序言 1
上篇 多哈回合反倾销和反补贴规则谈判概述 3
第一章 历次多边贸易谈判和世界贸易组织的建立 3
第一节1947年《关贸总协定》和建立国际贸易组织（ITO）的失败 4
第二节1947年至1961年以削减关税为内容的多边贸易谈判 6
第三节 肯尼迪回合多边贸易谈判 7
第四节 东京回合多边贸易谈判 7
第五节 乌拉圭回合多边贸易谈判和世界贸易组织（WTO）的建立 8
第二章 多边贸易谈判与反倾销和反补贴规则的历史发展 11
第一节1947年《关贸总协定》第6条 12
1.《关贸总协定》谈判中的反倾销问题 12
2.《关贸总协定》第6条设定的反倾销和反补贴多边规则框架 13
第二节 肯尼迪回合《反倾销守则》 15
1.肯尼迪回合反倾销规则谈判 15
2.肯尼迪回合《反倾销守则》 16
第三节 东京回合《反倾销守则》和《反补贴守则》 17
1.东京回合反补贴规则谈判及《反补贴守则》 17
2.东京回合反倾销规则谈判及对于肯尼迪回合《反倾销守则》的主要修订 19
第四节 乌拉圭回合《反倾销协定》和《补贴与反补贴措施协定》 20
1.乌拉圭回合反倾销规则谈判的概况 20
2.乌拉圭回合反倾销规则谈判的特点 23
2.1灵活多样的谈判形式和平台 24
2.2谈判阵营对立，利益难以平衡 24
2.3谈判提案广泛，难得一题共识 25
2.4反规避条款如鲠在喉 25
2.5 GATT争端裁定对规则谈判的积极影响 26
3.乌拉圭回合规则谈判对于东京回合《反倾销守则》的主要修订 26
3.1价格比较 26
3.2正常贸易条件 27
3.3结构价格 28
3.4损害和因果关系分析 28
3.5损害累积评估 28
3.6申诉资格 29
3.7微量倾销幅度和可忽略进口量 29
3.8抽样 30
3.9日落复审 30
4.乌拉圭回合反补贴规则谈判的概况 31
5.乌拉圭回合规则谈判对于东京回合《反补贴守则》的改进 32
第三章 多哈回合多边贸易谈判的启动与进展 34
第一节WTO成立后推进全球贸易自由化的努力 34
1. WTO成立后就乌拉圭回合遗留事项的继续谈判 34
2. 1996年至1999年WTO部长会议的概况 35
2.1 1996年新加坡部长会议 36
2.2 1998年日内瓦部长会议 36
2.3 1999年西雅图部长会议 36
第二节 多哈发展回合的开启：《多哈部长宣言》 37
第三节 坎昆部长会议的失败为多哈回合谈判带来的阴影 38
第四节 香港部长会议暂时挽救了多哈回合 40
第五节 多哈回合被迫无限期中止 41
第六节 多哈回合谈判进程遭遇全球金融危机爆发 42
第四章 多哈回合规则谈判的综述 45
第一节 多哈回合规则谈判的总体特点 45
1.贸易救济全球扩散，规则面临重大挑战 45
2.授权先天不足，变革目标受限 46
3.各方势均力敌，对立分歧严重 46
4. WTO争端裁定对于规则谈判的影响 47
第二节《多哈部长宣言》第28段确立的规则谈判法律框架 48
第三节 多哈回合规则谈判的组织结构、参与情况、提案和议题 49
第四节 多哈回合规则谈判进程的五个阶段（2002.4—2009.12） 51
第五节《香港部长宣言》对规则谈判的阶段性总结 52
1.《香港部长宣言》附件D关于规则谈判的阶段性总结 53
2.《香港部长宣言》对于规则谈判阶段性总结的意义 54
第六节 两次主席案文的出台及引发的争议 55
第七节 多哈回合规则谈判正再现乌拉圭回合规则谈判之历程 57
第五章 规则谈判各方立场之分析 60
第一节 美欧等发达国家代表保守派 60
第二节 反倾销联谊小组成员代表激进派 62
第三节 发展较快的发展中大国之双重性 64
第四节 加拿大和澳大利亚等国代表务实派 64
第五节 中国是一支独立不倚的新生力量 65
中篇 多哈回合反倾销规则谈判的重点议题分析 69
第一章 反倾销规则的内在冲突在谈判中继续碰撞 69
第二章 归零法议题研究 72
第一节 乌拉圭回合关于“归零”埋下的隐患 72
第二节《反倾销协定》没有明确归零法 74
第三节WTO争端解决机构裁定全面否定归零法 74
1.印度诉欧盟床单反倾销案：首次否定原审“规格归零”法 76
2.巴西诉欧盟管件反倾销案：第二次否定原审“规格归零”法 76
3.加拿大诉美国软木反倾销案：首次否定美国原审“规格归零”法 77
