基础篇 3
第一章 企业风险管理概述 3
第一节 企业风险 3
一、风险的定义 3
二、风险的属性 5
三、风险的分类 5
第二节 企业风险管理 6
一、风险管理的缘起 6
二、风险管理的目标 7
三、风险管理的组织 8
四、风险管理的内容 10
五、风险管理的流程 11
第三节 企业风险管理的标准 14
一、COSO《内部控制——整合框架》 14
二、COSO《企业风险管理——整合框架》 18
三、澳大利亚一新西兰风险管理标准（AS/NZS 4360） 23
四、财政部《企业内部控制基本规范》 26
五、国资委《中央企业全面风险管理指引》 29
第二章 企业法律风险管理概述 32
第一节 企业法律风险概述 32
一、企业法律风险的定义 32
二、企业法律风险的特征 34
三、企业法律风险的分类 35
第二节 企业法律风险管理 38
一、企业法律风险管理的内涵 38
二、企业法律风险管理的原则 38
三、企业法律风险管理的现状 39
第三节 企业法律风险管理的相关标准 41
一、巴塞尔银行监管委员会关于合规的规定 41
二、《联邦量刑指南》关于合规的规定 47
三、开放合规及伦理组织关于合规的规定 49
四、银监会《商业银行合规风险管理指引》关于合规的规定 53
五、中华人民共和国国家标准《企业法律风险管理指南》（GB/T 27914-2011） 54
第三章 企业常见法律风险 57
第一节 合同法律风险 57
一、合同签订的法律风险 57
二、合同履行的法律风险 62
三、合同解除的法律风险 63
第二节 市场营销法律风险 65
一、产品或服务的法律风险 66
二、营销方案制订的法律风险 71
三、广告宣传的法律风险 73
四、市场竞争的法律风险 77
第三节 招投标法律风险 83
一、招标阶段的法律风险 83
二、投标阶段的法律风险 86
三、开标、评标及定标阶段的法律风险 90
四、合同签订与履行阶段的法律风险 92
第四节 知识产权法律风险 94
一、企业商标法律风险 94
二、企业专利法律风险 99
三、企业著作权法律风险 104
四、企业商业秘密法律风险 106
第五节 劳动用工法律风险 108
一、招用人员的法律风险 109
二、劳动合同的法律风险 111
三、劳动争议的法律风险 118
第六节 争议解决法律风险 120
一、诉讼中的法律风险 120
二、仲裁中的法律风险 126
创新篇 131
第四章 企业法律风险管理的创新 131
第一节 企业法律风险管理面临的困境 131
一、法律风险管理功能的困境 131
二、法律风险管理定位的困境 133
三、法律风险管理资源的困境 134
四、法律风险管理方法的困境 135
五、法律风险管理价值的困境 136
第二节 企业法律风险管理的创新目标 137
一、法律风险管理流程的创新 137
二、法律风险管理方法的创新 138
三、法律风险识别的创新 138
四、法律风险分析的创新 139
五、法律风险应对的创新 139
六、法律风险控制的创新 139
第三节 企业法律风险管理体系 140
一、体系概述 140
二、体系构建思路 142
三、体系与法律风险管理创新的关系 142
第五章 法律风险分析 143
第一节 风险识别 143
一、风险识别的内容 143
二、风险识别的目标 143
三、风险识别的方法 144
四、形成法律风险清单 147
第二节 风险测评 148
一、风险测评的内容 148
二、风险测评的目标 149
三、风险测评的方法 149
四、风险分级 155
五、重大法律风险确定 155
第三节 定向分析 156
一、定向分析的内容 156
二、定向分析的目标 156
三、定向分析的方法 157
第六章 法律风险控制 159
第一节 风险控制现状评估 159
一、风险控制现状评估的内容 159
二、风险控制现状评估的目标 159
三、风险控制现状评估的方法 160
第二节 控制计划制定与实施 163
一、控制计划制定的内容 163
二、控制计划制定的目标 164
三、控制计划制定的方法 164
四、风险控制计划实施 168
第七章 控制实施评估 169
第一节 风险控制实施情况评估 169
一、评估内容 169
二、评估目标 169
三、评估方法 170
第二节 风险控制实施效果评估 173
一、评估内容 173
二、评估目标 173
三、评估方法 173
实践篇 179
第八章 中国移动构建企业法律风险管理体系的实践 179
第一节 体系构建的背景与历程 179
一、体系构建的背景 179
二、体系构建的历程 181
第二节 体系构建的操作方式 183
一、项目阶段的操作方式 184
二、实施阶段的操作方式 189
第九章 中国移动构建企业法律风险管理体系的经验与启示 190
第一节 具体经验 190
第二节 关键启示 193
第十章 中国移动保障法律风险管理体系实施的创新做法 199
第一节 信息化 199
一、企业法律风险管理信息化必要性 199
二、企业法律风险管理信息系统介绍 201
三、企业法律风险管理信息化的作用 205
第二节 合规审计 206
一、引入合规审计的必要性 207
二、合规审计在法律风险管理中的作用 208
三、合规审计的实际操作 209
第三节QC小组活动 211
一、QC小组活动及其主要管理技术 211
二、利用QC小组活动防控法律风险的可行性 213
三、运用QC课题防控法律风险的具体做法 214
展望篇 219
第十一章 企业法律风险管理的发展趋势 219
一、法律风险管理价值的发展趋势 220
二、法律风险管理定位的发展趋势 221
三、法律风险管理内容的发展趋势 222
四、法律风险管理形式的发展趋势 224
五、法律风险管理机制的发展趋势 225
第十二章 企业法律风险管理面临的挑战和应对 227
一、对企业法律工作理念的挑战和应对 227
二、对企业法律工作机制的挑战和应对 229
三、对企业法律工作机构的挑战和应对 230
四、对企业法律工作手段的挑战和应对 232
五、对企业法律工作人员的挑战和应对 233
附录 237
附录一：李荣融主任2006年在中央企业法律风险防范机制建设工作会议上的讲话 237
附录二：黄淑和副主任在2011年中央企业法制工作会议上的讲话 246
附录三：陈丽洁同志在2008年中央企业法制工作会议上的发言 263
附录四：第五届全国通信行业企业管理现代化创新成果一等奖获奖材料 272
附录五：用管理的方法解决法律问题 284
附录六：湖南移动构筑企业风险管理“防火墙” 291
附录七：法律风险体系应用若干支撑制度研究 296
附录八：法律风险管理体系与萨班斯内控体系结合研究报告 313
附录九：××公司法律风险管理办法（示范） 326
附录十：企业法律风险管理指南（GB/T 27914—2011） 332
后记 352