第一章 证券期货犯罪导论 1
第一节 证券、期货市场概述 1
一、证券与证券市场 1
二、期货与期货市场 7
三、衍生品与衍生品市场 13
第二节 证券期货犯罪刑事法治全球纵览 18
一、国际证券期货犯罪刑事法治沿革 18
二、国际证券期货犯罪刑事法治评价 33
第三节 我国证券期货犯罪刑事立法发展 37
一、我国证券期货犯罪刑事法律论纲 37
二、我国证券期货犯罪刑事法律评价 44
第二章 证券期货犯罪入罪机制研究 47
第一节 证券期货犯罪的规范构造 47
一、证券期货犯罪的规范概念 47
二、证券期货犯罪的构成特征 52
第二节 证券期货犯罪的犯罪化原理 61
一、刑法审慎介入金融监管的应然论断 61
二、刑法规制证券期货犯罪的现实路径 69
三、证券期货犯罪的立法模式 75
第三节 证券期货犯罪的立法完善 82
一、衍生品犯罪刑法规制空白的填补 83
二、证券犯罪与期货犯罪定罪量刑标准的区分 85
三、证券期货犯罪管辖机制的优化 90
第三章 证券期货犯罪处罚机制研究 92
第一节 证券期货犯罪的处罚原则 92
一、证券期货犯罪刑事处罚的宽和原则 92
二、证券期货犯罪宽和处罚原则的具体实现 94
第二节 证券期货犯罪的刑罚配置 95
一、证券期货犯罪的刑种配置 96
二、证券期货犯罪的刑度配置 100
三、证券期货犯罪刑罚配置的完善路径 101
第三节 证券期货犯罪的刑罚裁量 106
一、证券期货犯罪的量刑原则 107
二、证券期货犯罪的量刑方法 112
第四节 证券期货犯罪的非刑罚处罚 115
一、证券期货犯罪适用非刑罚处罚的必要性 116
二、证券期货犯罪非刑罚处罚的具体适用 117
三、证券期货犯罪非刑罚处罚的创新发展 122
第四章 内幕交易、泄露内幕信息罪研究 126
第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪的法律依据 127
一、内幕交易、泄露内幕信息罪的立法沿革 127
二、内幕交易、泄露内幕信息罪的判例发展 133
三、内幕交易、泄露内幕信息罪的立法价值 140
第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事立法比较 145
一、美国内幕交易犯罪法律规定 146
二、英国内幕交易犯罪法律规定 150
三、德国内幕交易犯罪法律规定 152
四、欧盟内幕交易犯罪法律规定 153
五、日本内幕交易犯罪法律规定 154
六、我国香港、台湾地区内幕交易犯罪法律规定 156
七、内幕交易犯罪法律规定比较解析 158
第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪的构成特征 163
一、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪对象 164
二、内幕交易、泄露内幕信息罪的客观行为 168
三、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体 177
四、内幕交易、泄露内幕信息罪的主观罪过 185
第四节 内幕交易、泄露内幕信息罪的司法认定 188
一、内幕交易行为违法性的判断 188
二、内幕信息的认定 190
三、泄露内幕信息行为的认定 199
四、建议他人从事证券、期货交易行为的认定 202
五、信息攫取行为的认定 207
六、内幕交易犯罪故意的把握 209
七、内幕交易犯罪情节的认定 211
第五章 利用未公开信息交易罪研究 217
第一节 利用未公开信息交易罪的法律依据 218
一、利用未公开信息交易罪的立法背景 219
二、利用未公开信息交易罪的立法论争 221
三、利用未公开信息交易罪的立法价值 223
第二节 利用未公开信息交易罪的刑事立法比较 226
一、美国利用未公开信息交易犯罪法律规定 226
二、英国利用未公开信息交易犯罪法律规定 228
三、德国利用未公开信息交易犯罪法律规定 228
四、日本利用未公开信息交易犯罪法律规定 229
五、欧盟利用未公开信息交易犯罪法律规定 229
六、利用未公开信息交易犯罪法律规定比较解析 230
第三节 利用未公开信息交易罪的构成特征 232
一、利用未公开信息交易罪的犯罪对象 232
二、利用未公开信息交易罪的客观行为 234
三、利用未公开信息交易罪的犯罪主体 234
四、利用未公开信息交易罪的主观罪过 239
第四节 利用未公开信息交易罪的司法认定 241
一、未公开信息的认定 241
二、利用未公开信息从事证券、期货交易的认定 249
三、建议他人从事证券、期货交易行为的认定 254
四、利用未公开信息交易行为违法性的判断 256
五、利用未公开信息交易行为关联性的判断 264
六、利用未公开信息交易犯罪情节的认定 267
七、利用未公开信息交易罪未遂的认定 270
第六章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪研究 275
第一节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的法律依据 275
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的立法价值 275
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的法律沿革 277
三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的判例发展 278
第二节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的刑事立法比较 282
一、国（境）外编造并传播证券、期货交易虚假信息犯罪法律规定 282
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息犯罪法律规定比较解析 288
第三节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成特征 290
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的犯罪客体 290
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客观行为 292
三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的犯罪主体 296
四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主观罪过 296
第四节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的司法认定 298
一、编造并传播虚假信息引发证券交易价格波动行为的认定 298
二、上市公司高管编造并传播虚假财会报告行为的认定 299
第七章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪研究 306
第一节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律依据 306
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的立法价值 307
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法律沿革 308
第二节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的刑事立法比较 311
一、国（境）外诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪法律规定 311
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪法律规定比较解析 316
第三节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成特征 317
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪客体 318
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客观行为 319
三、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体 320
四、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观罪过 322
第四节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的司法认定 323
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的分析 323
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约行为的认定 325
第八章 操纵证券、期货市场罪研究 327
第一节 操纵证券、期货市场罪的法律依据 327
一、操纵证券、期货市场罪的立法沿革 327
二、操纵证券、期货市场罪的判例发展 331
三、操纵证券、期货市场罪的立法价值 339
第二节 操纵证券、期货市场罪的刑事立法比较 343
一、美国操纵证券、期货市场犯罪法律规定 343
二、英国操纵证券、期货市场犯罪法律规定 349
三、德国操纵证券、期货市场犯罪法律规定 351
四、欧盟操纵证券、期货市场犯罪法律规定 352
五、日本操纵证券、期货市场犯罪法律规定 353
六、我国香港、台湾地区操纵证券、期货市场犯罪法律规定 355
七、操纵证券、期货市场犯罪法律规定比较解析 357
第三节 操纵证券、期货市场罪的实质解释 360
一、规范文本的结构分析 360
二、市场操纵的实质内涵 361
第四节 操纵证券、期货市场罪的构成特征 364
一、操纵证券、期货市场罪的犯罪对象 365
二、操纵证券、期货市场罪的客观行为 366
三、操纵证券、期货市场罪的犯罪主体 375
四、操纵证券、期货市场罪的主观罪过 375
第五节 操纵证券、期货市场罪的司法认定 379
一、单位操纵证券、期货市场犯罪的认定 379
二、以其他方法操纵证券、期货市场行为的认定 382
三、抢帽子交易行为的性质剖析 390
四、通过网络犯罪影响证券、期货交易价格行为的认定 402
五、操纵证券、期货市场共犯结构的实践把握 407
第六节 操纵证券、期货市场罪的规范界限 415
一、操纵证券、期货市场罪与内幕交易罪的界限 415
二、操纵证券、期货市场罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限 415
附录 证券期货犯罪相关法律、法规及司法解释 417
参考文献 436