4.欧盟诉美国归零案：第二次否定美国原审“规格归零”法，首次否定美国复审“简单归零”法 78
5.日本诉美国归零案：第三次否定美国原审“规格归零”法，第二次否定美国复审“简单归零”法 80
6.厄瓜多尔诉美国虾反倾销案：第四次否定美国原审“规格归零”法 81
7.墨西哥诉美国归零案：第三次否定美国复审“简单归零”法 82
8.欧盟诉美国继续归零案：第五次否定美国原审“规格归零”法和第四次否定美国复审“简单归零”法 83
9.WTO拉锯式“归零”争端，集中反映了反倾销规则内在的深刻矛盾 83
第四节 谈判各方在归零法议题上的全面对抗 84
1.归零成为反倾销规则谈判的关键议题 84
2. WTO争端解决机构的裁定对于归零法议题谈判的直接影响 88
3.美国对于归零问题的强硬立场及其原因 90
4.反倾销联谊小组成员和发展中国家对于归零的口诛笔伐 92
5.澳大利亚和埃及的温和立场 94
6.欧盟在归零法议题谈判中静观其变 94
第五节 两次主席案文对于“归零”的极端处理 94
第三章 被调查产品议题研究 98
第一节《反倾销协定》缺乏关于被调查产品的定义 99
第二节WTO争端解决机构关于被调查产品问题的相关裁定 100
第三节 被调查产品在国际反倾销实践中的适用 102
第四节 谈判各方关于被调查产品议题的立场和观点 104
1.反倾销联谊小组成员强烈要求明确被调查产品定义 104
2.加拿大支持明确被调查产品的定义 106
3.美欧对于被调查产品议题立场谨慎 109
第五节 主席案文无法调和谈判各方的意见 109
第四章 实质损害议题研究 111
第一节《反倾销协定》关于实质损害的相关规定 111
第二节 主要谈判方关于实质损害议题的立场和提案 113
1.反倾销联谊小组成员关于实质损害议题的立场和观点 114
2.日本关于“无损害推定”的提案 115
3.其他谈判方关于实质损害议题的立场 115
第三节 反倾销联谊小组成员关于实质损害定义的提议及分析 115
1.“实质损害”与“严重损害”的对比 116
2.“国内产业的经营情况” 117
3.“恶化” 117
4.“重要的”和“可衡量的” 119
5.“全面评估” 120
第四节 主席案文关于实质损害定义的沉默 120
第五章 实质损害威胁议题研究 122
第一节《反倾销协定》关于实质损害威胁的相关规定 123
第二节 主要谈判方关于实质损害威胁议题的立场和观点 124
1.反倾销联谊小组成员关于实质损害威胁议题的立场 124
2.印度关于实质损害威胁议题的立场 125
3.美国关于实质损害威胁议题的立场 125
4.中国关于实质损害威胁议题的立场 125
5.埃及关于实质损害威胁议题的立场 126
第三节 实质损害威胁的认定问题 127
1.何谓实质损害威胁？ 127
2.实质损害与实质损害威胁认定的关系 128
3.“明显预见且迫在眉睫” 130
4.实质损害威胁认定必须基于事实 130
5.第3.4条和第3.7条列举的损害和损害威胁分析要素 132
6.“特别谨慎”条款 132
第四节 主席案文对于实质损害威胁条款的修订 132
第六章 实质阻碍议题研究 135
第一节《反倾销协定》关于实质阻碍的相关规定 135
第二节 埃及关于实质阻碍议题谈判的积极立场 137
1.埃及关于实质阻碍议题的提案 137
2.埃及关于实质阻碍议题的立场分析 140
3.关于埃及实质阻碍案文的评论 140
第三节 主席案文中的实质阻碍条款 141
第七章 倾销进口产品议题研究 143
第一节《反倾销协定》关于倾销进口产品的相关规定 143
第二节 谈判各方关于倾销进口产品议题的立场和观点 144
1.反倾销联谊小组成员力争将WTO上诉机构裁定立法化 144
2.澳大利亚支持澄清规则 145
3.美国主张反向修改规则 145
4.埃及的反对意见 147
第三节 关于倾销进口产品数量的认定 147
1.“肯定证据”和“客观审查”义务：EC-Bed Linen案件 147
2.倾销进口产品数量不等于来自涉案国的所有涉案产品数量 148
3.倾销进口产品不应包括无倾销出口商／生产商的进口产品 149
4.倾销进口产品不应包括倾销幅度微量的出口商／生产商的进口产品 149
5.倾销进口产品是否包括无倾销交易？ 150
