绪论 1
第一节 证券业从业资格考试概况 1
第二节 证券业从业资格考试考务须知 5
第三节 证券业从业资格考试命题分析 7
第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 10
第一章 证券交易概述 16
复习方向指导 16
核心考点速记 16
第一节 证券交易的定义、基本要素和交易机制 16
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 23
精选考题同步演练 26
精选考题答案解析 29
第二章 证券交易程序 33
复习方向指导 33
核心考点速记 33
第一节 证券交易程序概述 33
第二节 证券账户和证券托管 34
第三节 委托买卖 36
第四节 竞价与成交 41
第五节 交易结算 46
精选考题同步演练 47
精选考题答案解析 50
第三章 特别交易事项及其监管 53
复习方向指导 53
核心考点速记 53
第一节 特别交易规定和交易事项 53
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 63
精选考题同步演练 67
精选考题答案解析 71
第四章 证券经纪业务 74
复习方向指导 74
核心考点速记 74
第一节 证券经纪业务概述 74
第二节 证券经纪业务的营运管理 78
第三节 证券经纪业务的营销管理 82
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 88
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 89
精选考题同步演练 95
精选考题答案解析 99
第五章 经纪业务相关实务 103
复习方向指导 103
核心考点速记 104
第一节 股票网上发行 104
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 108
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 109
第四节 代办股份转让 118
第五节 期货交易的中间介绍 121
精选考题同步演练 123
精选考题答案解析 126
第六章 证券自营业务 128
复习方向指导 128
核心考点速记 128
第一节 证券自营业务的含义与特点 128
第二节 证券公司证券自营业务管理 130
第三节 证券自营业务的禁止行为 134
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 137
精选考题同步演练 139
精选考题答案解析 142
第七章 资产管理业务 146
复习方向指导 146
核心考点速记 147
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 147
第二节 资产管理业务的基本要求 149
第三节 定向资产管理业务 151
第四节 集合资产管理业务 155
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 160
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 162
精选考题同步演练 167
精选考题答案解析 171
第八章 融资融券业务 174
复习方向指导 174
核心考点速记 175
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 175
第二节 融资融券业务的管理 177
第三节 融资融券业务的风险及其控制 187
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 190
精选考题同步演练 193
精选考题答案解析 196
第九章 债券回购交易 200
复习方向指导 200
核心考点速记 200
第一节 债券质押式回购交易 200
第二节 债券买断式回购交易 203
第三节 债券回购交易的清算与交收 206
精选考题同步演练 209
精选考题答案解析 213
第十章 证券登记与交易结算 216
复习方向指导 216
核心考点速记 216
第一节 证券登记 216
第二节 证券交易清算与交收 217
第三节 结算账户的管理 219
第四节 证券交易的结算流程 220
第五节 结算风险及防范 222
精选考题同步演练 225
精选考题答案解析 229