汇期货交易（Foreign Exchange Futures） 179
7.3.5外汇期权交易（Foreign Exchange Option） 181
7.4中国外汇市场和外汇业务的发展 183
7.4.1中国外汇市场的发展 183
7.4.2银行间外汇市场交易的发展 185
7.4.3银行间外汇市场改革和建设情况 187
参考文献 188
第8章 黄金市场 190
8.1黄金市场概述 190
8.1.1黄金的发展历史 190
8.1.2黄金市场的类型 193
8.1.3世界主要的黄金市场概况 194
8.1.4中国黄金市场的发展历程 196
8.2国际黄金主要投资方式 197
8.2.1投资金条 197
8.2.2投资金币 197
8.2.3购买金饰 198
8.2.4黄金管理账户 198
8.2.5黄金凭证 198
8.2.6黄金期货与黄金期权 199
8.3黄金市场衍生产品 200
8.3.1黄金远期交易 200
8.3.2黄金期货交易 200
8.3.3黄金期权交易 201
8.3.4黄金掉期交易 202
8.4黄金市场的价格决定 202
参考文献 207
第9章 金融衍生工具市场 209
9.1金融衍生工具市场概述 209
9.1.1金融衍生工具的内涵与特征 209
9.1.2金融衍生工具的起源与发展 210
9.1.3金融衍生工具的功能 211
9.1.4金融衍生工具的种类 212
9.2金融远期合约 213
9.2.1金融远期合约的定义与特征 213
9.2.2金融远期合约的种类 214
9.2.3远期利率协议 214
9.3金融期货市场 216
9.3.1金融期货的起源与发展 216
9.3.2金融期货交易的概念与特征 217
9.3.3金融期货的种类 218
9.4金融期权市场 221
9.4.1金融期权的起源与发展 221
9.4.2金融期权的概念与特征 221
9.4.3金融期权的种类及交易原理 222
9.5金融互换市场 226
9.5.1金融互换的起源与发展 226
9.5.2金融互换的概念与特征 228
9.5.3金融互换的种类及交易原理 228
9.5.4金融互换的作用 231
9.6其他金融衍生工具 232
9.6.1资产证券化 232
9.6.2权证 234
9.6.3可转换债券 236
参考文献 239
第10章 国际金融市场 240
10.1国际金融市场概述 240
10.1.1国际金融市场概念 240
10.1.2国际金融市场分类及业务构成 241
10.1.3国际金融市场的作用 243
10.2传统的国际金融市场 245
10.2.1传统国际金融市场的性质和特点 245
10.2.2传统国际金融市场的形成和发展 245
10.2.3传统国际金融市场业务 246
10.3离岸金融市场 250
10.3.1欧洲货币市场的形成与发展 250
10.3.2欧洲货币市场的构成及主要业务 253
10.3.3亚洲美元市场 255
10.4国际金融市场一体化 257
参考文献 260
第11章 金融市场理论 261
11.1证券组合理论 261
11.1.1理论概述 261
11.1.2理论假设及推导 262
11.1.3最优证券组合选择 266
11.1.4理论的意义和评价 267
11.2资本资产定价模型 268
11.2.1模型概述 268
11.2.2理论假设 269
11.2.3资本市场线 269
11.2.4证券市场线与资本资产定价模型 271
11.2.5意义和评价 272
11.3套利定价模型 273
11.3.1基本原理 273
11.3.2因素模型与套利条件 273
11.3.3套利定价理论 277
11.3.4套利定价理论的意义 278
11.4有效市场假说 280
11.4.1理论概述 280
11.4.2理论要点 281
11.4.3理论的三种形态 281
11.4.4理论的意义和评价 282
11.5行为金融学 284
11.5.1行为金融学概述 284
11.5.2行为金融学的主要理论 286
11.5.3行为金融学在中国 287
参考文献 289
第12章 金融危机与金融监管 291
12.1金融风险与金融脆弱性 291
12.1.1金融风险 291
12.1.2金融脆弱性 294
12.2金融危机 302
12.2.1金融危机概述 302
12.2.2国际主要金融危机 303
12.3金融市场监管 309
12.3.1金融监管概述 309
12.3.2金融监管体系 310
12.3.3中国金融市场监管 311
参考文献 314