6.倾销进口产品是否包括未抽样企业的进口产品？ 151
7.倾销进口产品是否包括关联公司“自用”进口产品？ 151
第四节 倾销进口产品认定方法对其他条款的影响 152
第五节 主席案文接纳了倾销进口产品议题 153
第八章 损害认定中的国内产业状况评估议题研究 155
第一节《反倾销协定》关于国内产业状况评估的相关规定 155
第二节WTO争端解决机构关于国内产业状况评估规则的解释 157
第三节 国内产业状况评估议题的谈判情况 159
1.反倾销联谊小组成员要求澄清国内产业状况评估方法 159
2.反倾销联谊小组成员的提议遭到强烈质疑 159
3.印度关于澄清部分损害指标的提议 162
4.美国要求明确规定考虑其他因素 162
第四节 国内产业状况评估与调查机关的自由裁量权 163
1.在规则上调查机关享有很大的裁量自由 163
2.调查机关对自由裁量权的实际需要 163
3.各国损害调查的差异与国内产业状况评估 164
第五节 受到冷落的国内产业状况评估议题 165
第九章 因果关系议题研究 166
第一节《反倾销协定》关于因果关系的相关规定 166
第二节WTO争端解决机构关于因果关系规则的解释 167
1.调查机关对于因果关系的审查义务 167
2.关于其他“已知因素”的解释 167
3.“不得归因”分析 168
第三节 谈判各方关于因果关系议题的巨大分歧 170
1.关于因果关系标准的分歧 171
1.1反倾销联谊小组成员和中国关于因果关系的“重大”原因标准 172
1.2美欧对于因果关系标准的不同立场和意见 173
2.WTO上诉机构关于“不得归因”裁定引发的争论 173
2.1实现WTO争端裁定立法化，还是去法律化？ 174
2.2如何澄清“不得归因”的分析方法 175
2.3关于“不得归因”立法化的谈判成败 176
3.反倾销联谊小组成员及日本关于“无因果关系推定”的提议 177
第四节 主席案文关于因果关系的“中庸”之笔 177
第十章 低税规则议题研究 180
第一节 多边谈判历史上关于低税规则的争论 181
第二节 谈判各方关于低税规则议题的讨论 182
第三节 各成员方关于低税规则议题的立场 187
1.支持方关于低税规则议题的立场 187
1.1反倾销联谊小组成员关于低税规则议题的立场 187
1.2印度关于低税规则议题的立场 190
1.3欧盟关于低税规则议题的立场 191
1.4韩国关于低税规则议题的立场 192
1.5巴西关于低税规则议题的立场 192
1.6南非关于低税规则议题的立场 195
1.7中国关于低税规则议题的立场 195
1.8巴西、中国香港、印度和日本代表支持方的总结性提案 196
2.反对方关于低税规则议题的立场 197
2.1美国和加拿大关于低税规则议题的立场 197
2.2埃及关于低税规则议题的立场变化 200
第四节 低税规则条款在两次主席案文中的消失与重现 202
第十一章 透明度和程序公正性议题研究 205
第一节《反倾销协定》关于透明度和程序公正性的相关规定 206
第二节 谈判各方关于透明度和程序公正性议题的立场 208
1.透明度和程序公正性议题获得广泛支持 208
2.美欧等传统反倾销国家对于透明度和程序公正性议题的积极推动 218
3.欧盟从监督角度提出加强程序公正性的建议 220
4.加拿大和澳大利亚对于透明度和程序公正性议题的支持 221
5.反倾销联谊小组成员对于透明度和程序公正性议题立场不一 222
6.其他反倾销用户关于透明度和程序公正性议题的态度 224
第三节 关于透明度和程序公正性议题的分析 225
1.立案阶段的透明度和程序公正性 225
1.1加大调查机关的审查义务 225
1.2严格申请书的证据内容 227
1.3利害关系人是否应获得立案评议权？ 228
1.4能否把立案问题诉诸WTO争端解决机制？ 231
2.披露和强制初裁 233
2.1美国关于披露和强制初裁的立场 233
2.2土耳其和挪威关于披露的提案 235
2.3巴西基于价格承诺提出的强制初裁提案 236
3.案件资料的公开查询 237
3.1美国的行政保护令制度（APO）对于案件资料公开查询的保障 237
3.2美国关于案件资料公开查询的提议 238
