前言 1
上篇 国际货币体制改革的法律问题 3
第一章 国际货币基金组织改革的法律问题 3
第一节 概述 3
第二节 国际货币基金组织面临的主要困境 7
一 机构职能误入歧途 7
二 政策监督厚此薄彼 11
三 治理结构力量失衡 14
四 争端解决有心无力 23
第三节 晚近改革与未来方向 25
一 重塑核心职能 25
二 加强双边监督 28
三 完善治理结构 31
四 促进争端解决 40
第四节 小结 42
第二章 国际储备体系改革的法律问题 45
第一节 概述 46
第二节 超主权储备货币的早期构想 51
第三节 特别提款权的创设与发展 57
一 特别提款权的创设背景 57
二 特别提款权的性质与用途 58
三 特别提款权的定值 63
四 特别提款权的分配 67
第四节 构建以特别提款权为基础的新的国际储备体系 69
一 背景与理念 69
二 发行方式与发行规模 72
三 发行对象与分配标准 75
四 使用范围、定值方式与补充安排 79
第五节 小结 83
第三章 清迈倡议多边化与东亚区域货币合作 85
第一节 背景与沿革 86
一 清迈倡议前东亚区域货币合作概况 86
二 清迈倡议及其成就与局限 87
三 清迈倡议多边化 88
第二节 性质与定位 91
一 清迈倡议多边化机制的性质 91
二 与相关区域合作形式的比较 92
三 与国际和地区金融组织的关系 95
第三节 问题与困难 97
一 职能缺憾 97
二 美元霸权 101
三 货币竞争与主权障碍 103
第四节 前景与任务 104
一 创设亚洲货币单位 104
二 拓展亚洲债券市场 107
三 推进人民币区域化 109
第五节 小结 115
第四章 贸易保护主义背景下的人民币汇率法律问题 117
第一节 当前国际贸易保护主义的总体背景和特征 118
一 金融危机后贸易保护主义蔓延全球 118
二 贸易保护主义表现形式多种多样 120
三 中国成为贸易保护主义的最大受害国 121
第二节 美国当前对华贸易保护主义的政策背景 125
一 自由贸易与“公平贸易” 125
二 公众态度及舆论环境 127
三 美国国会的保守立场 128
四 “公平贸易”论的实质是贸易保护主义 130
第三节 美国对人民币汇率的主要指控及其剖析 132
一 汇率操纵 132
二 根本性汇率失调 136
三 汇率补贴 142
第四节 小结 154
下篇 国际金融监管改革的法律问题 159
第五章 国际金融监管的新发展 159
第一节 机构层面的新发展 160
第二节 机制层面的新发展 163
一 “以身作则”与同行审查 163
二 金融部门评估计划与《遵守标准和守则情况报告》 166
第三节 规则层面的新发展 168
一 银行资本及流动性标准 168
二 系统重要性金融机构 169
三 场外衍生品市场 172
四 信用评级机构 173
五 影子银行体系 174
第四节 小结 177
第六章 英国金融监管改革 181
第一节 改革背景与进程 181
第二节 《白皮书》的监管新框架 188
一 金融政策委员会 189
二 审慎监管局与金融行为监管局 193
三 英格兰银行与财政部 201
第三节 新的监管协调机制 202
一 审慎监管局与金融行为监管局 203
二 金融政策委员会与审慎监管局和金融行为监管局 212
三 英格兰银行与金融行为监管局 213
四 英格兰银行与审慎监管局 214
五 英格兰银行与财政部 215
六 财政部、英格兰银行、审慎监管局和金融行为监管局 216
第四节 小结 218
第七章 美国金融监管改革 222
第一节 改革背景与进程 222
第二节 监管体制的主要改革 229
一 金融稳定监督理事会 229
二 消费者金融保护局 233
三 金融研究办公室 236
四 联邦保险办公室 238
五 美联储的职权调整 239
六 货币监理署和联邦存款保险公司的职权调整 241
第三节 监管规则的主要改革 242
一 加强对系统重要性金融机构的监管 242
二 确立有序清算程序，终结“大到不能倒” 244
三 引入“沃尔克规则”，禁止银行从事自营交易 249
四 加强对住房抵押贷款和场外衍生品市场的监管 249
五 加强对影子银行体系和信用评级机构的监管 251
六 加强消费者金融保护 253
第四节 小结 254
第八章 欧盟金融监管改革 257
第一节 改革背景与进程 257
第二节 欧洲金融监管体系及其运作 263
一 欧洲金融监管体系 263
二 欧洲系统风险委员会 266
三 欧洲监管局 269
第三节 欧洲中央银行的角色 281
一 为ESRB提供秘书处及相关支持 281
二 信息收集及其保密 282
第四节 小结 282
参考文献 285
后记 294