3.3墨西哥以美国行政保护令制度（APO）为蓝本的提议 240
3.4挪威关于非保密概要的提议 242
4.实地核查通知和核查报告披露 242
5.立案和裁决公告 243
5.1各方普遍同意明确和充实公告内容 243
5.2中国香港关于反倾销措施透明度的提案 247
6.欧盟提议由WTO对各国反倾销实践进行审议 249
第四节 主席案文对透明度和程序公正性议题的采纳 251
第十二章 公共利益议题研究 261
第一节《反倾销协定》对于公共利益的弹性规定 261
第二节 谈判各方关于公共利益议题的立场 262
1.反倾销联谊小组成员积极推动公共利益议题的谈判 264
1.1反倾销联谊小组成员对于公共利益议题的基本立场 264
1.2反倾销联谊小组成员关于公共利益的提案 265
2.加拿大推动公共利益议题谈判，支持务实的贸易救济 267
2.1加拿大对于公共利益议题的基本立场 267
2.2加拿大公共利益提案体现的灵活性 267
3.欧盟作为公共利益规则践行者的立场 270
4.其他谈判方关于公共利益议题的立场 270
第三节 主席案文中的公共利益条款 271
第四节 欧盟共同体利益条款的立法和实践 273
1.欧盟反倾销立法中的公共利益条款 273
2.欧盟引入公共利益条款的内在需要和考虑 274
3.欧盟公共利益条款的实体分析 275
4.欧盟公共利益审查的程序分析 277
5.欧盟公共利益条款的实施 278
6.欧盟的公共利益审查是欧美反倾销法最重要的区别之一 279
第五节 公共利益条款的多边化问题 280
1.公共利益条款多边化是否具备充分的必要性？ 280
2.公共利益条款多边化需要灵活性 281
3.如何规定公共利益条款的实体内容 282
4.公共利益条款是否成为一个程序性规则？ 283
5.公共利益条款是否应受WTO争端解决机制监督 283
第十三章 反规避议题研究 285
第一节 反规避的多边立法基础 285
1.是否应在多边规则中引入反规避条款 286
2.哪些行为是规避行为 286
3.规避的实体构成条件 287
4.反规避措施的范围和追溯效力 288
第二节 主要谈判方关于反规避议题的立场和观点 288
1.美国作为反规避倡导者的立场和观点 289
1.1美国关于反规避议题的提案和案文草案 290
1.2美国关于反规避议题的总体立场 292
1.3关于美国反规避案文草案的分析 293
2.其他反规避支持派的立场和提案 295
3.其他派别关于反规避议题的立场和观点 296
第三节 反规避议题谈判的历史发展 297
1.乌拉圭回合规则谈判中关于反规避议题的多方争论 298
2. GATT专家组在日本诉欧共体反规避案中的裁定 300
3.邓克尔草案中的反规避条款 301
4.美国对邓克尔草案中反规避条款的反对意见 303
5.乌拉圭回合部长会议决定对反规避立场的折衷 304
6.在WTO反倾销委员会框架内关于反规避的继续谈判 304
第四节 反规避议题谈判的实践基础：美欧反规避制度 305
1.美欧在反规避范围上的差异 306
2.对于规避行为的认定，美欧在立法体例上的区别 307
3.关于规避行为的构成要件和考察因素，美欧立法上的异同 307
3.1“同类产品”的用词，美欧之间的差别 307
3.2“贸易方式改变”，美欧在概念上的交叉 308
3.3证明经济上必要性的不同方法 308
3.4对关联性的要求，美欧立法各不相同 308
3.5组装规避认定中的部件价值比例和增值比例，美欧各执一端 309
4.美欧在反规避调查程序上的特点 310
5.美欧在实施反规避措施方面的比较 311
5.1反规避措施所指的对象 311
5.2反规避措施的税率确定 311
5.3反规避措施的实施时间 312
5.4反规避措施的豁免 312
5.5对反规避措施的复审 312
6.美欧在反规避政策上的默契 312
第五节 主席案文中的反规避条款及分析 313
1.什么是规避行为 315
2.立法体例 315
3.规避行为的实体构成条件 315
4.第三国组装和进口国组装结合的规避方式 317
5.反规避调查程序 318
6.反规避措施 318
第十四章 自动日落和日落复审议题研究 319
第一节 乌拉圭回合在日落问题上的妥协 319
第二节 WTO争端解决机构关于日落规则的澄清和解释 321
1.一般规则和例外 321
2.“预期可能性分析”和“肯定性证据” 321
3.没有规定“预期可能性分析”的方法 323
4.日落复审主动立案的证据要求 325
5.日落复审对于原审调查规则适用的舍取 325
第三节 日落规则引发“日不落”问题 327
第四节 谈判各方关于日落议题的巨大分歧 330
1.日落议题的主要方面 334
2.自动日落条款和加强日落复审规则的关系 334
3.反倾销联谊小组成员关于五年自动日落的强烈要求 335
4.加拿大关于严格日落复审规则的要求 336
5.日本推进日落规则谈判的努力 338
6.中国关于10年自动日落的立场 342
7.美欧坚持维护现有日落条款 343
第五节 主席日落条款案文遭受挫败 344
下篇 多哈回合反补贴规则谈判的重点议题分析 353
第一章 悄然进行中的反补贴规则谈判 353
第二章 补贴定义议题研究 358
第一节 补贴定义是《补贴与反补贴措施协定》的基石 358
第二节 补贴定义的历史演变 359
1. 1947年《关贸总协定》缺乏明确的补贴定义 359
2.东京回合《反补贴守则》列举性补贴规定 360
第三节 谈判各方关于补贴定义的提案 361
1.隐蔽性补贴 363
1.1美国：要求根除隐蔽性补贴 363
1.2欧盟：要求补贴发放更透明 365
2.补贴利益转移 366
2.1加拿大：利益转移不能只凭推断 367
2.2巴西：利益转移分析应局限于反补贴调查 369
3.补贴利益的认定 371
3.1巴西：认定利益的市场基准 371
3.2巴西：没有市场环境怎么确定可比的商业基准？ 373
第四节 主席案文对于补贴定义的修改 374
1.第一次主席案文对于补贴定义的修改 374
2.第二次主席案文对于补贴定义的修改 375
3.两次主席案文对各方提案的反映 375
第三章 专向性议题研究 377
第一节《补贴与反补贴措施协定》关于补贴专向性的相关规定 377
第二节 补贴专向性规则的历史演变 379
第三节 谈判各方关于补贴专向性的提案 380
1.加拿大：两个概念需要澄清 380
2.巴西：与加拿大针锋相对 383
3.加拿大：关于事实专向性的最终立场 384
第四节 主席案文对于补贴专向性的意外修改 385
第四章 禁止性补贴议题研究 387
第一节《补贴与反补贴措施协定》关于禁止性补贴的相关规定 387
1.《补贴与反补贴措施协定》中的补贴分类 387
2.禁止性补贴：定义加列举 388
3.《补贴与反补贴措施协定》附件一：出口补贴列示清单 388
第二节 禁止性补贴规则的历史发展 390
1.1947年《关贸总协定》关于禁止性补贴的规定 390
2.东京回合《反补贴守则》关于禁止性补贴的规定 391
3.《补贴与反补贴措施协定》关于禁止性补贴规则的发展 391
第三节 谈判各方关于禁止性补贴的提案 391
1.出口信贷 394
1.1出口信贷和经济合作与发展组织（OECD） 394
1.2巴西：出口信贷规则应照顾发展中国家利益 396
2.扩大禁止性补贴范围 399
2.1美国：要求扩大禁止性补贴范围 399
2.2其他国家对于美国提案的看法 402
2.3欧盟：国民待遇原则和低于成本的资助 402
3.事实上视出口实绩为补贴条件 404
3.1澳大利亚：需要明确认定“事实上”的标准 404
第四节 主席案文对于各方提案的取舍 406
第五章 补贴额计算议题研究 409
第一节 关于补贴额计算规则的回顾 409
第二节 《补贴与反补贴措施协定》关于补贴额计算的相关规定 410
第三节 主席案文对于补贴额计算条款的修改 411
1.补贴利益转移 414
2.补贴利益分摊 415
2.1利益分摊的补贴种类 416
2.2利益分摊金额 416
2.3利益分摊期间 418
2.4主席案文关于补贴利益分摊的草案 421
3.管制价格下补贴额的计算 422
4.第14条标题的修改 425
跋 427
附录 431
附录一 《多哈部长宣言》第28段 431
附录二 《香港部长宣言》附件D 432
附录三 反倾销规则谈判提案清单 434
附录四 反补贴规则谈判提案清单 463
附录五 第一次主席合并案文（2007年11月30日） 491
附录六 第二次主席合并案文（2008年12月19日） 568